期货法律法规2014版(辅导班综合整理稿)
2014年期货从业资格考试《法律法规》考试大纲(全新版)
期货法律法规期货营业部管理规定（试行）《期货营业部管理规定（试行）》于2011年11月3日以中国证券监督管理委员会公告〔2011〕33 号发布。
该《规定》分总则、经营条件、内控制度、合规管理、监督管理、附则6章39条，自2012年5月1日起施行。
第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43 号）等法规、规章，制定本规定。
第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。
营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。
第四条营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；（八）中国证监会规定的其他条件。
第五条营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的其他事项。
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
期货法律法规培训
期货法律法规培训期货法律法规培训一、背景介绍期货市场作为金融市场中重要的组成部分，涉及到大量的法律法规，包括国家层面和行业层面的法律法规。
为了相关从业人员更好地理解和遵守相关法律法规，本将详细介绍期货法律法规的内容和要求。
二、国家层面法律法规1.《期货交易管理条例》细化了期货交易的监管要求，包括期货公司的准入条件、交易规则、交易监控等内容。
2.《期货市场风险防范管理办法》规定了期货市场风险防控的要求，包括市场风险控制措施、风险管理制度等。
3.《期货市场禁止性规定》了期货市场中的禁止行为，包括内幕交易、操纵市场价格、虚假宣传等行为。
4.《期货交易所管理办法》规定了期货交易所的组织形式、交易规则、交易监管等内容。
5.《期货公司管理条例》明确了期货公司的组织形式、经营范围、准入条件等。
三、行业层面法律法规1.各期货交易所监管规则包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所等的监管规则，规定了交易行为、会员资格、风险控制等要求。
2.期货经纪业务规范针对期货经纪行为进行规范，包括交易结算、资金管理、客户投诉处理等要求。
3.期货投资者适当性管理办法规定了期货投资者的分类要求、投资适当性评估等内容，旨在保护投资者利益。
四、法律名词及注释1.期货交易指以期货合约进行的标准化合约买卖行为，包括买进、卖出等操作。
2.期货合约是一种标准化的合约，以一定的质量、数量和交割期限约定了交易标的物的买卖事项。
3.内幕交易指在非公开信息公布之前，利用该信息进行的证券或期货交易行为。
4.操纵市场价格指通过控制证券或期货的供求关系，故意改变市场价格，从而牟取私利的行为。
5.风险管理制度是期货市场风险管理的一套制度体系，包括风险评估、风险控制、风险监测等各方面的要求。
附件：1.《期货交易管理条例》全文2.《期货市场风险防范管理办法》全文3.《期货市场禁止性规定》全文4.《期货交易所管理办法》全文5.《期货公司管理条例》全文6.上海期货交易所监管规则7.大连商品交易所监管规则8.郑州商品交易所监管规则9.期货经纪业务规范10.期货投资者适当性管理办法。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2014年)【圣才出品】
2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。
A．期货公司董事的配偶B．期货公司董事的父母C．期货公司股东的关联人D．期货公司股东【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
2．下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。
A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
3．从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A．一年B．半年C．周D．月【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
4．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
A．降低风险管理标准B．提高保证金收取标准C．降低手续费收取标准D．提高手续费收取标准【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
2014年期货从业资格考试《期货法律法规》第十二部
《期货从业人员执业行为准则(修订)》法规原文第－章总则第－条为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
第二章基本准则第四条从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(－)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
2014年期货从业资格考试《期货法律法规》第十四部
《中华人民共和国刑法修正案(摘选)》法规原文第－百六十－条依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
第－百六十二条公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
第－百六十二条之二公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
第－百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
第－百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。
期货法律法规课程教学大纲
期货法律法规—课程教学大纲第一章：期货交易管理条例本章提要本章主要阐述期货交易管理条例出台的必要性，期货交易所、期货业协会及期货公司等各级期货交易服务及监管机构的功能及其运作，同时阐述约束期货交易行为及对期货交易的监督和法律责任等内容。
本章重点•期货交易管理条例出台的目的、从事期货交易必须遵循的原则。
•交易所的批准设立机构、监管机构、交易所相关执业人员的任职及限制性条件、交易所的功能及其交易制度、应急制度、变更审批等。
•期货公司的设立审批及设立条件、从事业务范围及业务变更审批等。
•期货交易的基本规则、期货公司客户资金账户的独立建账、委托交易、资金挑拨、保证金追加及交割等。
•期货业协会的性质、职责。
•各级监管机构的分工合作。
•违法期货交易管理条例行为的罚则等。
本章难点•期货交易的基本规则、期货公司客户资金账户的独立建账、委托交易、资金挑拨、保证金追加及交割等。
•违法期货交易管理条例行为的罚则等。
第二章：期货投资者保障基金管理暂行办法本章提要本章对期货投资者保障基金的设立、运作、管理、对投资者的赔付等各方面内容做出全面介绍。
本章重点•期货投资保障基金的设立根据。
•期货投资者保障基金的筹集及后续来源。
•期货投资者保障基金的暂停缴纳条件。
•期货投资者保障基金的管理运作及赔付条件。
本章难点•期货投资者保障基金的筹集及后续来源。
•期货投资者保障基金的赔付条件及赔付金额。
第三章：期货交易所管理办法本章摘要本章主要对期货交易所的设立、运作及其功能等各方面内容做出全面介绍，明确期货交易所的职责、运行、功能等。
本章重点•期货交易所的性质、运作及组织形式。
•期货交易所的设立、变更及终止情形。
•期货交易所对其会员的管理。
•期货交易所交易规则。
•期货交易所的主管机构及审批报批事项。
•两种组织形式的议事规则及权力机构。
•期货交易所执业人员的入职条件、限制条件等。
•期货交易所的信息发布、交易应急条件等。
本章难点•期货交易所的设立、变更及终止情形。
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期货监管机构、自律机构以及其他承担 岗位任职8年以上的，可以免试取 通过资质测试 通过资质测试 期货业务3年以上经验， 或者其他金融业务4年以 期货业务3年以上经验， 上经验， 或者其他金融业务4年以 或者法律、会计业务5年 上经验， 以上经验 或者法律、会计业务5年 期货公司、证券公司等金 以上经验 融机构部门负责人以上职 务不少于2年 硕士以上：从事除期货以外的其他金 期货公司或者其关联方、5%以上股 因个人违法被解除职务的期货、证券交 权的单位、期货公司前5名股东单 监高，从业人员和被开除的国家机关工 位、与期货公司存在业务联系的机 因个人违法被撤销资格的律师、注册会 构的 人员、近亲属、主要社会关 撤销资格之日起未逾5年； 系成员 国家机关工作人员和法律、行政法规规 为期货公司及其关联方提供财务、 因个人违法违规行为受到金融监管部门 法律、咨询等服务的机构的 人员 因违法违规行为或者出现重大风险被监 、近亲属 销的金融机构及分支机构，其负有责任 以上 1年内曾经担任也不行 融机构及分支机构被停业整顿、托管、 被中国证监会认定为不适当人选之日起 其他期货公司担任除独立董事以外 证监会或者其授权的派出机构 2名 任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 推荐人每年最多只能推荐3 拟任人不具有期货从业经历或境外人士的，推荐人有1名是其原任职单位的负责人或经理层人员 推荐人有虚假陈述的，2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的 案 本人或者拟任职期货 期货公司 期货公司 30个工作日 30个工作日 未参加年检，或未通过年检，或连续5年 未实际任职的人员，至少每2年参加1次业务培训 首席风险官按时参加培训。连续两次不参加，或者连续两次考试成绩不合格，采取监管谈话、出具警
财务负责人、营 董事、监事 业部负责人 首席风险官 本科以上 或者 科以上 或者 取得学士 专科以上 取得学士 门负责人以上职务8年以上的，学历可以放宽至大专
经理层
法定代表人
有
有
有
、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管 8年以上的，可以免试取得期货从业人员资格 通过资质测试 期货业务3年，并担 财务负责人具有 任交易、结算、风管 会计师以上职称 期货、证券等金 或者合规负责人2 或者注册会计师 融业务或者法律 年； 资格； 、会计业务3年 或者期货业务1年， 营业部负责人具 以上经验， 并具有在证券公司等 有期货3年，或 或者经济管理工 金融机构从事风险管 者其他金融业务 作5年以上经验 理、合规业务3年。 4年经验。 从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务可放宽1年 解除职务的期货、证券交易所的负责人，或者期货、证券公司的董 员和被开除的国家机关工作人员自被解除职务之日起未逾5年； 撤销资格的律师、注册会计师或者金融相关机构的专业人员，自被 起未逾5年； 人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员； 规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； 为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤 及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金 机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年； 认定为不适当人选之日起未逾2年； 派出机构 推荐人每年最多只能推荐3人 位的负责人或经理层人员 登记表，并记入该推荐人的诚信档 本人或者拟任职期货 期货公司 期货公司 30个工作日 或未通过年检，或连续5年未任职 30个工作日 训 ，采取监管谈话、出具警示函等
独立董事
董事长和监事会主席
本科以上 或者 取得学士
经理层 总经理、副总经理 本科以上 或者 取得学士
学历
本科以上并且取得学士
学历放宽 期货从业 资格 期货从业 资格放宽 通过资质测试 测试
期货业务10年经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 有
履历
履历放宽
除外资格
申请对象 推荐人 申请人 有效期ห้องสมุดไป่ตู้业务培训