风险防控一览表
廉政风险防控一览表
1、利用职务之便，在白马基地规划设计项目招投标过程中有发生以权谋私、违规操作及收受贿赂的可能，造成结果不公正；
2、白马基地规划设计过程中把关不严。
高
1、坚持白马基地规划建设集体决策制度；
2、严格执行招投标相关规定，坚持招投标集体决策制度；
3、严格执行规划新建项目的各项报批手续。
中
1、加强政治理论学习及工程建设工作相关的法律法规的学习，强化法律观念，不断提高自身素质和工作能力，增强廉洁自律意识和防范意识；
2、工作中坚持公平、公开、公正，耐心细致；
3、严格执行各项廉政制度、规定和措施；
4、严格遵守工作流程及各项规章制度。
科教服务科科长
1、思想不重视，放松思想政治学习，政治素质低，工作责任心不强，出现工作敷衍；2、收受贿赂，利用职务之便，出现利用权力谋取个人私利现象；3、监督不到位，对工作环节流程不认真执行，降低工作标准要求。
中
1、加强政治理论学习及工程建设工作相关的法律法规的学习，强化法律观念，不断提高自身素质和工作能力，增强廉洁自律意识和防范意识；
2、工作中坚持公平、公开、公正，耐心细致；
3、严格执行各项廉政制度、规定和措施；
4、严格遵守工作流程及各项规章制度。
2、做好每个重大政策、规章制度出台的调研、论证和评估；
3、上处务会讨论，并按照相应规定进行报批。
重要人事任免
重要人事任免未征求群众意见、建议或考察，造成用人失误。
低
1、广泛征求全办人员意见和建议；
2、做好科级干部选拔、培养和考核工作。
重大项目安排
重大项目安排未经调研、批准或未履行程序，造成失误。
中
1、做好项目调研和集体论证；
廉政风险识别防控一览表
所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:
风险识别及防控一览表
本表为样表，各监察室领导根据实际查找处来的风险点及
职责情况填写
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
廉政风险识别要素及防控措施一览表
廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表
黑龙江煤矿安全监察局哈东监察分局廉政风险识别要素及防控措施一览表。
岗位职责风险点和防控措施一览表
岗位职责风险点和防控措施一览表一、市场营销专员岗位职责风险点：1.误解客户需求：由于沟通不畅或信息不准确，导致产品或服务与客户需求不匹配。
2.违反广告法规：发布不符合法规的广告内容，可能招致法律追究。
3.不当竞争：采取不当手段进行竞争，损害公司利益或声誉。
防控措施：1.严格执行客户需求确认流程：确保与客户沟通到位，确认其需求并记录，在产品或服务交付前再次确认。
2.定期法律培训：加强广告法规培训，确保广告内容合规，严格审核广告发布内容。
3.建立竞争规范：明确公司竞争准则，规范竞争行为，激励正当竞争，禁止不当行为。
二、财务管理人员岗位职责风险点：1.财务账目不准确：错误填写或记录账目信息，导致财务数据不真实，影响管理决策。
2.违反税务法规：未按照税法规定办理报税手续，可能面临税收罚款或法律处罚。
3.财务数据泄露：处理财务数据时泄露机密信息，造成商业机密泄露。
防控措施：1.建立财务审计机制：定期对财务账目进行审计核实，确保账目准确性。
2.定期税务培训：定期组织税务法规培训，确保财务人员了解最新税收政策，并按规定办理报税手续。
3.加强数据保护：建立权限管理制度，加密存储和传输财务数据，防止泄露。
三、人力资源专员岗位职责风险点：1.违法用工：未按法律规定进行招聘、劳动合同签订或解雇流程，可能违反劳动法规。
2.人事信息泄露：管理人事信息时出现泄露，可能导致员工信息被恶意使用。
3.歧视性招聘：进行歧视性招聘、晋升或解雇，可能引起员工不满或法律诉讼。
防控措施：1.严格执行用工法规：遵守相关用工法规，标准招聘流程、劳动合同签订和解雇程序。
2.加强信息安全：建立信息安全管理制度，加密存储和传输员工信息，限制访问权限。
3.推行公平原则：建立公平人才发展机制，确保招聘、晋升、解雇等过程公平公正。
通过有效的风险防控措施，各岗位职责可以更好地发挥作用，保障企业运营的稳定性和可持续发展。
岗位职责风险点和防控措施一览表
6．在进行财政财务审批时，不按规定程序审批，不严格把关；
1、认真执行的各项路线方针政策，以科学发展观统领各项工作，将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。
2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗双责”。
3、加强对人事、行政、财务人员的教育，提高素质，严格依法办事，依制度办事。
4、坚持民主集中、落实好三重一大制度。
5、维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。
6．将考核、奖励、惩罚机制并轨管理。
副乡长岗
1．在对分管范围内的管理、人事分工和重大事项的建议上不公正、不客观；
2．对自己分管范围内的工作不能秉公处理，擅自放宽要求，甚至暗箱操作、违规操作；
3．泄露该保密的信息给利益相关人；
5、维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。
3．在履行委监督管理职能时不公正、不公平、不严格，对关系人、单位放宽要求，发现问题不追究处理等；
4．违反工作原则，利用职务之便，干预全乡经济工作和项目建设正常流程，从中谋取个人利益；
5．不支持乡履行工作职责，不能带头和腐败现象做斗争。对开展风廉政建设消极懈怠；
6．对于所收礼品、款物不能及时退还或上交；
4、坚持民主集中、落实好三重一大制度。
5、维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。
副乡长岗
1．在对分管范围内的管理、人事分工和重大事项的建议上不公正、不客观；
2．对自己分管范围内的工作不能秉公处理，擅自放宽要求，甚至暗箱操作、违规操作；
3．泄露该保密的信息给利益相关人；
4．在进行授权范围内的机关事务费用初级审核时，不按规定程序审核，不严格把关；
1、认真执行的各项路线方针政策，以科学发展观统领各项工作，将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表：序号 | 岗位名称 | 廉洁风险防控措施------|---------|-------------------1 | 领导岗位 | - 设立廉洁规范，明确廉政建设的目标和要求，对岗位职责进行明确，加强领导干部廉政教育培训\n- 建立健全廉洁风险预警机制，及时发现和解决岗位廉洁风险\n- 领导干部应遵守廉洁纪律，不得违规收受礼品、礼金等2 | 财务岗位 | - 建立完善财务管理制度，确保财务工作的透明度和规范性\n- 定期开展财务风险评估，识别和防控廉洁风险\n- 强化岗位意识和责任意识，不得从事挪用、私分、侵占公款等违法行为3 | 采购岗位 | - 严格遵守采购制度，确保公平、公正、公开的原则\n- 建立采购过程记录和审计制度，确保采购资金使用的合理性和合规性\n- 定期开展供应商风险评估，避免与不良供应商合作4 | 人力资源岗位 | - 建立公平的招聘面试程序和用人制度，杜绝利用职权进行非法招聘等行为\n- 加强对员工的廉洁教育，强调职业道德和廉洁自律要求\n- 建立举报机制和奖惩制度，保护员工的合法权益5 | 合规岗位 | - 建立合规监察制度，确保企业经营活动符合相关法律法规的要求\n- 加强对合规风险的分析和评估，制定相应的防控措施\n- 建立合规培训机制，提升员工对合规风险的识别和应对能力6 | 销售岗位 | - 建立销售行为准则，规范销售人员的业务行为和道德要求\n- 强化对销售风险的监控和预警，防止不当销售行为的发生\n- 加强对销售人员的培训和考核，提升其廉洁诚信意识7 | 监督岗位 | - 建立监督体系，确保对各级岗位的廉洁风险进行有效监控\n- 加强对廉政违纪行为的查处和处理，形成震慑作用\n- 提供举报渠道和保护措施，鼓励员工积极参与廉洁防控以上是岗位廉洁风险防控一览表，通过对各个岗位的廉洁风险进行分析和评估，并制定相应的防控措施，可以有效提升组织廉洁风险的防控能力，确保岗位人员廉洁从业，维护组织的形象和声誉。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
1.3、不履行"一岗双责”的 廉政建设责任制，导致人员 出现违纪违法等现象；
全局各类工 作岗位
不履行"一岗双责”的廉政建设责 任制，导致人员出现违纪违法等现 象。
中
"一岗双责”的廉政 建设责任制不落实， 组织纪律观念淡薄。
加强政治理论和法律法规学习， 加强世界观、人生观和宗旨观念 教育，加强责任追究。
6.1、对各类涉证企业，在材 料初审和现场核实时把关不 严，发生违规现象；
日常行政管 理岗位
对各类涉证企业在材料初审和现 场核实时把关不严，发生违规现 象。
低
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育，加强行政许可受 理相关知识的学习。
法规股、标 ;准计量股、
特设股、食 品股人员
中
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政 管理工作的管理和监督严格责 任。
执法队、特 设股、食品 股、质认股 人员
6.6、食品、特种设备和重点 产品等巡查工作中发现问 题，不及时处置、处置不到 位，不及时上报或避重就轻， 留下安全隐患；
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
5.5、行政许可评审中，违反 规定乱收费或搭车收费；
行政审批岗 位
行政许可评审中违反规定乱收费 或搭车收费。
高
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育活动，加强行政许 可受理相关知识的学习。
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
低
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对行政许可 工作的管理和监督，严格责任。
「法规股、标 准计量股、 特设股、食 品股人员
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。
防范措施1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。
2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。
3.加强干部培养、考察、选拔和任用工作，建立健全干部选拔任用制度。
严格按照程序和标准选拔任用干部。
岗位廉洁风险防控一览表所在单位：___岗位名称：董事长风险点：1.为谋取本企业或个人利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家干部从业规定，做假账，虚报经营业绩。
2.在工程建设项目招标、大宗物资采购等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干规定实施细则，接受请托人或特定关系人，谋取不正当利益。
3.忽视公司章程、董事会议事规则及制度，组织决策程序和结果不严格执行，给企业造成一定损失。
防范措施：1.贯彻落实党和国家、省级有关政策、决定及党风廉洁从业若干规定实施细则，加强纪律观念，定期进行任期内审计检查。
2.严格执行《国有企业干部从业规定》、《国有企业财务制度实施细则》，加强项目安排、大额资金运作等管控，落实到位，避免给集团造成影响。
3.认真贯彻执行“三重一大”决策制度，科学决策、民主决策，落实企业民事权利，增强企业的生产经营和改革发展能力，避免造成不良后果。
所在单位：___岗位名称：党委书记风险点：1.利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。
2.违反民主集中制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。
防范措施：1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。
2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。
3.加强干部选拔任用工作，建立健全干部选拔任用制度，严格按照程序和标准选拔任用干部。
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4．干部职工工作安排不够及时，造成工作延
误；
5．林农信访，反映林业纠纷事情办理因工作
不及时，造成失误
二级
1．加强学习，提高政治理论水平，树立正确人生观；
2．处理重大事情中，要深入调查研究，充分听取各
方意见；
3．严格管理，预防任何不廉洁行为发生；
4．落实政务公开制度，加强组织纪律，按程序办事
5．严格执行国家《森林法》按有关法律、法规依法
误或工作失误。
三级
1．重大事项决策前，要做好充分的调查研究，充分
听取各方面的意见；
2．加强管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不
廉洁行为发生；
3．严格执行标准，加强自律意识；严格按工作程序、
要求和工作纪律办事；
4．做好领导的决策参谋，加强协调，妥善处理和衔
接好各项的工作。
六麻镇廉政风险防控一览表
序号
六麻镇廉政风险防控一览表
序号
风险岗位
风险点及风险点描述
风险等级
防控措施
20
镇财政所
1.相关办事人员拖拉，不互相监督；
2.无人办理涉农和会计核算日常事务；
3.不落实政务公开，引发村民情绪；
4.不深入实际，对项目不够了解，不够熟悉
不熟悉政策，执行过程中可能产生误导；
5.不认真把关，使一些结果不公或失实；
2．档案及会议记录管理不严格，造成文件丢
失和泄密的风险。泄露信访人及有关调查情
况；
3．接访过程中，态度消极，方式方法不当，
激化矛盾，引起群访和越级访等不良后果。
二级
1．具体责任人熟知相关政策；
2．证明事项由有关单位出具依据后，再按相应的政
策予以证明；
3．严格按照档案文件管理制度管理档案；
4．加强思想道德修养，严格遵守政策，按章办事，
正确行使职权；
5．对信访工作中发现的重大问题，坚持“集体领导、
民主集中、个别酝酿会议决定”的原则，并报镇党
委政府决策、决定。
6.履行公共管理和公共服务职能不到位，相
关工作督促检查不力，导致机关和事业单位
经费支出中违规或违纪；
7.接受他人请吃和馈赠，利用职权为他人谋利。
二级
1.政治开导，思想教育，牢记职责，主动自觉；
2.领导以身作则，立身立行，深入实际，掌握实防情况；
3.组织多学政策业务，学深学透；
4.按照规定，落实职责，认真工作流程做事；
章堵塞漏洞；
3.因循守旧，不能根据形势变化和工作实际
及时完善制度；
4.利用政策上的漏洞违规办事；
5.利用职权收受红包，礼物及宴请。
二级
1.严格执行有关制度及法律法规，加强学习，提高
思想上的认识，按章办事；
2.严格遵守有关章程和程序开展相关工作；
3.加强对干部职工的思想教育，认真履行相关岗位
职责：
4.认真学习和执行有关政策，对钻政策空子进行违
5.认真抓好各项工作督促检查，确保落实到位；
6.推进所务公开，切实做到公开、公正、公平。
六麻镇廉政风险防控一览表
序号
风险岗位
风险点及风险点描述
风险等级
防控措施
19
镇财政所
1.对制度执行情况监督、考核不力，未能发
挥医务人员依法执业，廉洁行医制度的约束
作用，容易出现利用职权违规办事；
2.对易引发腐败环节，不能针对性地制定规
产《廉政准则》情况，自觉接受组织、人大及人民众的监督；
2．积极深入民政对象中解决他们的困难问题；
3．认真执行社会救助、惠农惠民资金发放的有关法
律法规，公开、公平、公正；
4。严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的
行为发生；
5．严格按照档案文件管理制度管理档案。
六麻镇廉政风险防控一览表
序号
风险岗位
风险点及风险点描述
法活动的要严肃处理；
5.对医务人员进行经常性的职业道德教育和防腐教
育，切实做到学法、知法、懂法、守法。
六麻镇廉政风险防控一览表
序号
风险岗位
风险点及风险点描述
风险等级
防控措施
18
镇林业站
1．因各项工作多，人手少，政治学习的时间
得不到保障；
2．科学决策不够合理，制度不完善；
3．在审批呈报砍伐林木中，工作不够细，管
行政；
6．加强职工、干部思想教育，做好有关协调工作，
做好接待和妥善处理的各项工作。
六麻镇廉政风险防控一览表
序号
风险岗位
风险点及风险点描述
风险等级
防控措施
17
镇文化
广播站பைடு நூலகம்
1．科学决策制度不够完善；
2．在建设项目审批、工程项目实施、公务接
待方面管理不严；
3．干部职工工作安排未能才尽其用，公心处
事；
4．工作不及时、失误或不到位，导致工作延
定期轮岗交流；
3．加强城乡居民养老保险相关政策法规学习，严格
按照规程办理业务；
4．严格执行考核，落实执法责任制和过错责任追究
制；
5．坚决执行上级决策。
六麻镇廉政风险防控一览表
序号
风险岗位
风险点及风险点描述
风险等级
防控措施
14
镇综治办
1．办理信访案件、调解案件过程中，“吃、
拿、卡、要”或者偏私，造成不良后果；
风险岗位
风险点及风险点描述
风险等级
防控措施
16
镇民政办
1．在工作中可能存在利用职权为自己、亲属、
朋友谋取不正当利益的风险；
2．存在民政对象治病难，生活条件恶劣；
3．不按规定程序办理低保、发放社会救助资
金；
4．档案及会议记录管理不严格，造成文件丢
失和泄密的风险。
一级
1．正确认识、慎用手中权力，定期向组织报告个人
内工作，出现偏差的风险。
5．全局观念和大局意识不强，对上级决策部
署执行不严，可能出现违规风险。
二级
1．坚持廉洁自律，增强拒腐防变能力，加强政治管
理学习，提交政治理论水平；
2．依法依纪办事，廉洁奉公，不违规办事，不利用
职务之便谋取私利，坚决杜绝“吃拿卡要”的情况
发生。重要部门负责人、重点岗位人员按规定实行
风险等级
防控措施
15
镇社保中心
1．顾及人情关系，可能出现工作人员权利失
控和行为失范，收受红包、礼金等廉政风险。
2．利用职权、职务上的便利和影响，索取或
收受礼金、贿赂，为亲属及身边工作人员谋
取私利，私自从事营利性活动。
3．政策理解有误，可能发生偏差风险。
4．政治理论学习不够，可能产生理想信念不
坚定，政治素质下降，不能及时安排落实份