投资决策管理制度
投资决策管理制度
投资决策管理制度一、引言投资是企业重要的决策之一，有效的投资决策管理制度能够帮助企业科学地评估和选择投资项目，从而规避风险，提升企业的经济效益。
本文将从制度的角度出发，论述投资决策管理制度的必要性及其主要内容。
二、投资决策管理制度的必要性投资决策管理制度对企业具有重要的意义。
首先，制度化的决策过程能够帮助企业确立明确的目标，并建立相应的决策流程，使决策过程更加规范、高效。
其次，制度化的管理可以促使决策者充分考虑各种因素，综合各方面信息，准确评估投资项目的可行性和风险性。
最后，良好的投资决策管理制度能够加强决策结果的监控和评估，及时纠正错误决策，实现投资决策的全过程控制。
三、投资决策管理制度的主要内容1. 投资策略的制定投资策略是指企业根据自身的定位和目标，制定出一系列与投资决策相关的原则和规定。
这包括投资规模的确定、行业和地区选择、风险偏好等。
投资策略能够帮助企业明确自身的投资定位，并为后续的具体投资项目提供指导。
2. 投资项目评估与选择投资项目评估与选择是投资决策的核心环节，也是制度化管理的关键。
在该环节中，企业需要制定评估指标体系，收集并分析必要的市场、财务、经济等信息，对各项指标进行评估。
同时，还需要设立投资决策委员会或专业投资团队，负责对投资项目进行筛选和评估，并最终决策。
3. 投资风险管理投资风险是投资过程中必然存在的一个方面，企业需要建立相应的投资风险管理机制，有效规避、控制和分散投资风险。
这包括对项目风险进行预测和评估，建立合理的风险投资比例，以及制定风险管理措施等。
4. 决策结果监测与评估决策结果的监测与评估是投资决策管理制度的最后一环节，也是为了控制投资决策全过程的重要步骤。
企业需要建立一套有效的监测和评估体系，对投资项目的执行情况、经济效益进行定期跟踪和评估，并根据评估结果及时调整和优化投资决策管理制度。
四、投资决策管理制度的执行与改进为了确保投资决策管理制度的有效执行，并不断提升其管理效果，企业应该采取以下措施：1. 设立专门的投资决策管理部门或岗位，负责具体的决策过程的执行和管理；2. 建立健全的投资决策管理流程，并对各个环节进行细化规定和监控；3. 通过信息化手段，提高投资决策的迅捷性和准确性；4. 制定明确的投资决策管理绩效评估指标，并将其纳入企业的综合考核体系；5. 面对外部环境的不断变化，及时调整和完善投资决策管理制度，以适应企业的发展需求。
投资决策管理制度
投资决策管理制度投资决策对于企业的发展和利润增长具有重要的影响。
为了规范和优化投资决策过程，保证风险可控且最大化利益，企业需要建立一套科学有效的投资决策管理制度。
本文将从制度的目的、组成部分和执行流程等方面进行论述，以期提供一个完善的投资决策管理制度。
一、制度目的投资决策管理制度的目的是确保企业在进行投资决策时能够科学、全面地评估和分析各项风险因素，并根据风险与收益的权衡选择最佳的投资方案。
通过建立一个系统的管理制度，企业可以提高决策的准确性和合理性，降低错误决策的概率，同时防范可能带来的风险和损失。
二、组成部分1. 决策流程投资决策管理制度应明确投资决策的流程，并规定每个环节的职责和具体操作。
包括但不限于项目立项、可行性分析、风险评估、财务分析、决策会议等步骤。
通过建立科学的流程，可以确保决策的全面性与可靠性。
2. 决策标准与评估指标为了保证决策的科学性和公正性，在制度中应明确投资决策的标准和评估指标。
例如，投资回报率、现金流量分析、市场前景评估等指标可以用于评估投资项目的价值和可行性，帮助决策者做出正确的决策。
3. 风险管理与防范措施投资决策涉及风险，因此制度中应包含风险管理和防范措施的安排。
包括但不限于风险评估、风险控制、风险分散等方面的规定，以降低投资决策可能带来的不确定性和风险。
4. 决策执行与监控决策的执行和监控是投资决策管理制度中的重要环节。
应规定决策执行的责任人和具体流程，并设立监控机制，及时追踪投资项目的进展情况，确保决策结果的有效实施。
三、执行流程投资决策管理制度的执行流程应包括以下环节：1. 项目申请与立项有意向进行投资决策的项目，应提交书面申请并进行立项审批，明确项目名称、目标、预期收益等基本信息。
2. 可行性研究立项通过后，需进行可行性研究，通过市场调研、技术分析以及财务模型等手段评估项目的可行性和潜在风险。
3. 决策会议可行性研究完成后，召开决策会议，邀请相关部门和专业人员参与。
投资决策管理制度
投资决策管理制度随着经济的发展和市场的竞争，投资决策对于企业的发展至关重要。
为了规范和优化投资决策流程，保证企业的长期发展和利益最大化，建立一个有效的投资决策管理制度至关重要。
本文将探讨投资决策管理制度的重要性，并提出一些具体的建议。
一、投资决策管理制度的重要性1. 提高公司的决策质量：投资决策是公司最重要的决策之一，决策结果直接影响到公司的利润和市场地位。
建立投资决策管理制度可以确保决策过程的科学性和严谨性，提高决策质量，减少错误决策带来的损失。
2. 降低投资风险：通过建立投资决策管理制度，可以对投资项目进行细致的风险评估和分析，从而减少投资风险。
制度可以明确风险评估的标准和方法，确保风险评估的客观性和准确性，并及时采取相应的措施来降低投资风险。
3. 提高资源利用效率：有效的投资决策管理制度可以帮助企业合理配置资源，提高资源利用效率。
制度可以明确投资决策的目标和标准，避免低效投资和浪费资源的情况发生。
二、建立投资决策管理制度的建议1. 设定明确的投资决策流程：制定明确的投资决策流程是投资决策管理制度的基础。
流程应包括投资项目的申请、评估、决策和实施等环节，并明确每个环节的责任和权限。
流程的制定应综合考虑企业的实际情况和需求，确保流程的简洁明了、具有可操作性。
2. 建立完善的评估体系：建立完善的评估体系是优化投资决策的关键。
评估体系可以包括市场分析、财务分析、风险评估等多个维度，全面评估投资项目的可行性和潜在风险。
同时，制度应明确评估的标准和方法，并建立相应的评估指标和模型。
3. 加强决策信息的收集和分析：决策的质量取决于对信息的准确和全面性。
为了提高投资决策的质量，制度应明确决策信息的收集渠道和分析方法。
可以借助先进的信息技术工具，对市场、产业和竞争对手等信息进行分析和研究，为决策提供科学依据。
4. 设立投资决策委员会：为了确保投资决策的公正性和专业性，可以设立投资决策委员会。
委员会由具有相关领域专业知识和经验的人员组成，负责对投资项目进行评估和决策。
投资决策管理制度
投资决策管理制度
第一条为规范本公司的投资行为,防范投资风险,强化风险控制,保护公司和投资者的权益,特制定本制度。
第二条本制度所称公司投资是指下列行为:
1、收购、出售股权、实物资产和其他资产。
2、为他人提供担保。
3、参股其他企业。
4、法律、法规允许的其他投资行为。
第三条董事会对投资的审查、决策和管理的基本原则是:
1、遵守国家相关的法律、法规
2、投资行为要符合公司、股东利益最大化原则,把风险降至最低。
3、对投资行为论证要充分、科学,决策要民主、审慎。
4、投资行为必须符合公司现实基础及发展战略要求。
第四条投资建议需以书面形式,投资项目建议书应包括以下(但不限于)主要内容:
1、项目名称4、项目资金的来源及安排
2、项目具体内容5、预期收益分析
3、项目可行性分析6、项目发展前景
第五条项目工作流程
1、对有意向的投资项目进行前期调查。
2、搜集市场、行业、国家政策等资料,对项目进行深化。
3、完成项目定位初稿。
4、组织公司高层召开项目讨论会。
5、修改完善报告。
6、提交董事会表决。
第六条董事会议事规则
1、董事会由董事长召集和主持。
2、董事因故不能出席,可书面委托代理人参加。
3、董事会会议应由三分之二以上的董事出席方可举行,每位董事享有一票表决权,董事会做出的决议,必须经全体董事的过半数通过。
4、董事长享有一票否决权。
5、董事会对所议事项的决议做成会议记录,出席会议的董事须在会议记录上签字,由董事会秘书何博宇负责。
2016-03-30。
投资公司投资决策管理制度
投资公司投资决策管理制度一、引言在投资领域，决策是至关重要的。
为了确保投资决策的科学性和合理性，投资公司需要建立有效的投资决策管理制度。
本文将就投资公司投资决策管理制度的重要性以及如何建立和完善该制度进行探讨。
二、投资决策管理制度的重要性1. 提高决策的准确性和科学性投资决策管理制度可以系统化和规范化投资决策过程，确保决策的准确性和科学性。
通过明确投资目标、评估投资标的的风险和收益，以及运用科学的分析方法和决策模型，投资公司能够做出更具依据和可信度的决策。
2. 降低投资风险投资决策管理制度有助于提高投资决策的风险控制能力。
该制度可以明确投资风险的评估方法和标准，规定风险管理程序，包括风险识别、评估、控制等方面的要求。
通过严格的风险管理，投资公司可以有效降低投资风险，提高投资回报率。
3. 加强决策的透明度和责任追究投资决策管理制度能够加强决策的透明度和责任追究。
该制度规定了决策的参与者和决策权限的分配，明确了决策程序中各个环节的责任和义务。
这有助于消除决策过程中的不确定性和随意性，提高决策的公正性和合法性。
三、建立投资决策管理制度的关键要素1. 投资决策流程的规范化建立投资决策管理制度的首要任务是规范和优化投资决策流程。
该制度应明确各个决策环节的职责和要求，包括投资目标的确定、投资标的的筛选与评估、投资组合的配置、项目的监控与退出等方面。
投资公司可以结合自身的实际情况，设计出适合的决策流程。
2. 决策依据和工具的建立和使用为了确保决策的科学性和准确性，投资决策管理制度应规定决策所需的依据和工具。
例如，投资公司可以要求决策者在做出投资决策之前进行必要的市场调研和尽职调查，使用合适的决策模型和工具进行风险评估和预测分析。
3. 决策责任和监督的明确投资决策管理制度需要明确决策责任和监督的机制。
该制度应规定决策的参与者和决策权限的划分，明确各个环节的责任和义务。
同时，制度还应规定监督和评估机制，对决策过程和结果进行定期检查和评估，确保决策的合规性和有效性。
投资决策管理制度
投资决策管理制度一、投资决策管理制度的定义和作用投资决策是指在一定的投资环境下，根据预期的收益和风险，选择适合的投资项目并进行决策的过程。
投资决策管理制度是指为了实现科学、合理、有效的投资决策，组织内部所建立的一套制度，包括各种规则、流程和方法。
该制度的主要目的是最大限度地提高投资回报率，降低投资风险，确保企业的长期发展。
二、投资风险评估与控制1. 投资项目风险评估针对不同的投资项目，需要进行详细的风险评估。
此项工作的目的是从多个角度全面考虑风险因素，并在决策过程中进行权衡，选择风险相对较小的项目。
风险评估的方法包括资产负债表分析、市场调研和SWOT分析，以及对相关经济指标和政策的分析，以便全面评估项目的可行性和风险。
2. 投资风险的控制通过建立科学的投资风险控制机制，降低投资风险，提高投资回报率。
这包括建立合理的资金管理制度，确保资金的适时、适量、适用；建立投资项目评估和监测制度，定期对投资项目进行评估和监控，及时发现问题并采取相应的措施；建立并遵守相关法规和规章制度，规范投资行为。
三、信息收集与分析1. 信息的收集为了做出科学合理的投资决策，需要收集海量的信息。
这些信息可以来自内外部渠道，包括行业研究报告、企业财务信息、市场数据、政策法规等。
为了提高信息收集的效率和准确性，可以利用现代技术手段，如数据挖掘、人工智能等进行信息筛选和分析。
2. 信息的分析通过对收集到的信息进行分析，可以为投资决策提供有力的依据。
分析方法包括财务分析、技术分析、基本面分析等。
财务分析主要通过对企业财务报表的分析，评估企业的盈利能力和财务状况；技术分析主要通过对市场走势和交易量的分析，预测未来市场走势；基本面分析主要通过对宏观经济和行业发展趋势的分析，评估项目的增长潜力和竞争优势。
四、投资决策管理制度的优势和应用1. 优势投资决策管理制度的建立和应用可以有效规范投资行为，降低投资风险。
它帮助企业建立了一个科学的决策体系，使投资决策更加权威、客观、全面；它提高了投资的效率和准确性，减少了投资的盲目性和随意性；它增加了投资者对市场的敏感性，提高了企业对市场的适应能力。
投资决策审批管理制度
投资决策审批管理制度投资决策审批管理制度一、制度目的的制定旨在规范公司内部的投资决策，加强对投资项目的审批管理，防止公司在投资过程中因为管理混乱、决策不当而导致的风险和亏损。
二、合用范围合用于公司内部全部投资决策工作。
三、投资决策流程1. 投资项目提出任何一位员工均可以向上级领导提出一个投资项目，但必须在同一时间向公司投资决策委员会提交一份投资项目报告。
投资项目报告中必须包括以下内容：- 项目名称- 项目地点- 项目规模- 项目建设内容- 项目建设周期- 预期收益- 项目风险评估2. 投资项目评审投资项目报告提交后，公司投资决策委员会成员会进行评审，其中必须包含以下步骤：- 投资项目负责人进行项目说明- 投资决策委员会成员对项目进行提问和讨论- 投资决策委员会成员进行投票表决如果项目得票率高于50%，则项目成功通过，进入下一步。
3. 投资项目论证项目通过后，需要进一步论证，并确定最终的项目投资方案。
论证内容包括：- 项目市场分析- 项目投资方案- 附加风险因素最终确定的项目投资方案和相应的论证结果要提交给董事会并得到董事会批准。
4. 投资决策投资方案经过论证并得到董事会批准后，投资决策委员会成员会再次对方案进行讨论和审批，并在此基础上进行最终的投资决策。
如果投资决策委员会成员中有人对投资方案提出反对意见，则需要进行调解、沟通或者重新评估方案。
5. 投资执行一旦项目得到批准，投资决策委员会成员会即将开始执行投资计划。
投资执行的过程中，需要对项目的进度、质量和风险进行监管和管理。
如果发现项目存在问题，应及时纠正并向投资决策委员会汇报。
四、附件列表以下是所涉及的附件列表：1. 投资项目报告模板2. 投资项目论证模板3. 投资决策委员会会议记录模板4. 投资决策委员会成员名单五、法律名词及注释1. 合同权：惟一可让其第三方根据合同中规定的条款执行约定的权利。
2. 委托投资：指委托投资人将自己掌握的资金委托给某一专业机构进行投资运作。
投资决策管理制度
投资决策管理制度投资决策是企业发展中至关重要的一环，良好的投资决策管理制度不仅能够为企业提供准确的决策依据，还可以降低投资风险，提高投资回报率。
本文将介绍一个完善的投资决策管理制度的核心要素，以及如何有效地执行和监控这一制度。
一、投资决策管理的核心要素1. 战略一致性投资决策应与企业的战略目标一致。
在进行投资决策前，企业应明确当前阶段的发展重点，并将投资目标与该重点相匹配，保证投资决策与企业整体发展方向相一致。
2. 信息收集与分析充分搜集、整理和分析相关信息是做出明智决策的基础。
企业应建立完善的信息收集和分析机制，进行市场调研、竞争对手分析、财务数据评估等，以便更好地评估投资项目的可行性和潜在风险。
3. 程序化决策过程建立规范的决策程序可以提高决策的科学性和准确性。
企业应制定明确的决策流程和决策权限，确保关键决策经过充分讨论和审批，减少主观因素对决策结果的影响。
4. 综合风险控制投资决策涉及到一定的风险，企业应制定相应的风险控制策略，包括风险识别、评估、管理和监控等环节。
通过科学的风险控制措施，企业可以降低投资风险，保障投资的安全性和收益性。
5. 透明度与问责机制投资决策的透明度对于企业内部管理和外部合作都具有重要意义。
企业应建立透明的决策信息披露机制，确保决策结果与决策过程的透明度。
同时，应设立相应的问责机制，对决策结果进行监督和评估，防止决策失误和责任逃避。
二、投资决策管理制度的执行与监控1. 原则性执行投资决策管理制度应该被全面贯彻执行，不得违反制度规定。
企业应加强对员工的培训和教育，确保员工理解和遵守制度的重要性，从而提高执行效果。
2. 决策过程监控企业应建立有效的决策过程监控机制，包括决策记录、跟踪和审查等，以确保决策的合规性和决策环节的完整性。
监控过程中应注重信息的准确性和时效性，及时为决策者提供反馈和意见。
3. 风险控制与评估在实施投资决策前后，企业应加强对风险的控制和评估。
通过制定风险控制措施，并定期对投资决策的风险和收益进行评估，企业可以及早发现和应对投资风险，确保投资决策的有效性和稳定性。
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金融产品引入管理办法（试行）第一章总则1.1.为规范公司金融产品引进业务，理顺业务流程，控制产品风险，提高产品质量，特制定本管理办法。
1.2.本管理办法所称金融产品指境内外私募基金管理人发行的私募股权、创业投资基金和私募证券投资基金，以及境内外保险机构发行的保险产品。
1.3.本管理办法所称销售是指公司接受私募基金管理人或保险机构的委托为其销售金融产品或为其介绍金融产品购买人的行为。
第二章决策机构2.1.公司设立金融产品引入评审小组，评审小组是公司对拟引进金融产品进行评审和决策的常设机构，负责对公司引进金融产品和合作方案等进行审查、评审、决策。
2.2.评审小组由5名委员组成，成员由CEO、COO和资产管理部、合规风控部、财务管理部负责人组成。
董事会根据需要可增加委员数量，但委员总数须为单数。
董事会可以聘请公司外部专家参与评审小组，但是外聘专家没有投票权。
2.3.评审小组行使下列职权：(1)审议报请审批的拟引入金融产品；(2)审议、批准拟引入金融产品的合作方案。
2.4.评审小组以会议方式或书面方式进行决策。
采用会议方式进行决策的因故未能参加现场会议的委员可以通过电话会议、视频会议等方式参加，采用书面方式进行决策的由委员对决策材料进行书面审查后签字确认。
评审小组会议在全体委员出席的情况下方为有效，评审小组作出的决策应符合以下规定：(1)评审小组作出决策时，必须经过三分之二以上成员同意；(2)已完成评审的金融产品发生实质性变化的，必须报请评审小组重新决策；(3)评审小组成员参加评审会议，独立发表审核意见，不受干扰。
第三章业务流程3.1.产品收集和筛选。
资产管理部是金融产品引入业务归口管理部门，负责金融产品的引入、业务规划。
(1)调查、了解金融产品发行人或委托人设立情况、经营情况、财务状况、团队情况，确保委托人依法设立、合规经营并依法可以发行相关金融产品。
(2)向金融产品发行人或委托人收集以下金融产品相关材料，审查金融产品的发行依据、基本性质、负责人、投资安排、投资架构、收益情况、风险特征、费用或费率、底层资产、风险控制、信息披露、纠纷解决等内容，确保金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断。
①产品介绍或路演报告（PPT）；②项目可行性分析报告；③项目财务、法务、税务等尽调报告（如独立于可行性分析报告）；④项目财务报表（限于股权投资基金）；⑤产品合同等法律文件；⑥投资条款清单或投资协议（限于股权投资基金）；⑦合作方案；⑧其他。
3.2.产品初审和立项。
资产管理部完成项目资料收集后，应当组织产品初审。
初审由总经理（CEO）召集和主持，参加人员由总经理（CEO）决定，项目经理和合规风控和财务人员必须参加，必须获得初审全体人员同意才能立项。
3.3.产品分析。
根据项目初审情况和收集的产品材料，资产管理部应当对拟引入金融产品以下事项进行详细分析研究，并出具《产品分析报告》。
(1)金融产品发行人、委托人基本情况、团队情况、运营情况、合规情况。
(2)金融产品基本要素，包括但不限于产品名称、产品负责人、组织形式、产品类型、产品规模、存续期限、外包服务情况等。
(3)金融产品的投资范围、投资策略、投资限制和投资架构等。
私募股权基金产品拟投项目可行性分析报告、投资报告和投资方案。
(4)金融产品的收益与风险的匹配情况。
(5)金融产品的投资风险，包括但不限于委托人或发行人风险、金融产品本身风险、底层标的风险等。
(6)金融产品的风险控制措施。
(7)金融产品投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利义务。
(8)金融产品本身需承担的主要费用及费率。
(9)金融产品信息披露的内容、方式及频率。
(10)金融产品投资收益测算。
(11)其他内容。
3.4.产品评审。
拟引入金融产品完成研究后，资产管理部必须尽快根据初审意见修改完善《产品分析报告》提交评审小组进行评审、决策。
金融产品通过评审小组决策后，资产管理部应立即按照评审结果与委托方、发行人签订协议。
如果未能通过评审会，由评审小组决定是否补充研究后再次提交决策。
3.5.产品销售。
金融产品经评审通过后，才能上线组织销售。
(1)资产管理部负责金融产品销售协议的签署和执行，并对投资者关系部销售金融产品的活动进行指导和管理，向投资者管理部进行产品路演。
销售协议应当包括向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排，受理客户咨询、查询、投诉的相关安排及后续处理机制，出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排，因产品设计、运营或委托人提供的信息不真实、不准确、不完整等产生的责任由委托人承担等内容。
(2)投资者关系部负责具体开展金融产品销售业务，投资者关系部应当对销售人员和销售行为进行管理，并落实投资者适当性管理工作。
(3)合规风控部负责对金融产品销售业务的合法合规性进行监督管理，监督各部门及分支机构落实金融产品销售业务中的合规管理情况。
(4)财务管理部负责按要求进行金融产品销售业务收入管理。
3.6.运营管理。
资产管理部负责金融产品投后管理，持续跟踪金融产品运行情况。
(1)定期回访（按季度）。
私募股权基金产品，应当定期回访被投项目或产品管理人，与被投项目或管理人高管人员访谈，了解被投项目财务、业务、运营情况，审查投资协议履行情况，判断有无触发投资协议风控条款。
私募证券基金产品，应当定期回访产品管理人，与基金经理访谈，了解产品杠杆使用情况、净值变化情况、预警线或止损线等风控条件触发情况等。
(2)定期收集报告（按季度）。
定期收集私募股权基金产品被投项目财务、运营管理状况、业务开展情况、行业发展状况，私募证券基金产品杠杆使用情况、净值变化情况等资料，并向投资者披露。
(3)重大事项报告和应急处置机制。
根据定期回访、报告收集掌握私募股权基金产品的被投资企业发生权益变动、财务指标恶化、触发投资协议风控条款等事项的，或私募证券基金产品运行触发预警线、止损线后违规运作的，立即报告并出具应急处置预案。
(4)运营例会（按季度）。
按季度组织召开产品运营会议，报告报告期内金融产品运行情况，提出管理建议。
第四章风险管理4.1.为防范、控制、化解金融产品设立、销售、运营、投资等环节潜在的风险，必须做好全过程风险控制。
风险控制组织由资产管理部、合规风控部、初审小组、评审小组构成。
4.2.资产管理部作为风险管理的第一责任人，须严格履行工作职责、执行业务流程，承担在执行业务流程中该部门应负责的风险控制工作，及时报告、反馈执行业务过程中发现的风险问题和风险隐患。
4.3.合规风控部对资产管理部报审金融产品出具合规风险、法律风险审查意见，对公司全部门、全员、全业务流程独立开展风险控制、合规检查和监督评价工作。
4.4.合规风控部在评审小组会议上独立发表意见。
第五章业务档案管理5.1.本管理办法所称业务档案是指公司在金融产品引入、产品运作、产品终止等活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。
5.2.业务档案须全部作为档案归档管理，按产品立卷，文件之间建立相应索引。
资产管理部应做好业务档案的日常整理工作，实时整理并归档取得的业务材料。
第六章附则6.1.本管理办法所附附件为《金融产品引入管理办法（试行）》不可分割的一部分。
6.2.本管理办法由董事会制定和解释。
6.3.本管理办法自发布之日起实施。
金融产品收集金融产品筛选 金融产品初审立项 投资经理 投资经理 金融产品分析 金融产品评审 金融产品组织销售 金融产品运营管理金融产品终止初审会 评审会 投资经理 投资经理 报CEO 组织初审会审核，形成审核意见并立项。
报评审小组评审、决策，形成决策意见。
对金融产品进行初步研究，提出可否引入的意见。
对发行人、金融产品进行研究，出具研究报告，出具引入意见。
按评审结果签订合作协议、销售协议等，组织销售。
对引入金融产品开展持续管理，监控产品运行风险。
评审流程产品筛选产品分析产品评审初审立项产品筛选1通过产品分析3初审立项2产品评审4通过否决通过管理6销售5附件3a：金融产品准入标准私募股权、创业投资基金产品准入标准（指引）第9 页共20 页第10 页共20 页附件3b：金融产品准入标准私募证券投资基金产品准入标准（指引）第11 页共20 页第12 页共20 页附件3c：金融产品准入标准海外基金产品准入标准第13 页共20 页附件3d.金融产品准入标准保险产品准入标准第14 页共20 页附件4：产品分析报告产品分析报告（目录参考，管理人路演PPT）1.金融产品发行人、委托人基本情况、团队情况、运营情况、合规情况。
2.金融产品基本要素，包括但不限于产品名称、产品负责人、组织形式、产品类型、产品规模、存续期限、外包服务情况等。
3.金融产品的投资范围、投资策略、投资限制和投资架构等。
私募股权基金产品，需出具拟投项目的可行性分析报告、投资报告和投资方案。
4.金融产品的收益与风险的匹配情况（证券基金明确预警线和止损线）。
5.金融产品的投资风险，包括但不限于委托人或发行人风险、金融产品本身风险、底层标的风险等。
6.金融产品的风险控制措施。
7.金融产品投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、义务。
8.金融产品本身需承担的主要费用及费率。
9.金融产品信息披露的内容、方式及频率。
10.金融产品投资收益测算（仅针对股权产品，多层嵌套的需穿透测算）。
11.其他。
附件5：评委小组成员金融产品引入评委小组人员构成附件5：项目立项表项目立项表日期：年月日年第（）号附件6：评审表决单评审表决单本人对产品进行深入的研究后，决定：签名：日期：年月日附件7：评审小组决议评审小组决议评审日期：年月日年第（）号附件8：会议纪要评审小组评审会议纪要。