尽调清单(英文版)
技术帖超全的尽调清单,你还有什么理由做不好尽调？
技术帖超全的尽调清单,你还有什么理由做不好尽调？图融说创业者们, 当你的'故事'打动了VC, 他们和你签署了'Term sheet', 也就意味着关于VC投资的基本条件你都已谈妥, 但是, 在起草最终的投资协议以前, 投资者还要进⾏'尽职调查'。
顾名思义, '尽职调查'就是VC要尽⾃⼰的责任,对你和你的业务进⾏周全的真实性调查, 确保其中没有⽔分、没有漏洞、没有定时炸弹, 所以你需要⼀份完备的尽调清单应对VC的连环招数。
[本⽂内容授权转载⾃公众号：以太学堂；喜欢“图解⾦融”就把我们置顶吧。
]DD在群魔乱舞的C端世界可能有⽆（污）数个意思，但是既然⾝处⾼端⼤⽓的创投圈，请记住它庄严的名讳——尽职调查（缩写是介个辣due diligence）DD的⽬的是让投资⼈对公司有⼀个全⾯的了解，相当于在提亲和迎亲之间，双⽅问名、纳吉、纳徵等⼀系列流程。
在此过程中，VC就像联邦调查局的探员，创业者须躺平，配合展开DD。
⽽DD的快慢、节奏、进⼊的是否顺利，是需要VC和创业者双⽅互相配合的。
双⽅你（眉）来我（眼）往（去）进⾏DD的理想过程应该是酱紫：ＶＣ⼀想要，你就快点找，有就如实招，没有别拖延。
你要不配合，他就不给钱，说翻就翻的，友谊的⼩船。
DD包含 3个部分——法律DD、业务DD、财务DD好惹，创业者可参考以下list为投资⼈DD做准备。
1. 法律DD法律DD⼀般由VC聘请专门的律师事务所完成；主要从法律层⾯对公司资质、架构、相关⼈员等进⾏调查，证明公司经营合法合规，“⾝家清⽩” 。
2. 业务DD业务DD由VC的投资经理等完成，DD清单将问及⼀切可能和公司业务相关的问题。
在作为创业者应清楚投资⼈看重了⾃⼰的什么，并把这⽅⾯最直接、真实、准确的呈现给投资⼈；3. 财务DD理论上会由聘请的会计师事务所完成，但如果公司是很早期、轻资产、没收⼊的典型互联⽹公司，可能不会请专门的会计师事务所来做，只是简单的把三张财务报表和所有单据过⼀遍；对于很早期的公司⽽⾔，即使是投资⼈简单把三张财务报表和所有单据过⼀遍，创业者也不能在财务⽅⾯会准备的过于简单草率。
股权投资尽调清单
第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。
2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist
Has the company undergone another 3rd party audit?公司是否有接受过其它第三方的审核?
7
If so, which one and what were the results?如果是，是哪个机构，审核结果是什么?
All entries must be in ASCII characters.所有行请统一用ASCII字符
Production and Processes
Contact Information联系信息
Questions问题
Responses回答
1
Name姓名
2件
4
Phone number电话号码
5
Does the company provide training related to Anti-Corruption laws, for example, U.K. Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), or other anti-corruption laws?公司是否提供关于反腐败法律的培训?比如反海外腐败法(FCPA)，英国反贿赂法案，或其它反腐败的法律
4
Tax Identification Number or other company identification number (e.g., Business License number, Business Identification number)税务登记号码或者公司其它身份识别号码(比如营业执照号码，业务登记号码)
IMPORTANT NOTE重要提示:
Please complete fields highlighted in yellow (as applicable).请完成黄色区域
尽职调查清单
- 2 -Documentation Request List for Legal Due Diligence尽职调查文件清单Instructions指引This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”).Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request.Documents asked for duplicate copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated.For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied.If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate.If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional information that has a material effect on the information provided in 本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。
财务尽调资料清单-2014
Business Unit Name: Business Process: DueDate:Category/Control1、2、3、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、19、Due Diligence Checklis me:Due DiligenceDocumentation Task财务DD清单营业执照、税务登记证复印件，自成立起（含成立时）每次获得投资的合同及增资验资报告，投资款到账的银行回单自成立起（含成立时），每次股权变更、融资的详细情况（包括但不限于增发新股及回购老股，每次股东、投资额、股权比例的变化等），包含国内架构、国外架构企业目前执行会计核算制度、会计核算系统、印章保管情况请介绍公司业务模式及收入模式、交易情况成立至今每年的审计报告，设立的子公司、分公司的情况，是否有合并报表，请同时提供合并报表和分部报表，财务报表请提供电子版本成立至今每年损益表、资产负债表、现金流量表，试算表（需到最明细级）、科目明细账，2013年、2014年按月提供，以前年度按年提供2013年-2014年当月每月银行对账单，银行存款及现金明细账、最近一个月的工资表固定资产清单、无形资产清单，有无抵押情况应收账款收款政策、应收账款账龄表、坏账情况对外投资情况，投资公司及投资比例、核算方法等银行借款及其他负债明细表，有无对外担保、抵押各类型收入确认原则、各年收入及税金明细表、成本费用明细表（见sheet“财务-年度”和“财务-月度”），2013年至今的各明细表请按月提供公司涉及的税赋及税率，2013年至今每月纳税申报表，有无税收优惠政策及相关文件。
有无违反相关规定而罚款的情况。
每年的所得税汇算清缴报告有无政府补贴，有无营业外收入支出，如有，请列示未来三年的预测情况及未来预测数据的基础和依据（见sheet“财务-年度”）另根据现场查证情况可能需提供其他资料，届时沟通公司成立起的重要合同，包括但不限于收入、服务器、成本、费用等相关的合同公司是否发生过重大担保合同，是否存在为股东担保？如有，请提供。
海外并购初步尽职调查清单 国际并购初步尽职调查清单 中英文版
海外并购初步尽职调查问卷及文件清单初步尽职调查问卷及文件清单Questionnaire List of Preliminary Due Diligence问卷填写说明及按照本清单提供文件的基本要求：Questionnaire Instructions and Basic Requirements for Providing Documents1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写问卷并提供文件：Please fill in this questionnaire and provide documents pursuant to the following requirements in accordance with the actual condition of preparation and provision of documents by the Company.（1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件后代表“有”一栏“□”处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
If the Company can provide the documents numerated in the list, then please checkYes below and provide the photocopy of the complete and accurate documents(including their file attachments, amendments and supplements thereto). If adocument is written in several languages, then the version of each language shall beprovided.（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”。
尽职调查中英文
并购尽职调查清单1.企业基本情况、发展历史及结构（the basic information, evolvement and organizational structure of the company）（1）法定注册登记情况（registration）（2）股权结构（ownership structure）（3）下属公司（subsidiaries and branches）（4）重大的收购及出售资产事件（key events of purchasing and selling assets）（5）经营范围（business scope）2.企业人力资源（human resources）（1）管理架构（部门及人员）［management structure（departments and staffing）］（2）董事及高级管理人员的简历（resume of directors of the board and members of the upper management team）3.市场营销及客户资源（marketing, sales and customer resources）（1）产品及服务（products and services）（2）重要商业合同（important business contracts）（3）市场结构（market structure）（4）客户构成（customer base composition）4.企业资源及生产流程管理（enterprise resources and production management）（1）加工厂（factory and plant）（2）生产设备及使用效率（equipments and production capacity）（3）研究及开发（research and development）（4）采购渠道（purchasing channels）（5）供应商（suppliers）5.公司主营业务的行业分析（industry analysis）（1）行业现状及发展前景（current situation and anticipation ofindustry development trend）（2）公司在该行业中的地位及影响（the subject companys position and influence in the industry）6.公司财务情况（financial status）（1）最近三年的资产负债表分析（three years balance sheet if available）（2）外币资产及负债（capital and debts in foreign currency）（3）历年财务报表的审计师及审计意见（auditors opinion on the financial reports of the past years）（4）最近三年的财务预算及执行情况（financial budgets and performing status of the last three years if available）（5）固定资产（fixed assets）（6）无形资产（专利、商标、其他知识产权）（intangible assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights）7.利润预测（profitability forecast）（1）未来两年的利润预测（profit forecast of the next two years）8.公司债权和债务（creditors rights and liability）1）债权（creditor s rights）（1）债权基本情况明细（details of rights）（2）债权有无担保及担保情况（collateral/guarantee status on the rights）（3）债权期限（duration of the creditor s rights）（4）债权是否提起诉讼（legal actions pursued）2）债务（debts and liabilities）（1）债务基本情况明细（details of the liability）（2）债务有无担保及担保情况（collateral/guarantee status on the liabilities）（3）债务抵押、质押情况（mortgage and pledge）（4）债务期限（duration of the liabilities）（5）债务是否提起诉讼（legal actions pursued）9.公司的不动产、重要动产及无形资产（properties, valuable assets and intangible assets）（1）土地权属（land property）（2）房产权属（house property）（3）车辆清单（automobiles）（4）专利权及专有技术（patents and self-developed technologies）（5）以上资产抵押担保情况（mortgage and collateral status on the above listed assets）10.公司涉诉事件（lawsuits）（1）作为原告诉讼事件（lawsuit put out by the subject company, as plaintiff）（2）作为被告诉讼事件（lawsuit against the subject company, as defendant）11.股东出资情况（1）各股东出资情况（2）各股东与股份公司的关系及关联交易12.其他有关附注（other issues and comments）（1）公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况（violations by any of the shareholders, directors and executives if there s any）（2）公司有无重大违法经营情况（significant business operational violations by the company）（3）上级部门对公司重大影响事宜（impact and influence from government administrative departments on the subject company）13.企业经营面临的主要问题（business obstacles and operational difficulties）（1）困难或积极因素（obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there s any）（2）应对措施（solutions）。
尽职调查报告所需文件清单
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Ref. 编号 Information requested 所需资料
3.4 Access to the Target's general ledger and underlying supporting information 目标公司的总帐和其相关证明，如:凭证 4 Related party transactions (NOTE: all information listed is required for 2005, 2006 and for the latest period available in 2007) 年度及2007最近期的金额 最近期的金额) 关联交易 (2005, 2006年度及 年度及 最近期的金额 4.1 Identify and provide details of all related party balances and repayment terms 关联方的身份及所有与关联方帐户的余额及还款条款的明细 4.2 Provide details of all significant related party transactions, including non-trade transactions with non-Target entities/operations such as management fees and corporate charges 所有重大关联交易的详情，包括与「非投资目标」单位的交易如管理费和企业费 4.3 Details of the Target's intercompany transfer pricing policy 请详述贵公司关联公司的转移定价政策 5 Financial budget and forecasts 财务预算给预测 5.1 Copy of management's budget for 2005, 2006 and 2007 管理层2005,2006, 2007年年度预算报告 5.2 An analysis of actual and budget, including explanations for variances to budget 实际营运与预算的差异分析 5.3 Management explanations of major assumptions used to prepare future forecast (if available) and plan t请管理层详细解释未来财务预测（如有）所采用的假设及拟采取的计划
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工商备案资料的调阅
Corporate equity structure the list of the company and its shareholder and senior the introduction of company management team
营业执照片
Other licenses he management system of the company Balance sheet: in last three years income statement：in last three years cash flow statement: in last three years all project profit and loss balance sheet（every month）：in last three years the detail list of expense： in last three years
bank statement：in last three years the company capital journal important customer（more than 5% of business income）：contact， statement， Cooperative employee salary calculation table（in last three years） list of staff involve in-service and department personal：in last three years payroll in last one year employee resume fix assets inventory 印章使用登记薄及相关合同及台账 ----序时薄（近三年的） 余额表（近三年的） --内外账差异原因
PDF&照片
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company introduction、historical process、major change in equity Company business introduction, marketing model, main
Due Diligence Checklist
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the company tax returns：in last three years