企业前期尽调资料清单
尽调资料清单
尽调资料清单资料清单第一部分、基本情况一、公司背景1、公司介绍，请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；2、历史沿革，请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司股东背景，情况。
3、请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；4、请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；5、请提供公司的营业执照（正、副本）。
二、公司管理1、公司正式的组织架构图；2、请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）及最近三年股东会、董事会会议记录（如有）；3、请提供公司核心经营管理人员的背景资料（履历、经营业绩/评价）；4、请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问……）；5、请提供公司已有或计划中的股权激励方案；6、请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
三、产品、服务与技术1、公司现有产品/技术项目的介绍资料；2、公司正在开发的产品/技术项目的介绍资料，以及这些项目的开发时间计划表；3、公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；4、公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
四、市场分析1、请说明公司所属属于的行业的相关政策，包括鼓励性和限制性政策，有无相关的文件或资料说明？2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；3、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。
五、竞争分析1、请说明公司司所在行业有无行业垄断性；2、请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；3、请说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；4、请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；5、请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。
企业尽职调查资料清单
企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证 /表（7）开展相关经营所需资质证书 /暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、公司最新章程3、公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）5、公司组织机构图序号文件明细有无备注6、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括2、3、公司设立、历次变更及年检公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、公司关于总体业务经营情况的书面说明2、公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销序号文件明细有无备注售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图4、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告5、公司主要的业务合同格式文本6、已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的序号文件明细有无备注缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；15、其他含有非正常条款的合同或协议；16、对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、 1. 重大债权（ 1） 2. 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（ 2） 3. 公司关于上述合同履行情况的说明2、 4. 重大债务（ 1） 5. 公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（ 2） 6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3） 7. 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4） 8. 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9. 其他融资合同（ 1）10. 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11. 或有债务序号文件明细有无备注（1） 12. 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、14. 项目超过5%主要合同（1） 15. 合同1）16. 重要销售合同（大额或前10 名客户）2）17. 重要采购合同（大额或前10 名客户）3）18. 房屋、设施、设备经营租赁协议4）19. 合同5）20. 合同6）21. 合同7）22. 合同8）23. 公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（ 2）24. 采购合同1）25. 设备车辆采购合同2）26. 其他各项重大设施、设备及材料采购合同序号文件明细有无备注（ 3）27. 运输合同1）28. 合同2）29. 合同3）30. 合同（4） 31. 与项目相关的其他合同（5） 32. 以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、33. 不动产租赁合同（1） 34. 租赁合同 /联营协议（2） 35. 租赁备案证明3、36. 其他重大合同（1） 37. 项目合作合同（2） 38. 上下游客户合作协议（3） 39. 与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、41. 公司近2-3 年的审计报告42.2、43. 截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表44.近 2-3 年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被序号文件明细有无备注投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账50.各项税费纳税申报表51.上年度企业所得税汇算清缴纳税申报表52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表（ EXCEL 电子版）54.各往来科目明细余额表（ EXCEL 电子版）55.固定资产明细表及盘点表（ EXCEL 电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产序号文件明细有无备注1、63. 请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4）从第三方 (第三方已经取得国有土地使用权证 )通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方 (第三方已经取得国有土地使用权证 )通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。
融资企业尽调材料清单
融资企业尽调材料清单第一篇：融资企业尽调材料清单项目单位基本情况介绍（一）项目单位基本情况包括但不限于：历史、现状、股权结构、股东情况、公司治理与组织结构、主营业务、所处行业、注册资本、基本户开户银行，开户账号等（二）相关证照（重点）营业执照组织机构代码证，国税、地税税务登记证，法定代表人证明书，开户许可证，贷款卡复印件，公司章程复印件，特许经营证书（属于特许行业的还须出具主管、部门的特许经营证书，如金融许可证）等，需加盖公章。
（三）项目单位人力资源情况包括：高管和核心业务人员简历、员工数量、结构，技术人员数量和骨干技术人员情况（四）项目单位近三年经营情况（五）项目单位近三年经审计的年度财务报告，并须有财务报表说明（重点）（六）项目单位债权债务、抵押担保情况（七）项目单位在各银行的评级、授信情况（八）信托计划资金用途, 请提供项目可行性报告（重点）（九）信托计划还款计划分析（重点）（十）实际控制人介绍（十一）质押股权详细情况（重点）(包括稠州银行详细介绍)第二篇：尽调清单(最新)银行融资一、借款人/担保人/项目公司需要提供的材料：1、最新年检的营业执照正副本、机构信用代码证、法定代表人身份证及签字样本、开户许可证、贷款卡、行业资质证书。
2、公司章程、验资报告3、公司简介、授信申请（借款人提供）、征信查询授权书（见模板）4、最近三年的审计报告（财务报表）及最新一期的财务报表（如成立不足三年，请提供全部审计报告及最新一期财务报表）5、当期金融机构融资明细及对外担保明细（金融机构名称、金额、利率、起止日、保证人及担保方式）6、上及当期纳税申报表、当年购销合同二、项目资料1、立项或备案批复2、项目可行性研究报告及批复3、环评批复4、土地成交确认书或出让合同5、土地出让金及税费、拆迁补偿款缴纳凭证6、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证7、资本金到位凭证公司简介模板一.公司基本情况（文字表述）申请人名称、成立时间、法定代表人、注册资本、实收资本、注册地址、经营地址、占地面积平方米（约亩）建筑面积平方米、经营范围、环保资质、行业资质。
初步尽调所需资料清单
初步尽调所需资料清单
1、公司基础三证（营业执照、组织机构、税务）
2、公司注册资本、实收资本、股权结构、股东基本情况，股东之间关联关系
3、公司主营业务（直白解释），最近两年业务规模、区域分布及占比、客户分
布及占比情况
4、公司目前拥有的资质、专利、商标等，公司核心竞争力、亮点、人才资源等
5、公司两年一期财务报表（2014、2015.1-11）（资产负债、利润、现金流）
6、公司关联公司基本情况（包括但不限于持本公司股权比例5%以上的股东在
外面控股或参股的所有公司）
7、公司目前的组织结构（包含外地办事处情况）
8、公司与关联公司的同业竞争或者关联公司情况
9、公司及关联公司（预期后续会合并的公司）职工人数、人员结构、部门分布
情况等，以及公司人员的流动情况
10、公司通过自身分析认为所存在的主要问题，公司面临的困难，目前发展的
瓶颈，挂牌的难点和出发点（融资、声誉）
11、公司未来战略规划（3-5年）及预期达到的收入规模、利润规模
12、是否存在同行业挂牌或上市可比企业，如有，公司和该企业相比有何不同
之处
13、据我目前接触的案例，公司设置合伙企业主要用于员工激励，如果公司将
大部分股权包装进合伙企业，那可能有违合伙企业设置的初衷，公司也可查找是否存在相关案例，以作为支撑依据。
上市前尽调资料清单
律师尽职调查文件清单致：**********有限公司XXXX律师事务所(以下简称“本所”)接受******有限公司的委托对贵公司进行尽职调查，以作为贵公司与******公司的后续合作的重要参考资料。
本所现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，提出本审慎调查清单。
1、贵司基本情况与组织结构1.1 公司基本情况1.1.2 外商（港、澳、台商）投资企业批准证书；1.1.3 合资合同；1.1.4 公司章程；1.1.5 公司法定代表人的身份证明及任职文件；1.1.6 公司住所和经营场所使用证明（包括产权证明、房屋租赁协议）；1.1.7 验资报告；1.1.8 最近三年审计报告；1.1.9 公司税务登记证(包括国税和地税)、财政登记证、外汇（转）贷款登记证（包括签约情况表、变动反馈表）、报关注册登记证，以及其它相关证明1.1.11 公司法人代码证1.1.12 公司经营需获得的政府特别许可之批文，等。
1.2 公司历史沿革1.2.1 公司的历史沿革概述；1.2.2 公司历次经过年检的营业执照（正本、副本）；1.2.3 公司设立的相关申请材料及政府及行业主管部门批准文件；1.2.4 公司历次章程；1.2.5 公司历次变更（包括但不限于名称、股东、注册资本、住所、法定代表人、类型及经营范围等的）的相关申请材料及政府及行业主管部门批准文件；1.2.6 公司历次股权转让协议；1.2.7 公司历次相关的董事会、股东会及监事会决议；1.2.8 公司历次的验资报告；1.2.9 公司历次税务登记证（国税、地税）、财政登记证、外汇（转）贷款登记证（包括签约情况表、变动反馈表）、报关注册登记证，以及其它相关证明；1.2.10 其它重大事项(如转股/合并/改组/撤销等)资料1.3 公司内部组织机构与管理制度1.3.1 公司董事会、监事会成员及高级管理人员名单；1.3.2 公司董事、监事及高级管理是否存在违反《公司法》规定的情形；1.3.3 公司成立以来董事会、监事会通过的所有决议；1.3.4 董事会、监事会的议事规则；1.3.5 公司各职能部门的组织结构图及详细情况介绍；1.3.6 公司分支机构的详情（包括但不限于分公司/办事处/服务网点/销售中心等，不限于工商登记）；1.3.7 企业现有内部制度（包括但不限于财务、劳动、行政、销售等等）。
完整版的尽职调查资料清单
尽职调查资料清单（初步调查资料，按项目需要可能有增加）（复印件请加盖相应公司鲜章）（一）融资主体资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）、公司章程、验资报告复印件；2、贷款卡复印件及密码；3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历；4、近三年经审计的会计报表（含附注）；5、公司情况介绍（历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等）；6、基本帐户的开户行、帐号；7、公司控股（参股）的公司情况介绍；8、公司目前银行贷款情况介绍（包括但不限于：期限、金额、余额、利率等）；9、不动产权证明文件；10、银行借款合同复印件。
（二）资金使用项目资料1、项目的现状（包括但不限于：土地区位、面积、现状、资金需求、预计资金使用进度安排、近期周边土地拍卖成交情况、近期周边地产销售价格及成交情况以及项目何时开盘、销售情况、均价、项目现场图片及项目设计鸟瞰图等）2、募集资金使用说明（包括但不限于：支付对象、支付时间、支付用途等）3、项目相关证照复印件（四证及预售许可）4、项目可行性研究报告5、还款来源的详细测算。
（三）担保方资料1、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）、公司章程、验资报告复印件；2、贷款卡复印件及密码；3、法人代表身份证复印件、签字样本及简历；4、2013、2014年审计报告及2015年（最近三年）近期会计报表（含附注）；5、公司情况介绍（历史沿革、组织架构、人员构成、开发项目、经营情况、所获荣誉等）；6、基本帐户的开户行、账号；8、不动产权属证明文件；9、公司目前银行贷款情况介绍（包括但不限于：期限、金额、余额、利率等）。
（四）抵押物资料1、抵押物价值评估报告。
财务尽调提供资料清单简洁版
财务尽调提供资料清单简洁版
财务尽调需提供的资料清单：
1.企业基本状况
1.1 企业概略
营业执照、企业章程
1.2 历史沿革
工商档案资料、有关股权改动协议（若有）、股东会董事会决策（含会议纪要）
1.3 业务发展历程
1.4 企业治理层、管理层和组织机构
1.5 知识产权、资质证书状况
1.6 人力资源、激励体制、社会保障及劳动保护状况
1.7 主要股东基本状况
参照企业基本状况供给资料
1.8 其余主要关系方基本状况
同上。
2.行业与竞争状况
有关背景资料
2.1 行业整体状况、行业趋向状况
2.2 市场竞争状况和主要竞争敌手状况
3.业务状况
3.1 业务模式、盈余模式、营销模式
3.2 核心竞争力
3.3 业务发展规划
3.4 将来盈余展望状况
4.财务资料
包含但不限于“三加一期” 财务报表、审计报告、明细账（序时账）、会计凭据、银行对账单、债权债务账龄剖析表、主要客户和供给商清单（前10 大）等。
5.关系方关系及关系交易、关系方资本占用状况
6.三加一期波及的主要经济合同及台账、实物财产清点报告及清单、单据登记簿等
7.其余
欢迎共阅。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
前期资料清单
1.营业执照正、副本复印件；
2.开户许可证复印件；
3.企业简介；
4.法人代表身份证原件复印件；法人代表的工作履历（工作经历及所任职务）；
5.企业资金需求、用途及还款来源；
6、公司章程；
7、企业在建或拟建项目的可行性报告，以及项目的最新进展说明（包含现有规模、已投入资金明细、土地情况、施工进度等），项目备案及批复文件；
8.验资报告复印件；公司近两年经审计的财务报表（包括完整的附注），以及最近一期的财务报表；
9、公司业务开展情况介绍（主要说明业务开展方式，结算方式，产品在技术质量上的竞争力）；
10.最主要设备名称、最主要设备数量、最主要存货名称、最主要存货数量，职工人数；
12.应收账款明细、银行借款总额、其他借款总额；
13.可以提供的担保方式（住宅抵押、商铺抵押、工业厂房、企业保证、存货质押、应收账款质押等的权属证明）。