PE尽调清单模板
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
PE投资尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一基本资料1.公司（集团及子公司，下同）基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营模式等）。
集团下子公司的构架，成立情况等。
2.公司营业执照、成立时政府批文、合同（或协议）、公司章程、股东结构和主要股东情况介绍。
3.行业情况分析（行业现状、市场空间、主要竞争对手、优劣势对比分析、未来发展趋势）。
4.公司发展规划（公司的发展规划及目标应是明确并可行的，包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期、市场份额预期等）。
5.公司近年的年度总结和计划。
6.近三年经过审计的财务报表。
7.二年内媒体公开披露的本企业信息。
8.企业文化、企业的公众形象说明。
9.拟投资项目的说明（包括具体投资项目、投资概算、资金使用的时间安排、效益情况，和现在业务的关系等，如有）；拟投资项目的可行性研究报告、环境评价专项报告（如有）。
二、其他资料10.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。
11.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。
12.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。
13.重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）。
14.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议）。
15.全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件。
16.限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）。
17.限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）。
18.专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同。
19.对外担保合同。
以上资料单位如有电子版，请同时提供电子版和纸版，如没有相关内容请提供专项说明。
非公开发行尽职调查清单
非公开发行尽职调查清单非公开发行（Private Placement）作为一种融资方式，正被越来越多的企业所采用。
与公开发行相比，非公开发行针对的是限定投资人群体，其发行信息并非公开向外界披露，因此其风险也更大。
为了规避风险，发行人在进行非公开发行之前必须进行尽职调查。
本文档将提供一份详细的非公开发行尽职调查清单，以供参考。
公司背景尽职调查的第一步就是对公司的背景进行了解。
这包括公司的历史、组织架构、业务模式、管理团队等方面。
以下是详细的清单：•公司成立时间•公司注册地•经营范围•公司股权结构•关键管理团队的履历、背景•公司董事长、总经理的背景•公司股东的背景•公司的主要竞争对手•公司管理团队的稳定性项目描述非公开发行的目标是为了融资，那么这个项目到底是什么、它的市场前景如何、它的收益模式是什么？这些问题至关重要。
以下是具体的清单：•项目介绍•项目的市场规模•项目的市场/行业地位•项目的收益模式•项目的预期收益率•项目的成本控制和投资规划•项目的资金用途和融资计划风险评估投资没有风险那是不存在的。
非公开发行也不例外。
以下是应该考虑的风险清单：•监管风险•政策风险•市场竞争风险•技术风险•经营风险•市场风险•财务风险•法律风险市场分析尽管非公开发行在无需披露信息的前提下进行，但是考虑到未来还将通过上市撤离，市场的预期和前景也必须要考虑。
以下是应该考虑的市场分析清单：•行业增长预期•市场份额预期•市场趋势•主要竞争对手•相关政策调查文件和证明文件最后，尽职调查还需要依赖一些支撑材料，以证实各种信息的真实性。
以下是需要检查的调查文件和证明文件的清单：•营业执照•税务登记证•组织机构代码证•法律文件（合同、知识产权、借款合同等）•财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）•商业计划书•重要客户和供应商清单•与行业协会及其他第三方合作协议总结尽职调查是一项非常重要的活动，非公开发行的尽职调查更是至关重要。
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
工作报告之pe尽职调查报告模板
pe尽职调查报告模板【篇一：pe投资尽职调查工作的关注点】pe投资尽职调查工作的关注点摘要：文章主要介绍了投资尽职调查工作需要关注的几个地方，以及报告撰写侧重方面和财务分析的方法。
关键词：尽职调查、关注点、撰写总结一、投资尽职调查工作主要关注点1.股权问题：中小型高科技企业在股权问题上通常存在股权单一，股本较小、股本结构不理想。
2.资产问题：资产规模偏小，资产结构不合理，有形资产较小，无形资产较多，流动资产不足。
也就是我们通称的“轻资产”。
3.财务问题：规范与监督，这是我们在实际调查中发现比较棘手的问题。
主要表现在缺乏健全的财务制度；缺乏合格的财务人员；缺乏有效的财务管理手段；财务内控不健全。
应重点核实企业的资产和负债情况，厘定净资产以及利润的真实性。
对企业存在的问题要完整的揭示，避免投资风险。
4.团队建设：创业团队单薄，骨干队伍不稳定，员工激励机制未形成，企业文化建设空白，有些企业所谓的口号，但是缺乏实质性的人性化制度和规范的福利措施。
5.市场营销模式：缺乏大量的合格的营销人员，缺乏健全的市场销售网络，宣传和市场推广策略不清晰，营销模式存在问题；销售和货款回笼不畅。
6.今后发展目标定位问题：缺乏明确的长远的发展目标，缺乏明确细分的企业定位。
结合过往投资尽调案例看，主要存在以下问题：1.比如存在对外投资和借款较多，且没有及时清理，多余的钱没有投入开发项目，主业因此受到影响。
2.几乎所有企业对于应收帐款和其他应收款都没有相应的收帐和信用政策，没有做到一年一清，部分管理层和股东占用公司资金很普遍，且数额比较大。
高级管理层对于此类问题不重视。
3.有个别企业生产经营不正常，导致资金紧张，造成拖欠工程款，进而涉及诉讼，对于今后上市有不良影响。
5.部分企业财务制度不健全，财务人员更换频繁，往来账比较混乱，甚至存在白条的情况。
大额资金未经过董事会和股东会批准就擅自借贷和担保。
6.苏州一家企业，成立已经有2年，研发队伍可以，但是销售渠道不多，费用开支较大，基本没利润，而产品的市场远景又难以预期，盈利模式存在问题。
PE尽调清单模板
1-4
自设立以来历次注册资本变动的资产评估报告
1-5
公司资质证书、公司其他荣誉、奖励证书
1-6
公司的组织架构图
1-7
公司各部门的职能介绍
1-8
公司设立的控股子公司的公司章程、通过年检的营业执照、验资报告
1-9
公司参股公司及实际控制公司的营业执照、验资报告、公司章程
提供情况
备注
1．公司历史沿革
1-1
公司设立时的批准文件、营业执照、公司章程、合资合同、可研报告、资产评估报告、验资报告、公司税务登记证、组织机构代码证及其他工商登记文件等资料
全套工商登记资料最好到工商局打印
1-2
公司设立后历年的营业执照、公司章程、工商登记等文件（中外合资企业加历年联合年检资料）
1-3
2．股东情况
2-1
控股股东的营业执照、公司章程（自然人股东的身份证）及最近一年的财务报表
2-2
主要股东的营业执照与公司章程
2-3
公司股东持有本公司股份的有无质押、冻结及其他限制权利情况说明
2-4
股东有无存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
3.公司的法人治理
3-1
自设立以来历次董事会议案和决议，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等
11-3-3
有否存款抵押的情况
11-3-4
有否存款冻结的情况
11-3-5
应收账款/其他应收账款/预付账款
11-3-6
账龄分析表及前五位债务人
11-3-7
有否对外投资、委托理财或大额对外借款
11-3-8
有否对关联方的借款
11-3-9
有否费用挂账
11-4
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况（如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明）。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形，并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证（多证合一无需提供）3) 税务登记证（国税和地税，多证合一无需提供）4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执（适用于外商投资企业）9) 国有资产产权登记证（适用于国有/国有控股/国有参股企业）10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书（如有）12) 业务许可资质证书（如有）2.公司最新章程3.公司股权架构图（包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等）4.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等，下同）名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的，请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料（加盖工商档案查询章）8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等（特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排）10.实施股权激励的文件，如股权激励协议、激励方案及制度等，持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。
【VIP专享】尽调清单-PE专用
根据多年积累的投资经验，总结出一套简洁而有效的投资要诀，易学易用，简单有效。
“我们对目标企业的10个方面及55个子项去考察、分析、判断，最后得出我们的投资意见”。
10个方面，55个子项，由宏观到微观，由大的方面到小的方面，由关键性子项到非关键性子项。
前4个方面共10个子项特别重要，只有通过了第1个方面，才能进入下一个方面即第2个方面，依次类推。
只有看懂、弄清、通过了前四个方面的考察和判断，才能进入以后六个方面的工作，否则，投资考察工作只能停止或放弃。
以下就是要诀。
一、看准一个团队(1个团队)投资就是投人，投资就是投团队，尤其要看准投团队的领头人。
创东方对目标企业团队成员的要求是：富有激情、和善诚信、专业敬业、善于学习。
二、发掘两个优势(1优势行业+2优势企业)在优势行业中发掘、寻找优势企业。
优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策支持、市场成长空间巨大的行业;优势企业是在优势行业中具有核心竞争力，细分行业排名靠前的优秀企业，其核心业务或主营业务要突出，企业的核心竞争力要突出，要超越其他竞争者。
三、弄清三个模式(1业务模式+2盈利模式+3营销模式)就是弄清目标企业是如何挣钱的。
业务模式是企业提供什么产品或服务，业务流程如何实现，包括业务逻辑是否可行，技术是否可行，是否符合消费者心理和使用习惯等，企业的人力、资金、资源是否足以支持。
盈利模式是指企业如何挣钱，通过什么手段或环节挣钱。
营销模式是企业如何推广自己的产品或服务，销售渠道、销售激励机制如何等。
好的业务模式，必须能够赢利，好的赢利模式，必须能够推行。
四、查看四个指标(1营业收入+2营业利润+3净利率+4增长率)PE投资的重要目标是目标企业尽快改制上市，我们因此关注、查看目标企业近三年的上述前两个指标尤为重要。
PE投资非常看重的盈利能力和成长性，我们由此关注上述的后两个指标。
净利率是销售净利润率，表达了一个企业的盈利能力和抗风险能力，增长率可以迅速降低投资成本，让投资人获取更高的投资回报。
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银行授信额度与实际使用情况
12-8
对未来经营有重大影响的合同
12-8-1
重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）
12-8-2
固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）
12-8-3
土地、房屋相关的购买、租赁协议
12-8-4
所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同
12-8-5
自设立以来历次注册资本变动的验资报告
1-4
自设立以来历次注册资本变动的资产评估报告
1-5
公司资质证书、公司其他荣誉、奖励证书
1-6
公司的组织架构图
1-7
公司各部门的职能介绍
1-8
公司设立的控股子公司的公司章程、通过年检的营业执照、验资报告
1-9
公司参股公司及实际控制公司的营业执照、验资报告、公司章程
5-6
职工花名册
6、经营情况
6-1
公司产品或服务的市场准入的各项资质证书
6-2
提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可证协议、技术合作协议等有关资料
6-3
公司主营产品或服务及所属行业基本情况介绍
6-4
公司科研的组织模式介绍
6-5
公司生产的组织形式
6-6
公司采购与销售的组织模式
6-7
最近三年前十大主要材料采购客户情况表
6-9-6
售后服务和评级体系
6-9-7
主要内部官制度（行政、财务、生产、采购、销售、人力资源（含激励制度）、重大投资和资金收支的控制等）
7、同业竞争与关联交易
7-1
控股股东及实际控制人是否存在本公司业务类似的业务，若有请提供公司基本情况
7-2
控股股东及实际控制人的下属公司之中有无与本公司同类业务的公司，若有请提供其基本情况
所有合资、联营、合伙或收入、利润分层协议（含口头约定的协议）
12-8-6
目前达成的所有意向、即将签署的重大合同
12-8-7
技术/权证等无形资产转让协议
12-8-8
与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同
12-8-9
保险合同
xxxx股权投资基金管理有限公司
年月
7-3
请列举本公司近三年来与控股股东、实际控制人之间存在哪些交易事项及交易金额
8、财务与税收情况
8-1
公司及个关联公司前三年的财务审计报告及最近的财务报表及实际财务情况说明
8-2
公司现行的税收政策执行情况的说明，近三年来公司享受的税收优惠证明文件；近三年来公司的所得税纳税申报表与完税证明材料
8-3
近三年来公司增值税纳税申报表和完税证明材料
8-4
近三年来，公司因拖欠税款或违反税法曾经或可能受处罚情况说明（如有）
8-5
公司银行开户资料
8-6
公司近三年对外担保情况说明
8-7
公司最近三年的股利分配政策，公司近三年的实际股利分配情况
9、会计政策
9-1
确认收入的标准
9-2
存货发出的计价方法
9-3
资产减值的计提方法
9-4
近三年会计政策的重大变化
9-5
尽职调查材料收集清单
致：XX公司
承蒙信任，我方有机会与贵公司进行合作，为公司提供股权融资及资本运作等服务。为尽快开展工作，我方需获得贵公司的资料，现提出尽职调查资料清单，请贵公司提供。我方承诺将按照《保密协议》规定的要求，采取一切合理保密措施，妥善保管贵方提供的相关资料和信息。
类别
序号
资料名称或内容
无形资产：无形资产的主要种类及入账依据
11-9
银行借款
11-9-1
主要债权人、借款性质、借款条件
11-9-2
是否正常偿还利息
11-9-3
利息是否计提充分
11-10
资本公积：主要种类及形成原因
11-11
其他主要负债项目明细
11-11-1
年末是否和债权人是否对账一致
11-11-2
是否存在潜盈或潜亏项目
12-1
提供情况
备注
1．公司历史沿革
1-1
公司设立时的批准文件、营业执照、公司章程、合资合同、可研报告、资产评估报告、验资报告、公司税务登记证、组织机构代码证及其他工商登记文件等资料
全套工商登记资料最好到工商局打印
1-2
公司设立后历年的营业执照、公司章程、工商登记等文件（中外合资企业加历年联合年检资料）
1-3
近三年接受外部检查的情况及相应的外部报告
9-6
近三年公司的财务预算及执行情况，年度财务情况分析
10、盈利能力情况
10-1
近三年主要产品或服务结构
10-2
近三年销售收入表（分产品或服务）
10-3
近三年销售成本明细表（分产品或服务）
10-4
近三年管理费用和销售费用明细表
10-5
近三年对外投资情况及各项投资回报情况
11-5-2
按成本分摊计算表
11-5-3
成本核算流程
11-6
长期投资：各项投资比例及应占有的权益
11-7
固定资产：提供固定资产明细表
11-7-1
年末是否定期盘点，账实是否一致
11-7-2
固定资产折旧计提是否正确
11-7-3
是否存在停建的工程
11-7-4
是否存在已达到可使用状态而未转至固定资产的情况
11-8
6-8
主要材料的价格变动趋势
6-9
产品销售情况：
6-9-1
最近3年销售结构及变动情况（分产品、数量、金额）
6-9-2
销售和市场预测，包括对整个市场（国内/国际）、本公司和竞争对手；国家有关政策的影响
6-9-3
最近三年前十大主要产品销售客户情况表
6-9-4
营销战略和措施
6-9-5
营销网络、部门、人员、管理等
10-6
是否存在稳定的其他业务收入来源
10-7
未来三年的盈利预测
11、财务状况
11-1
资产质量：资产计价是否公允，各项资产减值准备是否计提充分
11-2
产权：各项资产产权是否充分，权属清晰，是否有产权纠纷
11-3
货币资金：
11-3-1
有否编制银行存款差异调节表，有否重大的未达账项
11-3-2
有否委托存款、信托投资公司存款，如有，有否回收风险
3-2
自设立以来历年的年度经营计划书及年度总结报告
4.、知识产权及资产情况
4-1
提供公司商标、专利、版权、特许经营权等无形资产的权属凭证、相关合同等
4-2
公司的房产证，并说明房产是否存在设质情形
4-3
公司土地证及租用或出让合同；土地使用权、采矿权、探矿权等获取途径、方式过程背景资料
5、高管及核心技术人员及其他人员情况
11-3-3
有否存款抵押的情况
11-3-4
有否存款冻结的情况
11-3-5
应收账款/其他应收账款/预付账款
11-3-6
账龄分析表及前五位债务人
11-3-7
有否对外投资、委托理财或大额对外借款
11-3-8
有否对关联方的借款
11-3-9
有否费用挂账
11-4
坏账政策
11-5
存货：
11-5-1
年末是否定期盘点，账实不一致的原因
2．股东情况
2-1
控股股东的营业执照、公司章程（自然人股东的身份证）及最近一年的财务报表
2-2
主要股东的营业执照与公司章程
2-3
公司股东持有本公司股份的有无质押、冻结及其他限制权利项
3.公司的法人治理
3-1
自设立以来历次董事会议案和决议，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等
公司存在的担保、诉讼的合同、判决和协议
12-2
已抵押资产情况
12-3
票据贴现情况
12-4
公司目前尚未了结或已知将发生或提起的任何纠纷、诉讼或仲裁清单，以及所有与该等纠纷和诉讼有关的文件和资料
12-5
公司受到有关部门行政处罚的文件
12-6
公司因违反环保、劳动安全、产品质量、技术标准等方面法律规定而受到行政处罚的情况（如有）
5-1
董事、高级管理人员及核心技术人员简历（包括个人基本信息、教育经历、工作经历）
5-2
董事、高级管理人员近三年的变动情况及变动原因
5-3
公司董事、高级管理人员、核心技术人员对外投资设立企业情况的说明
5-4
公司董事、高级管理人员、核心技术人员有无存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项说明
5-5
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员有无涉及刑事诉讼的情况说明