公司债尽调清单模板
发行公司债券尽职调查清单
公司债券尽职调查清单致：有限公司（以下简称“贵公司”）就贵公司拟申请发行非公开发行公司债券工作事宜（简称“公司债发行”），我公司根据规定，需对贵公司公司债券发行的有关事项进行尽职调查。
我司对贵公司公司债发行有关的重要事项进行核查是有效推进贵公司公司债发行工作的基础，敬请贵公司积极组织相关部门或人员按照本清单及其所附相关表格的要求填制或收集、整理并及时提供有关文件资料。
其中，对于需待贵公司按照本次公司债发行的需要逐步完成相关步骤或工作后方能提交的文件，可待相关步骤完成时提供给我司。
贵公司对本清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
随着尽职调查工作的开展，我司项目组会根据实际情况向贵公司出具补充文件清单，请贵公司予以配合，谢谢。
xxxxxxxxxxx公司x年x 月一、贵公司基本情况调查1．贵公司在工商部门调取全部工商登记资料，调取材料包括设立、变更材料；涉及年检的，调取近两年的年检材料。
2．贵公司业务经营涉及到的许可、资质证件或证照复印件3．贵公司组织结构图、控制权结构图，请提供贵公司控股子公司、参股子公司、分公司情况（包括但不限于被投资企业最新加盖工商年检登记印章的企业法人营业执照副本复印件、验资报告、最新有效的公司章程、最近一年的审计报告或财务报告）4．贵公司拥有的土地使用权、房屋、知识产权的权属证明文件；贵公司拥有的财产如存在产权纠纷或瑕疵情况请予以说明并提供相关文件5．贵公司的关联企业情况，是否存在同业竞争6、贵公司现任董事、监事、高级管理人员的基本情况，包括姓名、性别、年龄、从业简历、持有本公司股票及债券情况二、贵公司实际控制人情况调查1．若实际控制人为自然人，请提供其身份证复印件及简历、所持有其他企业股权情况的说明；若实际控制人为法人，请提供其最新通过工商年检的企业法人营业执照副本复印件、最近一年审计报告（如有）或财务报告、主要业务情况和所投资企业情况的说明三、公司主营业务情况调查1．贵公司所从事业务的书面说明（包括但不限于业务类型、业务范围，作业流程图，经营方式等相关情况）2．请说明贵公司产品或服务类别、生产工艺或服务流程及其用途（如有）3．请提供贵公司所属行业现状和行业前景的相关资料4．请提供贵公司在行业中的地位的相关资料5．请说明贵公司在行业中的竞争优势6．贵公司产、供、销模式或主要服务模式的说明介绍7．贵公司业务发展目标、发展计划8．贵公司的生产经营符合是否环保情况的说明及相关文件四、公司治理和内部控制情况1．贵公司最近两年的“三会”文件（如有）2．请提供贵公司基本管理制度，包括但不限于：“三会”议事规则（如有）、财务会计管理制度、业务管理制度等3．证券资格会计师事务所出具的贵公司内控鉴证报告（如有）4．贵公司最近两年来是否存在违反工商、税收、土地、环保、海关、质量技术监督、劳动与社会保障等部门的规定而受到处罚的情形？如有，请出具书面详细说明五、财务状况及偿债能力调查1．贵公司最近两年审计报告及最近一期财务报表和其他相关财务资料1.1 贵公司最近两年由证券资格会计师事务所出具的审计报告及财务报告1.2 贵公司最近一期的财务报表1.3 贵公司与重要或异常的财务报表项目相关的财务资料1.4 贵公司合并范围内重要子公司最近两年经审计的财务报告及最近一期的财务报表1.5 贵公司参股子公司最近一年的财务报告及审计报告（如有）1.6 贵公司关于来源于政府的收入、现金流低于50%的专项说明2．贵公司主要会计政策和会计估计2.1 贵公司执行的会计准则或会计制度以及采用的主要会计政策和会计估计2.2 贵公司最近两年内发生的会计政策或会计估计变更及其影响的说明（如有）3．贵公司合并财务报表的范围3.1 贵公司纳入最近两年合并财务报表的子公司范围3.2 贵公司最近两年合并财务报表范围发生重大变化的原因说明4．贵公司主要税项4.1 贵公司最近两年实际执行的主要税项的税种及税率情况的说明4.2 贵公司最近两年内享受的税收优惠政策所依据的法律、法规、规范性法律文件或者有权政府部门的批准文件（如有）4.3 贵公司最近两年内享受的财务补贴政策所依据的法律、法规及有权政府部门的批准文件，以及该等财务补贴的来源、归属、用途等情况（如有）5．贵公司主要财务指标分析5.1 贵公司最近两年分年度合并口径的综合毛利率、主要产品或服务类别的毛利率、总资产收益率、净资产收益率等盈利能力指标及其变动分析5.2 贵公司最近两年每年度末合并口径的资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数、贷款偿还率等偿债能力指标及其变动分析5.3 贵公司最近两年分年度合并口径的总资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等营运能力指标及其变动分析6．贵公司的营业收入6.1 贵公司最近两年营业收入分产品类别或服务种类以及地域分布构成主要构成收入的产品构成及地域构成，以及对前五位主要客户的收入实现情况6.2 贵公司最近两年内主要产品或服务的价格变动情况，以及市场上相同或相近产品或服务的价格信息和价格走势6.3 贵公司最近两年内主要产品或服务的销量变化资料，以及重大或异常变动的原因说明7．贵公司的销售成本与销售毛利7.1 贵公司最近两年内主要产品或服务的成本构成明细表，以及主要产品或服务单位成本大幅变动的书面说明7.2 贵公司最近两年内分产品或服务的毛利率指标及其变动情况，以及毛利率未来的变动趋势说明8．贵公司的期间费用8.1 贵公司最近两年的营业费用明细表8.2 贵公司最近两年的管理费用明细表8.3 贵公司最近两年的财务费用明细表9．贵公司的应收款项9.1 贵公司最近两年度末的应收款项明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单9.2 贵公司与大额应收账款相关的合同9.3 贵公司与大额预付账款相关的材料或设备采购合同9.4 贵公司应收票据的取得、背书、抵押和贴现情况9.5 贵公司坏账准备计提政策和实际核销情况说明9.6 贵公司最近两年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况说明10．贵公司的存货10.1 贵公司最近两年每年度末的存货明细表10.2 贵公司发出存货成本的计量方法、存货跌价准备的计提方法及实际计提情况说明10.3 贵公司最近两年内存货余额大幅波动的原因说明，以及是否存在大量积压或冷备情况说明11．贵公司的主要债务11.1 贵公司最近两年的主要银行借款情况，在主要借款银行的资信评级情况，以及是否存在逾期还款情形11.2 贵公司最近两年的应付款项明细表，应付票据是否真实支付，大额应付帐款的账龄和逾期原因11.3 贵公司最近两年对内部人员和关联方的负债，主要合同承诺的债务金额、期限、成本情况说明12．贵公司的现金流量12.1 贵公司最近两年经营活动、投资活动和筹资活动现金净流量的分类构成12.2 贵公司最近两年经营活动现金净流量与净利润背离的情况说明12.3 贵公司最近两年的资本性支出情况说明六、信用记录调查1．银行征信系统查询的贵公司企业基本信用信息报告2．贵公司最近两年获得主要贷款银行的授信情况及贷款偿还情况3．贵公司最近两年与主要客户发生业务往来时是否有严重违约的情况说明4．贵公司最近两年发行的公司债券以及偿还的情况说明（如有）5．评级机构出具的信用评级报告七、所募资金用途调查1．募集资金用于项目投资、股权投资或者收购资产的，请提供拟投资项目的基本情况、股权投资情况、拟收购资产的基本情况，以及该项目的立项、用地、环保文件、项目可研报告（如有）2．募集资金用于偿还银行贷款的，请提供拟偿还贷款的借款协议等文件3．募集资金用于补充流动资金的，请提供关于补充流动资金必要性的说明。
公司债券法律意见书尽调清单6篇
公司债券法律意见书尽调清单6篇第1篇示例：公司债券法律意见书尽调清单是对公司债券发行进行法律审查和尽职调查的重要工作。
通过对公司债券法律意见书尽调清单的梳理和检查，可以帮助投资者和发行人了解债券发行过程中的各项法律事项，保障债券发行的合法性和规范性。
以下是一份关于公司债券法律意见书尽调清单的内容：一、公司基本情况1. 公司名称、注册地、经营范围等基本信息；2. 公司章程和组织结构，包括公司治理结构、股东和董事会情况等；3. 公司经营状况和财务状况，包括公司近期财务报表、财务指标等信息。
二、债券发行情况1. 债券发行计划、用途及额度等相关信息；2. 债券发行方式、期限、利率等发行条款；3. 债券承销商、律师事务所、评级机构等主要参与方情况。
三、法律意见书内容1. 法律意见书主体部分是否充分、准确地概述了法律问题和公司承诺事项；2. 法律意见书中是否包含适用法律法规、公司章程和债券发行文件等相关法律依据；3. 法律意见书所述法律意见是否清晰、准确，对公司债券发行可能产生的法律风险是否进行了充分披露。
四、相关法律文件1. 债券发行文件、债券承销协议、债券承销商委托协议等相关合同文件；2. 公司章程、董事会决议、股东大会决议等公司内部文件；3. 债券评级报告、财务审计报告、法律意见书等外部文件。
五、法律审查结论1. 公司债券发行是否符合相关法律法规、公司章程和债券发行文件的规定；2. 债券发行可能存在的法律风险和合规问题是否得到合理解决和披露；3. 法律审查人员对公司债券发行合法性和合规性的意见和建议。
在对公司债券法律意见书尽调清单进行审查时，需要充分考虑公司的实际情况和债券发行的具体情况，确保债券发行过程中的法律问题得到有效处理和解决。
要注意保护公司和投资者的合法权益，防范可能存在的法律风险，提高公司债券发行的合规性和可持续性，促进企业融资的平稳进行。
【公司债券法律意见书尽调清单】的健全和完善，对维护资本市场秩序和保障投资者权益具有重要意义。
公司债券发行尽调清单
2.1.
子公司基本情况介绍，包括但不限于主营业务情况、股权结构、生产经营情况、财务概况、是否纳入合并报表情况
□已交未交□不适用
2.2.
主要控股子公司的成立文件（股东会决议文件），主要控股子公司的股权划转文件（如有）
□已交未交□不适用
2.3.
主要控股子公司的公司章程及历次章程修正案
□已交未交□不适用
□已交未交□不适用
3.3.
发行人已发行的公司债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息状态的承诺
□已交未交□不适用
3.4.
发行人不存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”、“信贷违规”、“无证开发”等违法违规情况的说明
□已交未交□不适用
仅适用“房地产企业”
二、业务经营情况
4.业务情况
4.1.
□已交未交□不适用
1.9.
公司章程（最新）、公司治理制度规定，包括“三会”议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度等文件资料
□已交未交□不适用
1.10.
公司全套内部控制制度（包括不限于财务管理相关制度、内部审计制度、人事管理制度、工程管理制度、经营管理制度等），对各子公司经营决策的控制力度（制度层面上的）
□已交未交□不适用
近3年公司年度工作总结（包括控股子公司）
□已交未交□不适用
4.2.
公司各项业务具体情况描述
□已交未交□不适用
4.3.
公司各项业务经营优势及在当地的行业地位
□已交未交□不适用
4.4.
公司经营风险
□已交未交□不适用
4.5.
公司各项业务发展规划
□已交未交□不适用
4.6.
公司未来发展战略及规划
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
公司债券尽职调查工作底稿清单证券模版
**证券股份有限公司关于XXX公司公开/非公开发行20XX年公司债券之尽职调查报告主承销商年月目录第一节释义 (3)第二节尽职调查的总体情况 (4)第三节发行人基本情况调查 (5)一、发行人历史沿革、股权结构、控股股东及实际控制人情况 (6)二、发行人对其他企业的重要权益投资 (7)三、经营范围及主营业务 (7)四、公司治理及内部控制 (7)第四节发行人财务会计信息 (8)一、发行人报告期内财务报表 (8)二、发行人财务分析 (8)三、发行人有息债务情况 (8)四、非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况（若有） (8)五、或有事项 (8)第五节发行人及本次债券资信状况 (9)一、发行人所获银行授信及其使用情况 (9)二、发行人业务往来违约情况 (9)三、发行人发行债券或其他债务融资工具及其偿还情况 (9)四、发行人主要偿债指标 (9)五、债券评级情况 (9)第六节募集资金运用 (10)一、募集资金用途及相关文件 (10)二、募集资金使用计划 (10)三、专项账户管理安排 (10)第七节债券增信措施、偿债计划及其他保障措施 (11)一、保证人信息 (11)二、担保合同或担保函 (12)三、抵押或质押担保 (12)四、除保证、抵押、质押以外的增信方式 (12)五、偿债计划及保障措施 (13)第八节利害关系 (14)第九节内部决策程序 (15)第十节发行条件核查 (16)一、符合《公司法》规定的发行条件和程序 (16)二、符合《证券法》规定的发行条件和程序 (16)三、符合《管理办法》的相关规定 (16)四、对于非公开发行公司债券，核查是否属于负面清单 (16)第十一节发行人主要风险 (17)第十二节其他重要事项 (18)一、债券持有人会议规则合规性 (18)二、债券受托管理协议合规性 (18)第十三节尽职调查总体结论 (19)第一节释义在本尽职调查报告中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：一般术语专业术语第二节尽职调查的总体情况根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，项目组于【】年【】月【】日-【】年【】月【】日严格遵守现行各项执业准则和信息披露规范要求，勤勉尽责、审慎执业，严格按照相关法律法规和规范性文件的要求，结合发行人的具体情况，逐项说明了相关尽职调查内容的核查程序和核查结论。
公司债券尽职调查底稿清单模版
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1-3-3
上下游产业链情况（如原材料、能源及供应情况）
1、对主要供应商（至少前5名）报告期各期实现采购量、采购额的统计资料；2、报告期内主要供应商（至少前5名）发生重大变化（如有）的原因说明及相关访谈记录；3、主要供应商（至少前5名）的主要采购合同；4、对发行人关于上下游产业现状、未来发展预期及对发行人经营情况影响的访谈记录；5、上下游产业的行业研究资料、行业杂志、行业分析报告及其他相关资料
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√
1-1-11
控股股东信息
法人：至少包含1.股权结构图（主要股东、持股比例）；2.成立日期和注册资本；3.主要业务；4.主要资产情况；5.最近一年合并审计报告及一期财报；6.所持股权质押或争议情况7.营业执照、公司章程
√
√
1-1-12
实际控制人信息
法人：至少包含1.股权结构图（主要股东、持股比例）；2.成立日期和注册资本；3.主要业务；4.主要资产情况；5.最近一年合并审计报告及一期财报；6.所持股权质押或争议情况7.营业执照、公司章程
索引
（卷X X-X-X）
1、发行人基本情况
1-1
基本情况
1-1-1
工商调档
包括历史沿革资料
√
√
1-1-2
近三年及一期控股股东变化情况
说明、盖章
√
√
1-1-3
近三年及一期内实际控制人变化情况
说明、盖章
√
√
1-1-4
报告期内重大资产重组情况（如有）
主要关注资产估值和程序合规性，底稿留存查阅记录和分析，需要有调查人员签字，包括重大资产重组方案、协议、相关审计报告、评估报告、盈利预测报告等资料，不适用
公司债法律尽职调查清单(经典版)
法律尽职调查清单公司债法律尽职调查清单一、发行主体资格及历史沿革1、公司最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合一请提供三证合一版本）2、公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件（包括但不限于股东、注册资本、实收资本、住所、经营范围、经营期限等）3、公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用），包括评估的相关文件及权属转移至公司的相关证明4、公司股东签署的现行有效公司章程5、公司现任法定代表人、董事会成员、监事会成员及高级管理人员情况材料,主要包括：（1）姓名及国籍；（2）性别；（3）年龄；（4）学历；（5）职称；（6）主要业务简历（7）曾经担任的重要职务及任期；（8）在公司的现任职务。
6、股东会、董事会、监事会议事规则、主要规章制度（含关联交易、公司财务、会计、投资等制度）和部门介绍（纸质+电子版）7、公司及全资和控股子公司关于最近三年及一期在工商、环保、土地、税务、劳动、安全生产、消防、技术监督等方面不存在重大违法、违规行为的证明或说明与承诺二、发行主体股权1、公司完整的股权结构图(追溯至实际控制人，包含股权比例与股东名称)2、公司各股东与公司之间以及股东之间关联关系的说明3、公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件4、公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件5、公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件6、公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议7、公司关联方及关联关系的梳理8、公司或其股东是否属于私募投资基金管理人或私募投资资金，若属于请提供登记备案相关文件9、公司设立至今股东历次股权转让的资料，包括但不限于：(1)股权转让协议。
公司债券初步尽调资料清单
公司债券
初步尽调资料清单
二〇一五年七月
为使贵公司发行公司债券能顺利执行，现将本次准备工作中所需的资料清单提供给贵方。
烦请贵公司积极配合我方及其他中介机构的现场工作（如提供所需资料、协调贵公司内部人员等），避免因相应工作未按时间表完成导致的后续工作时间延误的情况发生。
资料清单所涉及材料为我方尽职调查工作及申报工作所需的采取，烦请贵公司及时提供，并保证真实、准确、完整、及时。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
我公司将对贵公司提供的资料承担严格的保密义务，同时贵公司提供的资料应符合以下要求：提供资料的主体至少应包括母公司及全部下属控股子公司；贵公司应按照目录顺序提供资料，并请将所提供的资料、文件按本清单的顺列对应编号；对于不能提供或不适用的资料，请随附说明。
本资料清单为天风证券股份有限公司进场开展首次进场开展工作的辅助性文件，随着工作的日渐推进，可能还需要贵公司提供本清单中的未尽资料。
为提高工作效率，在提供文字资料的同时，请尽可能同时提供电子版本。
公司债券主承销商尽职调查资料清单。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
说明：
（1）本清单所述“发行人”或“公司”指贵公司。
（2）随着工作的深入，我们可能向贵公司进一步提出补充文件清单。
（3）对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。
（4）如有关问题或文件请求对贵第一章发行人尽职调查情况
1-1
设立情况
1-1-1
发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件
1-1-2
发起人协议、创立大会文件
1-1-3
发行人设立时的公司章程
1-2
历史沿革情况
1-2-1
发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件
1-2-2
发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明
2-1-2
行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
2-1-3
国家有关产业政策及发展纲要
2-1-4
通过公开渠道获得的主要竞争对手资料
2-2
采购情况
2-2-1
行业和发行人采购模式的说明文件
2-2-2
与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料
2-2-3
发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析
2-2-4
1-4-3
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-4-4
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明
1-4-5
控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
1-7-4
资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明
1-8
业务、财务、机构的独立情况
1-8-1
控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况
1-8-2
如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果
1-8-3
控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况
1-4-6
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件
1-4-7
发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明
1-4-8
股东中战略投资者持股的情况及相关资料
1-5
发行人控股子公司、参股子公司的情况
1-5-1
发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告
4-2
简历及操守
4-2-1
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历
1-3-6
发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件
1-3-7
自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人任职情况
1-4
控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况
1-4-1
发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）
1-4-2
发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）
1-3
发起人、股东的出资情况
1-3-1
发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告
1-3-2
发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料
1-3-3
发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证
1-3-4
发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证
1-3-5
发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件
主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明
2-2-5
与主要供应商（至少前10名）的供货合同
2-2-6
发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明
2-2-7
与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况
2-2-8
发行人关于关联采购情况的说明
2-2-9
董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明
1-5-2
发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料
1-6
员工及其独立性情况
1-6-1
关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明
1-6-2
社保证明和相关费用缴纳凭证
1-7
资产权属及其独立性情况
1-7-1
房屋所有权证
1-7-2
土地使用权证
1-7-3
商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明
2-3
销售情况
2-3-1
行业和发行人销售模式的说明文件
2-3-2
销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料
2-3-3
权威市场调研机构关于销售情况的报告
2-3-4
主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料
2-3-5
报告期按区域分布的销售记录
2-3-6
报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况
1-9
商业信用情况
1-9-1
重大商务合同及其履行情况
1-9-2
企业征信报告
1-9-3
行业监管机构的监管记录和处罚文件
1-9-4
主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励
1-10
内部职工股（如适用）
第二章业务与技术调查
2-1
行业情况及竞争状况
2-1-1
行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
第三章同业竞争和关联交易调查
3-1
同业竞争情况
3-1-1
发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明
3-1-2
控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函
3-2
关联方及关联交易情况
3-2-1
主要关联方的工商登记资料
3-2-2
关联交易管理制度
3-2-3
与关联交易相关的会议资料
3-2-4
2-3-7
与主要客户（至少前10名）的销售合同
2-3-8
会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证
2-3-9
报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料
2-3-10
重大关联销售情况的说明
2-3-11
董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明
关联交易协议
3-2-5
发行人高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬的情况说明
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查
4-1
任职及任职资格
4-1-1
与任职情况及资格有关的三会文件
4-1-2
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明
4-1-3
监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件