PPP项目尽调清单
项目尽职调查需准备资料清单
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
16
企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；
PPP项目尽调清单
精心整理
2019年9月
PPP 项目尽职调查清单
一、项目概况
1、项目名称、项目选址、项目建设类型及内容、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意向投资单位选择；
23451况）；
23
SPV 、SPV 公司组织架构情况（董、监、高）、资产权属、资产移交。
四、项目前期手续情况
项目立项、可研编制及审批情况、控制性详细规划、勘查、初步设计、施工图设计、监理、环评进展情况及相应费用承担情况。
五、项目工程情况
精心整理
施工金额、施工范围、承包形式、定额下浮、政府发分包方选择情况、施工划分情况、工程进度款支付情况。
—"
2019年9月。
项目投资 尽调清单 实用
尽调资料清单一、公司股权及股东情况1、公司成立情况以及历次股权变更情况（公司工商底档，需要到工商查询打印，从设立截至目前）2、公司最新股权结构图及控制关系图（实际控股人），包括现任股东的姓名、持股比例以及各股东的介绍3、公司成立以来所有的股东会、董事会、监事会决议4、公司内部的组织结构图及各职能部门职能的详细情况介绍5、公司对外投资情况（包括股权投资、债券投资、股票投资等）6、公司控股股东或实际控制人控制的其他企业情况说明二、公司资质、执照、证书1、企业法人营业执照、税务登记证（国、地税）2、公司章程及其修订案3、公司内部管理制度资料、公司各项资质证书，公司经营活动所需的政府批准、登记证及许可证4、公司所拥有的、许可的或被许可的的知识产权清单，包括专利、商标、软著权等三、主营产品1、产品/服务描述（介绍产品/服务的背景、目前所处发展阶段、与同行业其它公司同类产品/服务的比较，本公司产品/服务的新颖性、先进性和独特性等。
）2、产品生产方式、流程工艺描述和生产环境要求等3、产品行业及国内外市场情况分析，与国内外竞品的竞争及应对策略4、产品相关的已往研究与开发成果及其技术先进性评价报告或说明5、产品的推广模式四、主营业务及重大合同1、对本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景的描述2、有关国家对本行业的产业政策及发展规划的文件3、任何合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议或安排4、公司采购、生产、销售等主要业务流程文件5、公司近三年及一期前十大客户情况（2017-2020.6）6、公司近三年及一期前十大供应商情况（2017-2020.6）7、公司存在的同业竞争情况8、主营业务重大合同及其它重大合同（现场调阅）五、员工及社保情况1、公司员工按照工种、年龄和学历的分类2、公司最近三年一期员工花名册及工资、社保、公积金缴纳情况3、目前公司及其子公司董事会成员、监事、高级管理人员或者执行董事的名单、高管详细简历4、公司中层干部以上员工清单，包括职位，年薪和工资,以及雇佣日期5、政府相关部门（或类似机构）所给予的补助，补贴或财政支持六、公司财务、税务状况（2017-2019）1、公司、子公司最近三年一期的审计报告，科目余额表、序时账2、公司最近三年一期纳税申报表、税收优惠相关文件、汇算清缴报告、研发费用加计扣除报告3、公司最近三年一期销售台账、成本归集表、研发费用台账4、公司最近三年一期银行开户清单、企业信用信息报告、银行流水对账单5、公司固定资产明清单、在建工程台账、无形资产摊销表、长期待摊费用摊销表（包括房产、土地、车辆等产权证书等）6、银行相关借款合同、抵押合同、保证合同等8、公司对外担保、重大投资、委托理财的情况七、其他1、公司未来发展规划与定位及未来三年的财务预测情况（预测的基础，即收入和利润增量的来源，老产品和新产品各年的销量及价格、成本费用和人力成本的配比等。
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
PPP初步尽调材料
一平情况（必要时现场调研物有
所值评价，财政承受能力论证
，初步实施方案）
质押/代持协议
1.建造资质（几级） 2.运营资质 1.房屋所有权证； 2.建造许可证； 3.预售许可证； 4.竣工备案表； 5.销售许可证； 67..购房置屋房上产设的置购的买抵合押同情；况、抵押
8 合同及债务
9
当地政府近三年 财务预算
PPP初步尽调资料清单
序列号 文件名称 1 营业执照
2
与当地政府签订 项目合同
3
增资、减资相关 文件
4
股权质押、代持 情况
5 资质文件和许可
6 土地及房产
批注
有/没有/备注
项目名称、项目选址、
项目建设类型及内Biblioteka 、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意
向投资单位选择； 建造期限，金
项目征地拆迁、用地审批、五通
10 总包方
合同及其抵押登记证明（如 有8.）有；关主管机构就房产在建筑、 城市规划、防火、环境保护、公 共卫生和排污处理方面颁发的合 格证书、批准文件和处罚决定。 1.战略合作协议、框架合作协 2 .租赁合同； 3.抵押、担保合同； 4.借款合同； 5.财产保险合同； 6.业务外包合同； 7.供应或采购合同； 8.知识产权许可合同； 9.收购或资产处置合同； 10.授权协议； 11. 研究和开发协议； 12. 技术转让合同及 13.其他重大合同。
1.建设局
2.农业局 3.水利局 1.建造资质
企业资产证券化项目之尽职调查清单
企业资产证券化项目之尽职调查清单一、项目背景1. 申请人资质是否符合法律要求，申请人是否在本行业内具有较强的品牌影响力和市场竞争力。
2. 项目所属行业是否处于政策环境、市场环境以及技术环境的合适期。
3. 投资对象是否为优质、有潜力的企业。
4. 资产基础是否稳定，是否有稳定的收益来源。
5. 项目的风险、收益是否符合投资者的预期。
二、企业情况1. 企业基本情况，包括公司名称、注册资本、法定代表人、股权结构、经营地址、组织架构等。
2. 企业经营运转情况，包括主营业务、行业地位、客户情况、市场份额、品牌影响力等。
3. 企业治理情况，包括董事会、监事会、高级管理人员、内部控制等。
4. 企业财务情况，包括资产负债表、利润表、现金流量表、往来账户等。
5. 企业股东情况，包括股东背景、投资经验等。
三、抵押物情况1. 抵押物的基本情况，包括名称、类型、地址、产权状况、面积、权属证明等。
2. 抵押物的定价情况，包括估值报告、评估机构、评估方法等。
3. 抵押物的状况，包括房屋设施完好情况、可使用面积、权属纠纷等。
4. 抵押物的抵押率，抵押物是否可以满足其在项目中的安全性要求。
四、法律合规1. 项目是否符合相关法律法规的要求，是否存在逾期、违约等情况。
2. 项目方是否有抵押物的合法拥有和处置权，抵押物是否存在被查封、冻结、拍卖等情况。
3. 相关文书是否符合法律规定，如财务报表、审计报告、估价报告、抵押合同等。
4. 申请人是否涉及民事、行政、刑事等法律诉讼案件，是否存在其他法律风险。
五、市场运作1. 项目是否符合市场需要，市场定位是否准确，市场前景如何。
2. 项目运营计划是否合理，是否有同行业竞争者，是否有市场营销策略。
3. 项目的销售情况和市场收益情况是否击败了预期，尤其在竞争激烈的行业内应特别关注。
4. 项目发展方向和远期发展计划是否合理和可行，未来竞争和市场变化是否考虑到。
六、风险控制1. 项目所涉及的风险因素是否已充分考虑到，如市场风险、信用风险、汇率风险、政策风险等。
PPP EPC项目情况尽职调查表
场地周边道路控制性标高
以上为方案阶段所需资料
12
方案设计图册
13
设计估算表
可用于出可研
以上为扩初阶段所需资料
14
扩初图集
15
设计概算
用于财审
16
地勘报告
以上为施工图阶段所需资料
17
施工图图集
18
施工图预算
以上为施工阶段所需资料
20
竣工图、变更单
21
施工结算
以上为施工交付及运营阶段所需资料
3.包含场地中的地标性构筑物
4.包含场地中值得保留的构筑物
5.有能反应场地植被特点的照片
6.有能反应场地特征便于改绘的照片（对设计师的要求）
二、项目资料收集清单（双面打印）表2
序号
收集资料内容
备注
1
该地区城市总体规划
2
相关专项规划
3
建设内容与建设要求
4
与一定职级的领导沟通，获得委托方对该项目的想法。
10.建设周期
项目完整的建设周期，预计启动时间等
11.项目委托方
一般为今后的技术对接单位。
12.政府管理部门
项目委托相应的管理部门
13.项目运作方式
委托、竞争性磋商、公开投标、围标等，如不方便可不填写。
14.近期工作要求
15.近期时间节点
16.其它
二、场地初步考察基本要求（填表说明）
1.场地所处位置
场地所出的土地具体位置，如与城市关系、是否在河道中等。
2.项目用地类型
集体土地、国有土地等
3.征地是否完成
4.拆迁是否完成
5.场地平整情况
6.场地地形特点
平坦、地形变化丰富等多地形情况进行描述。
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P P P项目尽调清单 Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020
PPP项目尽职调查清单
一、项目概况
1、项目名称、项目选址、项目建设类型及内容、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意向投资单位选择；
2、项目征地拆迁、用地审批、五通一平情况（必要时现场调研）。
3、两评价一方案编制及入库情况、已有PPP项目采购及落地情况；
4、当地统计年鉴、近三年政府预决算报告、10%红线余额情况。
5、项目开工及落地计划情况。
二、项目投融资情况
1、项目投资估算、项目投资范围（含前期部分工作内容）、计价原则（定额下浮情况）；
2、项目资本金比例、融资方及贷款利率情况；
3、项目回报机制：项目整体投资回报水平、支付保障情况（纳入人大预算）。
三、项目交易结构
实施机构、政府出资代表、项目运作模式（BOT、BOOT、TOT、ROT）、投融资模式、SPV公司注册资本及出资比例、项目资本金出资比例、项目招标方式（是否联合体）、SPV公司组织架构情况（董、监、高）、资产权属、资产移交。
四、项目前期手续情况
项目立项、可研编制及审批情况、控制性详细规划、勘查、初步设计、施工图设计、监理、环评进展情况及相应费用承担情况。
五、项目工程情况
施工金额、施工范围、承包形式、定额下浮、政府发分包方选择情况、施工划分情况、工程进度款支付情况。