PPP项目合法合规手续清单
建设项目合规审查文件清单最新版本
渤海股份建设项目合规性审查资料清单为加强公司内部建设工程的管理，完善公司内部管理制度，确保公司建设项目的管理流程合规性，请各实施单各公司根据国家有关规定和公司内部的流程制度配合提交相应资料。
需提交资料如下：1.内部立项及批复文件：1）渤海股份内部的立项论证资料，包括但不限于内部项目建议书、内部项目可行性研究报告、投资方案等。
2）渤海股份内部项目实施决策的批复文件，包括但不限于会议纪要、审批流程表单或批复函件等。
2.外部立项及批复文件：1）项目建议书及其批复文件2）内资企业固定资产投资项目备案通知书3）用地规划许可证4）环境影响评估报告5）节能评估报告6）可行性研究报告及批复7）初步设计文件及批复8）建设工程规划许可证9）施工图图审合格证3.招投标相关文件：根据《天津市必须招标项目范围和规模标准规定》第十三条规定，各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：（一）施工单项合同估算价在200万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估算价在50万元及以上或项目建筑面积在1000平方米及以上为标准，属于水利工程建设的，以单项合同估算价在100万元人民币及以上为标准；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估算价在50万元人民币及以上为标准；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币及以上的，但属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以单项合同估算价在30万元人民币及以上为标准；（四）单项合同估算价低于本条（一）、（二）、（三）规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币及以上的，如属于房屋建筑工程和市政基础设施工程的，以项目总投资额在2000万元人民币及以上为标准。
依据以上规定，各实施单位需要提交勘察、设计、施工、监理以及设备采购等分项工程的：1）招标文件2）各单位的投标文件3）评标文件4）中标通知书5）备案合同6）开工备案或施工许可证按照上述规定，不需要进行招标的，各实施单位需要提交：1）各分项工程的内部比价文件2）分包商选择的决策文件。
PPP项目操作手册（完整版）
PPP项目操作手册（完整版）一、操作基础PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，常译为“公共-私营-合作机制”，是指为了建设基础设施项目，或是为提供某种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与私人组织(社会力量)以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利和义务，发挥双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式，提高质量和供给效率，最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
PPP模式本质上是政府与社会资本合作，为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权等为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提供公共产品或服务的质量和供给效率。
即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式，形成“政府监管、企业运营、社会评价”的良性互动格局。
PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制，因此，它不仅仅是单纯的融资方式，也是一种机制和制度设计。
推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行，可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域，在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报，同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。
PPP模式项目的实施主要包括项目选择、社会力量合作伙伴确定、组建项目公司、融资、建设、运行管理等过程。
项目收入来源主要分三类，一是完全依靠使用者付费，二是政府支付服务费用，三是前两种方式的结合。
PPP有广义和狭义之分。
广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权转让、委托运营等多种模式。
狭义的PPP与BOT原理相似，都是由“使用者付费”，但它更强调公共部门与私人部门的全过程合作。
二、总体要求1、打破地域垄断和所有制限制。
投资项目合法合规审核
投资项目合法合规审核附件3投资项目合法合规审核指南第一条为规范XXX（以下简称“集团公司”）投资项目的合法合规审核工作，建立有效的合法合规审核体系，根据集团公司《法律事务管理办法》，制定本指南。
第二条本指南适用于集团公司及其所属各单位在境内实施基础设施投资项目、房地产投资等项目的合法合规审核工作。
第三条投资项目合法合规审核的目标是：全面了解并识别投资项目的法律风险，确保投资项目决策程序合法合规、法律风险可控。
第四条投资项目的合法合规审核应坚持全面、有效、实时的原则。
第一节对投资环境的审查第五条在审核投资项目时，应重点关注对投资环境的选择。
应重点针对项目所在地政府信用、财政能力、是否受到国家有关投资政策的限制、依法行政水平及行政效率、风俗惯、宗教等进行深入的了解。
第二节项目资料完全性和真实性审查（一）项目可行性研究报告、项目招标文件；（二）项目立项、环评、政府财政预算等相关政府审批文件；（三）合作方对参与项目投资相关的决策性文件；（四）项目及项目合作方的尽职调查报告、项目相关资产评估报告等；（五）项目相关合作协议、合资成立公司协议、联合体协议、担保协议、贷款协议等文件资料；（六）律师事务所或企业法律顾问出具的法律意见书。
第三节项目合法合规性审查第七条对投资项目合法合规性审查应首要关注以下法律风险因素：项目实施程序、项目取得方式、项目参与主体、项目运作模式、公司参与方式等。
第八条投资项目实施程序合法合规性审查应重点关注项目是否符合国资委、XXX、商务部、政府交通运输、规划、土地、环保主管部门、关于投资行政审批、核准和备案的相关规定，是否已按要求纳入城市总体规划和各类专项规划，新建项目是否已按规定程序完成可行性研究、环境评价、立项等项目前期工作。
第九条项目取得方式合法合规性审查应重点关注投资项目经由过程哪类方式取得，取得程序是不是符合《招投标法》、《招投标法实施条例》、《政府采购法》、《政府采购实施条例》等相关法律法规及团体公司相关规章制度的规定。
市政投资项目建设所需要的合法合规性资料
市政投资项目建设所需要的合法合规性资料一､建设单位需要办理的:
1､建设工程规划许可证(包括附件);
2､建设工程开工审查表;
3､建设工程施工许可证;
4､规划部门签发的建筑红线验线通知书;
5､在指定监督机构办理的具体监督业务手续;
6､经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件;
7､建筑工程施工图审查备案证书;
8图纸会审纪要;
9､施工承包合同(副本);
10､水准点､坐标点等原始资料;
11､工程地质勘察报告､水文地质资料;
12､建设单位驻工地代表授权书;
13建设单位与相关部门签订的协议书｡
二､施工单位需要办理的:
1､施工企业资质证书､营业执照及注册号;
2､国家企业等级证书､信用等级证书;
3､施工企业安全资格审查认可证;
4､企业法人代码书;
5､质量体系认证书;
6､施工单位的试验室资质证书;
7､工程预标书､工程中标价明细表;
8､工程项目经理､主任工程师及管理人员资格证书､上岗证｡(上述资料均为复印件)
9､建设工程特殊工种人员上岗证审查表及上岗证复印件｡(安全员､电工须持建设行业与劳动部门双证)
10､建设单位提供的水准点和坐标点复核记录;
11､施工组织设计报审与审批,施工组织设计方案;
12､施工现场质量管理检查记录;
13､建设工程开工报告｡。
PPP项目需提供资料清单
项目阶段
资料
1
2
3
□总体规划 □专项规划 □详细规划 □项目建议书 □项目建议书批复 □项目可行性研究报告 □项目可行性研究报告批复 □项目初步设计图纸 □项目初步设计及概算批复 □项目施工设计图纸 □项目施工图设计及施工图预算批复 项目准备阶段 □建设项目用地压覆矿产资源调整批复或 □文物局批复或备案 □地质灾害危险性评估报告备案登记 □环境影响报告书批复或报告表备案 □水土保持方案批复 □用地预审批复 □建设用地批复 □《建设用地规划许可证》 □《国有土地使用证》 □使用林地批复 □行业主管部门的开工许可 □其他 □招标文件、答疑文件 □投标文件 □框架协议 项目实施阶段 □合同 □计量资料 □结算资料 □中央资金、省市县级配套资金申报情况 □中央资金、省市县级配套资金申报到位 资金情况 情况、相关资金下达文件 □划拨 □出让
8
特有所值部分
□历史同类型项目传统运作方式
备注
4
土地性质
பைடு நூலகம்
土地出让预计价格
万元/亩
5
6
7
8
□项目资本金比例 □政府：社会资本股权比例 □前期银行或其他金融机构洽谈情况（贷 初步合作框架 款金额、年利率、年限、还贷方式等） □项目初步确定的收入点及测算方法 □初步确定的合作年限 □政府初步配套安排 □项目分年度建设初步安排情况 □项目预期收益情况，项目收入项目、来 财务测算部分 源及内容、构成框架 □历史同类型项目运营成本的构成、指标 □本级财政部门前5个年度预算情况（收入 财政承受能 、支出等） 力论证部分 □本级财政拟建设的所有PPP项目及财政支 出预测情况 □历史同类型项目运营成本的构成、指标 特有所值部分
投资项目合法合规审核资料讲解
附件3投资项目合法合规审核指南第一条为规范中铁一局集团有限公司（以下简称“集团公司”）投资项目的合法合规审核工作，建立有效的合法合规审核体系，根据集团公司《法律事务管理办法》，制定本指南。
第二条本指南适用于集团公司及其所属各单位在境内实施基础设施投资项目、房地产投资等项目的合法合规审核工作。
第三条投资项目合法合规审核的目标是：全面了解并识别投资项目的法律风险，确保投资项目决策程序合法合规、法律风险可控。
第四条投资项目的合法合规审核应坚持全面、有效、实时的原则。
第一节对投资环境的审查第五条在审核投资项目时，应重点关注对投资环境的选择。
应重点针对项目所在地政府信用、财政能力、是否受到国家有关投资政策的限制、依法行政水平及行政效率、风俗习惯、宗教信仰等进行深入的了解。
第二节项目资料完整性和真实性审查第六条应重点审查投资项目资料的完整性，核实项目资料的来源，确保项目资料的真实性。
包括但不限于：（一）项目可行性研究报告、项目招标文件；（二）项目立项、环评、政府财政预算等相关政府审批文件；（三）合作方对参与项目投资相关的决策性文件；（四）项目及项目合作方的尽职调查报告、项目相关资产评估报告等；（五）项目相关合作协议、合资成立公司协议、联合体协议、担保协议、贷款协议等文件资料；（六）律师事务所或企业法律顾问出具的法律意见书。
第三节项目合法合规性审查第七条对投资项目合法合规性审查应主要关注以下法律风险因素：项目实施程序、项目取得方式、项目参与主体、项目运作模式、公司参与方式等。
第八条投资项目实施程序合法合规性审查应重点关注项目是否符合国资委、发改委、商务部、政府交通运输、规划、土地、环保主管部门、关于投资行政审批、核准和备案的相关规定，是否已按要求纳入城市总体规划和各类专项规划，新建项目是否已按规定程序完成可行性研究、环境评价、立项等项目前期工作。
第九条项目取得方式合法合规性审查应重点关注投资项目通过哪种方式取得，取得程序是否符合《招投标法》、《招投标法实施条例》、《政府采购法》、《政府采购实施条例》等相关法律法规及集团公司相关规章制度的规定。
各级单位、部门承接PPP项目流程表一览及PPP模式选择大全，值得收藏！
各级单位、部门承接PPP项目流程表一览及PPP模式选择大全，值得收藏！中国（园区）PPP大讲堂工业园产业园高新区特色小镇文旅小镇PPP路承接PPP项目主要流程（一）项目识别论证1.提交项目建议书对于政府发起的PPP项目，行业主管部门先提出项目建议，之后才能进行项目实施方案的编制工作。
对于社会资本发起的PPP项目，社会资本向行业主管部门提交项目建议书，行业主管部门负责审核。
2.编制项目实施方案、项目物有所值评价报告项目建议书审核通过后，项目实施机构负责编制项目实施方案、项目物有所值评价报告。
3.开展物有所值评价和财政承受能力论证财政部门会同行业主管部门，根据项目实施方案共同对物有所值评价报告进行审核。
4.财政部门组织编制财政承受能力论证报告，出具财政承受能力论证报告审核意见。
审核通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目，纳入PPP项目开发目录。
（二）政策采购1.项目实施机构完善项目实施方案，报本级人民政府审核。
审核通过后，由项目实施机构组织开展社会资本方采购工作。
2.优先采用公开招标、竞争性谈判、竞争性磋商等竞争性方式采购社会资本方。
3.公示采购结果。
项目实施机构将PPP项目合同提交行业主管部门、财政部门、法制部门等相关职能部门审核，后报同级人民政府批准。
（三）财政预算1.行业主管部门编制PPP项目收支预算草案。
2.财政部门对PPP项目财政收支预算申请进审核，合理确定预算金额。
再报人民代表大会审议。
3.成立PPP项目公司。
各个部门主要职责在实际执行过程中，如果出了问题，应该如何解决？找哪个部门呢？对此，需要把各个部门的职责搞清楚。
（一）各级财政部门1.会同同级行业主管部门，根据项目实施方案共同对物有所值评价报告进行审核。
2.组织编制财政承受能力论证报告，出具财政承受能力论证报告审核意见。
3.建立本地区PPP项目开发目录，将经审核通过的项目纳入PPP 项目开发目录管理。
4.项目采购阶段，向社会公开PPP项目采购信息，包括资格预审文件及结果、采购文件、响应文件提交情况及评审结果等。
《关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引》
武汉市律师协会PPP专业委员会关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引为了指导、规范武汉市律师事务所出具PPP项目合同审核法律意见书业务，同时为本区域各PPP项目实施机构判断和把控PPP项目合同合规性及法律风险提供参考，根据中华人民共和国现行政府和社会资本合作相关规定，特制定关于出具PPP项目合同审核法律意见书指引。
1.委托与出具。
在PPP项目合同作为招标文件挂网或签署PPP项目合同之前，政府方有必要委托律师事务所指派有PPP专业服务能力的律师，根据已知的事实及证据，正确运用法律进行分析和判断，就特定PPP项目合同出具法律意见书。
委托方可以是本级政府、司法部门或PPP项目实施机构。
2.主要事实材料。
委托方应当提供PPP项目合同以及其他与PPP项目相关的书面资料原件，作为出具PPP项目合同法律意见书的依据。
前述其他书面资料如：实施方案、财政承受能力论证报告、物有所值评价报告、人民政府对实施机构授权文件、招标文件、投标文件、项目立项报批手续、中标成交结果公告及中标通知书及股东协议、项目公司公司章程等。
3.主要法律依据。
对作为出具PPP项目合同法律意见书法律依据的法律文件，包括但不限于中华人民共和国现行有关政府和社会资本合作的法律、法规、规章及规范性文件，应当在法律意见书中全面罗列。
4.应提示的风险。
出具PPP项目合同法律意见书应当明确、完整提示相关法律事务的法律风险，主要包括：现行法律、法规、规章及规范性文件关于政府和社会资本合作相关规定在具体适用上可能出现的法律风险；PPP项目相关法律文件、资料因不完整、不全面、不及时、不正确等方面可能出现的风险；可能出现的违约责任或诉讼风险；相关税务、审计、会计、技术等方面可能出现的风险；其他方面的风险。
5.主要法律分析意见。
为确保PPP项目合同法律意见书的主要法律分析意见完整详实，应当针对PPP项目合同条款逐条进行审核，并对存在法律风险的条款进行独立法律分析和判断，发表结论意见并根据需要提出有针对性的解决方案或建议；PPP项目合同法律意见书的具体分析、结论意见、解决方案或建议所用的语词应简洁明晰；对不符合有关法律、法规、规章、规范性文件规定的事项，或已勤勉审核仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，应发表保留意见，并说明相应的理由。
公路交通领域PPP模式的规范清单
公路交通领域PPP模式的规范清单文/秦皇岛交通建设投资有限公司 霍东辉自2013年开始，为使民间资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险，PPP模式作为国内一种新型投融资机制，在全国各行各业范围内陆续遍地开花。
经过5年发展，PPP模式进入了发展“快车道”，遍布全国各地。
在2017年年初，各地各行业都在积极地试点和推广PPP模式，该模式成为社会、经济的热门话题。
中央政府层面，财政部、发改委接连发文，从《关于推广政府与社会资本合作模式的通知》到发布《收费公路政府和社会资本合作操作指南》，相继下发了许多文件来规范PPP模式的运行，文件一波又一波，不可避免地出现了“神仙打架”的情况，地方政府积极响应中央政府的号召，力推PPP模式，但是各地的操作模式也不尽相同，有的项目比较规范，被列为示范项目，有的项目存在不同程度的违规行为。
仅在2018年4月，财政部PPP管理中心就清理退库173个入库项目，项目资金达6700亿元。
在蕴含着巨大商机的公路交通基础设施领域，如何规范运行PPP模式值得分析和探讨。
当前PPP发展中存在的问题和制约因素PPP模式缺乏成熟的法律体系和完善的法规。
从公共部门的角度看，目前PPP项目运作缺乏法律法规层面的支持；作为实施机构需要考虑多方面的因素，容易出现一些细节上的漏洞，社会资本进入基建投资时，面临法律保障不完善的问题，导致PPP模式存在吸引力、可行性不足等问题。
政府主导话语权，过度重视PPP融资功能。
政府“重融资、轻管理”将导致PPP项目选择上的懒惰与盲目。
同时，政府只考虑融资功能而不注重效率上的提升，忽视了政府债务风险。
PPP项目实施不规范，或引发地方政府债务风险。
除政府对融资功能的过度重视外，PPP项目实施不规范也会造成地方政府债务问题，归根结底还是没有法律法规的约束。
各地实施PPP项目的模式多种多样，例如政府购买服务的泛化使用对PPP模式产生一定的挤出效应，不利于PPP模式的持续发展。
ppp实施方案批复文件
ppp实施方案批复文件尊敬的领导：根据国务院关于深化投融资体制改革的意见，以及国家发展改革委、财政部等部门制定的PPP实施方案，经过充分的论证和研究，我单位拟对该方案进行批复，并提出以下具体意见：一、总体要求。
1. 充分发挥政府和市场在PPP项目中的作用，促进社会资本参与基础设施建设和公共服务领域，加快推进重大基础设施和公共服务领域的改革和发展。
2. 确保PPP项目的合法合规，保障社会资本的合法权益，提高政府和社会资本合作的透明度和可预期性。
3. 加强PPP项目的风险管控，完善风险分担机制，防范化解各类风险，确保PPP项目的稳健运行。
二、具体措施。
1. 健全PPP项目立项和评审机制，严格按照相关程序和标准进行项目评估和论证，确保项目的合理性和可行性。
2. 完善PPP项目的资金保障机制，探索多元化的融资渠道，提高项目资金筹措的灵活性和效率。
3. 健全PPP项目的监管和评估体系，加强对项目的全过程监管和评估，及时发现和解决问题，确保项目的顺利推进和运行。
三、工作要求。
1. 各有关部门要按照国务院和相关部门的要求，认真贯彻执行PPP实施方案，切实加强对PPP项目的组织领导和统筹协调。
2. 各地方政府要结合实际情况，积极推动PPP项目的落地实施，加大宣传力度，营造良好的投资环境，吸引更多社会资本参与。
3. 各相关企业要加强自身建设，提高项目管理和运营水平，确保项目的质量和效益。
四、其他事项。
1. 各相关部门要及时向国务院和有关部门报告PPP项目的进展情况，发现和解决问题，确保PPP实施方案的顺利实施。
2. 各相关部门要加强对PPP项目的宣传和解读，引导社会舆论，增强社会对PPP项目的理解和支持。
以上为我单位对PPP实施方案的批复意见，请各相关部门认真贯彻执行，确保PPP项目的顺利推进和运行。
同时，我单位将密切关注PPP项目的实施情况，及时发现和解决问题，确保PPP实施方案的顺利实施。
特此批复。
此致。
敬礼。
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项目方法 人基础资
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Байду номын сангаас
PPP项目合法合规手续清单
文件名称
项目公司基础资料（营业执照、银行开户许 可证、贷款卡、公司章程、法定代表人身份 证、上一年度经审计财务报表及近期财务报 股东公司基础资料（营业执照、银行开户许 可证、贷款卡、公司章程、法定代表人身份 证、上一年度经审计财务报表及近期财务报 项目公司主要负责人及财务负责人个人 简历 项目施工企业基础资料（营业执照、施 工资质证明、近年主要经营业绩简介） 项目建议书及批复 选址意见书及批复 用地预审意见 环境影响报告书批复 工程可行性研究报告及批复 政府关于本项目实施方案的批复 财政承受能力及物有所值论证 规划设计方案及批复 建设用地规划许可证及土地批文 不动产权证（土地证） 初步设计及批复 施工图设计 施工图图审 人防结建手续 建设工程规划许可证 消防设计审查 施工图预算编制 施工图预算财评 项目纳入各级PPP项目库文件 财政承诺函 同级人大决议 PPP招标文件 中标通知书 PPP合作协议
公司章程
30 股东协议
31 注册项目公司 32 项目合同 33 项目监理合同 34 项目施工合同
35 建筑工程质量、安全监督申请手续
36 建设工程施工许可证 37 注册资金及资本金到位证明凭证 38 担保方基础资料 39 担保/融资协议 40 其他相关合法合规手续