项目尽职调查文件清单
保理项目尽职调查清单
保理项目尽职调查清单1. 项目概述在进行保理项目的尽职调查前，首先需要了解项目的背景和概况，包括但不限于以下几点：•项目名称及编号；•公司名称及注册地；•项目类型（国内保理/进口保理/出口保理等）；•发票类型（商业发票/增值税发票等）；•项目金额及期限；•资金用途及计划；•保理方案及保理费率；•项目相关方及其合法资质。
2. 项目合法性调查在确认了项目的基本信息后，应当进一步调查项目的合法性，包括但不限于以下几点：•公司注册资质及业务许可证是否齐全；•公司所在行业是否合法、正规；•公司是否有风险或诉讼记录；•项目所涉及的资产是否真实合法；•项目相关方是否存在不良信用记录。
3. 项目资产调查保理项目的资产质量是尽职调查中的一个重要部分，包括但不限于以下几点：•资产是否符合法律要求，是否具有货款债权的性质；•资产来源是否合法；•资产的代偿能力及代偿来源是否充足；•资产的风险程度；•资产的担保情况及真实性。
4. 项目相关方调查除了公司本身外，项目涉及的其他相关方（例如客户、供应商、担保方等）的调查同样重要，包括但不限于以下几点：•其他相关方身份、信用情况；•其他相关方是否存在违规操作；•暴露其他相关方可能带来的风险；•项目中其他相关方的权利义务；•其他相关方之间的关联关系。
5. 项目现场检查在尽职调查过程中，项目现场检查是必不可少的部分，可以帮助确定资产的实际情况，包括但不限于以下几点：•项目资产及其他相关资料的真实性；•项目现场的运作情况；•现场有无违规操作；•现场监控及防范情况；•现场员工素质及财务管理情况。
6. 其他调查尽管以上几点已经覆盖了保理项目尽职调查的大部分内容，但在实际操作中，尽职调查可能还需要涉及其他方面的调查，例如：•项目中涉及的保险或法律问题；•项目中涉及的税务问题；•项目中存在的其他风险或不确定因素。
7. 尽职调查报告总结在完成以上各项尽职调查后，应当对所得到的信息进行整合和总结，并形成尽职调查报告。
项目尽职调查需准备资料清单
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
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企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；
尽职调查清单完整版
尽职调查清单完整版项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其它企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司当前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品当前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其它企业使用本公司专利或经授权可使用其它公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其它说明。
项目尽职调查清单
项目尽职调查清单法律尽职调查清单法律尽职调查清单关于本次尽职调查以及本调查清单的使用，特作说明如下：1.请根据本清单尽量提供原始文件复印件加盖贵司公章或书面说明加盖公章。
如果不能提供，请说明原因，如“待提供”，“缺失”或“无”。
2.本清单中所列所有重要的文件请注明来源。
3.为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
4.贵司应保证信息和资料的完整性，真实性和准确性。
5.对于贵司提供的资料和信息，我们将承担保密义务，如果涉及重大机密事项，请贵司特别说明。
本文件清单仅为现阶段为开展工作而需要的初步文件，随着工作的不断深入和面临的实际情况，可能需要贵司进一步提供其它相关文件。
一、企业组织性文件1.请提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（加盖工商查询章的原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；注册资金；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例；2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件；3.参与贵司改制的各投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排；4.参与贵司改制的各投资人签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；5.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
尽职调查问卷及文件清单
尽职调查问卷及文件清单尽职调查清单填写指引1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。
2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。
3.问题回答要求：（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。
如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。
（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。
4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。
5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。
6.本次初步尽调的主体为：**公司。
尽职调查问卷和文件清单一、基本情况和历史沿革1.1贵公司最新经年检的工商营业执照副本；1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；是□ 否□ 待查□2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件是□ 否□ 待查□2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件是□ 否□ 待查□持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
房地产项目法律尽职调查文件清单
房地产项目法律尽职调查文件清单一、引言在进行房地产项目投资前，进行尽职调查是一项不可或缺的步骤。
尽职调查是对被投资项目进行全面研究和分析的过程，旨在确认该项目的可行性和风险，并为投资者提供保障。
本文将介绍房地产项目法律尽职调查的文件清单，以供参考。
二、尽职调查文件清单1. 合同文件•购买协议：包括双方签订的购买合同、附件、协议备忘录等相关文件；•土地使用权出让合同：如果涉及土地购置，需查看土地使用权出让合同等相关文件；•商业租赁合同：如果涉及商业租赁，需要查看商业租赁合同等相关文件；•委托代理协议：如果有委托代理机构协助投资，需查看委托代理协议；•关联交易协议：如果涉及关联交易，需查看关联交易协议等相关文件；•其他合同文件：比如装修合同、物业合同等。
2. 公司文件•公司章程：查阅公司章程，了解公司治理结构和股权分配情况；•公司登记证明：查看投资对象的公司登记证明和工商营业执照，确保其与实际情况一致；•公司财务报表：包括资产负债表、现金流量表、收益及利润表等；•公司行政审批文件：包括公司设立、股权变更等审批文件；•公司征信报告：查看企业的信用状况和信用评级。
3. 产权文件•不动产权证/土地使用权证：核实投资项目的房产证或土地使用权证书；•环评报告：查看环评报告，确认学校项目在环境方面的合规情况；•规划许可证：查阅现有效的规划许可证或建设工程规划许可证；•工程施工许可证：查阅现有效的工程施工许可证或建设工程施工许可证；•工程竣工验收文件：查阅建设单位的工程竣工验收文件，确认项目的合法性。
4. 法律文件•司法文书：核查企业是否有过诉讼记录，是否存在未决诉讼事项，以及公司是否是诉讼的被告方；•法律意见书：可以请律师给出法律意见书，确认项目是否存在法律上的风险；•知识产权：查看知识产权是否属实，是否存在侵权问题；•税务证明：查看企业是否存在税务异常问题。
5. 其他文件•审计报告：查询项目公司已经接受的审计报告，确认项目公司的财务状况是否健康稳定；•职工名单：根据企业开具的职工名单，确认是否存在欠薪、离职率等企业经营风险；•社保缴费记录：查看社保缴纳记录，确认企业是否存在社保欠费等问题。
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（9）目标公司的股东所拥有的目标公司股权（出资权益）是否存在被质押、冻结、或其他使其权利行使（包括但不限于转让、收益、决策等）受到限制的情形？如有，请提供相关文件资料（包括但不限于主债权合同、担保合同、相关质押登记文件及司法冻结裁定等文件资料）；如无，请提供书面说明；
√
（10）目标公司的全部工商登记档案资料。
√
（12）目标公司关于其及/或其附属公司是否存在违规对外提供担保情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司形成违规对外提供担保的现有或将要发生的担保情况）的说明；
√
（13）目标公司关于其是否存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查情况，最近三年是否存在违反证券法律、行政法规或规章而受到中国证监会的行政处罚或者受到刑事处罚情况的说明；
√
（5）目标公司自设立以来历次股权变动所涉及的文件[包括但不限於股权转让协议、股东会相关决议文件、变更后的章程等]；
√
（6）目标公司自设立以来历次经营范围变动所涉及的文件（包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对变更经营范围所作决议、变更后的公司章程、变更经营范围所需的批准或许可<如有>以及就此取得的有关业务的特别核准或许可文件及相关工商变更登记文件等）；
√
（7）目标公司现时持有的已办理历次年检的《海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》、《自理报关登记证明书》等相关文件（如有）；
√
（8）目标公司现时持有的已办理历年年检的外汇登记证（如有）；
√
（9）由目标公司[及其所属子公司（如有）]所属工商、税收（含国税和地税）、土地、环保、海关、产品质量与技术监督、劳动与社会保障各主管部门出具的关于目标公司[及其所属子公司（如有）]最近36个月来（成立不足36个月的，应为“自成立以来”）不存在因违反相关法律法规规定而受到行政处罚、刑事处罚情况的书面证明文件；
√
（11）其他相关文件。
√
备注
上述第1、（9）项所述全部工商登记档案资料，请贵公司及目标公司相关人员待本所律师进场后协同本所律师赴目标公司所属工商登记管理机关查询复印取得。
2
目标公司的主体资格所涉及的基础性材料
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司已加盖历年工商年检登记章的企业法人营业执照副本复印件；
√
（2）目标公司现时有效的章程；
文件及证书和有关资质证书等；
√
（2）目标公司关于就其所从事的经营业务目前正在办理有关经营业务批准、许可、资质等具体进展情况（若涉及）的说明，以及最近三年来其主营业务收入和其他业务收入的具体占比情况的说明；
√
（3）目标公司所从事的主要业务是否存在依赖其控股股东或其控制的其他子企业以及其他关联方情形的说明；
√
（3）目标公司现时持有的已办理最近三年年检（若有）的法人机构代码证书；
√
（4）目标公司现时持有的已办理最近三年年检（若有）的税务登记证（包括国税税务登记证、地税税务登记证）；
√
（5）目标公司现时持有的银行开户许可证及银行贷款卡（证）；
√
（6）目标公司现时持有的已办理历年年检的《中华人民共和国进出口企业资格证书》或《对外贸易经营者登记备案表》（如有）；
√
√
（3）目标公司自设立以来是否发生合并、分立的情况？若有，请目标公司出具书面说明，并提供包括但不限于相关合并分立方案、协议、决议、债务人通知书、债权人同意函、相关政府部门批准文件、企业法人营业执照、公司章程、验资报告、工商变更登记文件、职工安置文件；若无，请出具书面说明；
√
（4）目标公司设立以来历次增资、减资所涉及的文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对增/减资事项所作决议，有关增/减资协议<如有>、相关资产评估报告<如有>、验资报告、就减资事项履行法定通知公告程序的通知公告资料以及应债权人要求清偿债务或提供担保的情况说明及相关凭证、变更后的目标公司章程及相关工商变更登记文件等<如有>]；
√
（10）目标公司关于其是否存在使其财产或行为受到约束或导致其股权无法无法转让从而对申请及实施本次重组发行构成障碍的承诺、协议、决定等文件的说明；
√
（11）目标公司关于其是否存在公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害的潜在情形）的说明；
项目尽职调查文件清单
1
目标公司的历史沿革
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司设立时的相关文件[包括但不限於有权部门的相关各项批准文件、（如国有土地使用权处置批复、国有股权管理批复）、资产评估报告（若有）及备案文件（若涉及）、章程、出资协议、验资报告等]；
√
（2）目标公司设立以来历次股权变动所涉及的文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对股权变动事项所作决议，有关股权变动的合同和/或协议、相关资产评估报告<如有>、目标公司所属审批机关关于股权变动的批（核）准文件、变更后的目标公司章程及相关工商变更登记文件等<如有>]；
√
（8）目标公司是否拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等资产重组行为？若是，请提供目标公司董事会和/或股东会所作的相关决议、有关政府部门批（核）准文件、相关合同和/或协议、资产评估报告、国有土地使用权处置方案<如有>，并请提供拟进行资产重组涉及的相关主体最近一年及一期的财务报告及其相关工商登记档案等文件资料]；若否，请予以书面说明。
√
（14）目标公司关于其是否存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司形成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的潜在情形）的说明；
√
（15）其他相关文件。
√
备注
3
目标公司的业务情况
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司自设立以来就其所从事经营业务取得的所有批（核）准、许可等
√
（7）目标公司自设立以来有无收购兼并、购买或出售资产、资产置换、进行股权或其他对外投资等资产重组行为？若有，请提供与此有关的全部文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会就该等事项所作决议、签署的有关协议、有关审计和/或评估报告、国有土地使用权处置方案<如有>、有关政府部门批（核）准文件以及相关工商变更登记文件等资料]；若无，请予以书面说明。