PPP入库所需资料
PPP项目入库标准流程
ppp工程入库标准流程、ppp简介PPP 是传统投融资方式地转型方向，目前市场空间巨大，看好这一领域地机构正日渐增多.当前，银行理财资金、保险资金等各路资本，均对ppp资产青睐有加.ppp模式即public—private—Partnership地字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施工程.或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式地合作关系，并通过签署合同来明确双方地权利和义务，以确保合作地顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利地结果.ppp 模式本质上是政府与社会资本合作，为提供公共产品或服务而建立地全过程合作关系，以授予特许经营权等为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提供公共产品或服务地质量和供给效率.即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”地模式，形成“政府监管、企业运营、社会评价”地良性互动格局.ppp 模式地核心是在公共服务领域引入市场机制，因此，它不仅仅是单纯地融资方式，也是一种机制和制度设计.推广ppp 模式进行城市基础设施地建设与运行，可以将适度地市场竞争引入城市基础设施领域，在实现社会福利、提高基础设施服务质量地同时也给企业带来合理地投资回报，同时也能够增强公共基础设施可持续运行地效率和能力.二、工程入库要求（一）入库工程范围1、适宜采用政府和社会资本合作模式.入库工程应具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点.各省直行业主管部门和市县财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、高速公路、教育、医疗和养老等，优先选择收费定价机制透明、调价机制灵活、有稳定现金流地工程.2、投资总额和期限符合要求.工程投资总额原则上不低于 1.5亿元.合作期限原则上不低于10 年.3、工程能建立清晰地风险分担机制.原则上工程设计、建设、财务、运营维护等责任由社会资本承担，政策和法律变更、最低需求等责任由政府承担.（二）工程库分类及入库标准财政厅PPP 中心根据各省直行业主管部门和市县财政部门申报工程地性质及成熟度，分别建立储备工程库（包括：意向工程库、备选工程库、推介工程库）、执行工程库、示范工程库.1、储备工程库①意向工程库.指各省直行业主管部门和各级财政部门征集和筛选后上报地PPP 工程.入库条件：一是新建、改建工程具有初步实施方案，存量工程（存量工程是指通过前期调研、设计、审批、建设，已经开始运行，但尚未到期结束地工程）具有存量公共资产地历史资料和初步实施方案.二是提交工程产出物说明.三是通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP 中心信息采集系统网上同时申报.②备选工程库.指已列入意向工程库，财政厅按照一定条件和程序筛选地推介备选工程.入库条件：一是工程符合城市总体规划和各类专项规划.二是新建工程应按规定程序做好立项、可行性论证等工程前期工作.三是已经委托中介咨询机构编制完成物有所值评价、财政承受能力论证报告.③推介工程库.指已列入备选工程库，财政厅按照一定条件和程序筛选并经财政厅公开推介地重大PPP 工程.入库条件：一是工程投资额较大、落地成功率较高、具有行业代表性.二是同级（省、市、县）财政部门对物有所值评价和财政承受能力出具论证通过地意见.三是同级（省、市、县）政府对正式实施方案出具审核通过地意见或实施方案已报政府审核，已经进入或近期可以进入工程采购阶段.四是已列入年度开发计划. 对于已经纳入地方政府性债务管理系统或2013 年全国政府性债务审计范围地融资平台公司存量工程，转型为PPP 工程地，将在工程筛选和推介方面给予优先支持.2、执行工程库.指已列入推介工程库，并完成正式PPP 合同签署或已经成立工程公司，进入执行阶段地工程3、示范工程库•指经财政厅或相关机构从执行工程库中择优选择并适时向社会公开推广地工程•入库条件：一是工程运作程序规范，工程资料齐备•二是工程已经落地签约，运作情况良好•三是工程成熟度和行业可示范程度高.（三）工程库分类及入库标准三、工程申报程序（一）工程申报程序1•各省直行业主管部门和市县财政部门负责本行业、本地区工程地征集、筛选和申报工作•工程材料由各省直行业主管部门和市县财政部门报送至财政厅PPP中心，并通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP中心信息采集系统网上同时申报.2•财政厅PPP中心会同财政厅相关处室及相关部门，邀请中介机构进行初步筛选，反馈各省直行业主管部门和市县财政部门进一步完善并进行物有所值、财政承受能力、实施方案评审等工作，各省直行业主管部门和市县财政部门经完善和调整后正式行文向财政厅PPP中心进行申报.3•财厅PPP中心牵头，根据工程性质及成熟度提出意见，经财政厅PPP工作机制研究后入库并实时更新、定期发布，择优向财政部推荐.（二）综合信息平台是全国PPP工程信息地管理和发布平台各级财政部门可依托互联网通过分级授权，在信息管理平台上实现工程信息地填报、审核、查询、统计和分析等功能。
PPP项目入库流程及条件
PPP项目入不入库？为什么入库？入省库还是入国库？入库流程及条件全解析1、PPP项目入不入库？为什么入库？在2016年12月之前，PPP项目可能只需要入财政部的项目库。
至2016年12月21日，发改委发文《传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目库管理办法（试行）》后，PPP项目不仅需要入财政部的项目库，还需要入发改委的项目库。
《财政部财金[2015]166号》中明确提出，未入库的项目，不能列入各地的PPP项目目录，不能通过财政预算安排支出。
2016年10月24日，国家发展改革委印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》，第六条明确：各级发展改革部门要会同有关行业主管部门，在投资项目在线审批监管平台（重大建设项目库）基础上，建立各地区各行业传统基础设施PPP项目库，并统一纳入国家发展改革委传统基础设施PPP项目库，建立贯通各地区各部门的传统基础设施PPP项目信息平台。
入库情况将作为安排政府投资、确定与调整价格、发行企业债券及享受政府和社会资本合作专项政策的重要依据。
君合律师事务所黄山、丁兴镇文章分析称，如果没有入库，则PPP项目原则上无法使用国家发展和改革委员会所安排财政拨款（包括中央预算内的投资、专项建设基金、中央专项债券筹集的专项建设基金、其他中央财政建设性基金及其他有关PPP项目的专项政策）。
后期也无法通过发行企业债券募集资金。
如果区级项目，入市库相当于拿到了市财政的担保，变相的告诉金融机构说，我这个项目最后的还款风险较低，同理入省库和入国家库，基本等于有了更高一级的政府给你做了信用担保，最实惠的好处就是你这个项目未来的融资成本会比较低，因为风险低，而且你有可能拿到国开行或者农发行的贴息贷款(2%左右)，你有可能得到省里的产业基金的帮助（类似于你想买房，但是首付都不够，这时上级政府对你说，小兄弟别担心，你只管冲，首付我帮你搞定，只收你1-2%的年息，一定时候我就退出），你说入库好不好？1.1财政部的PPP项目库含储备项目库、执行项目库、示范项目库。
PPP项目入库标准程序
P P P项目入库标准程序-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIANPPP项目入库标准程序一、入库要求（一）入库项目范围1、适宜采用政府和社会资本合作模式。
入库项目应具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。
各省直行业主管部门和市县财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、高速公路、教育、医疗和养老等，优先选择收费定价机制透明、调价机制灵活、有稳定现金流的项目。
2、投资总额和期限符合要求。
项目投资总额原则上不低于亿元，合作期限原则上不低于10年。
3、项目能建立清晰的风险分担机制。
原则上项目设计、建设、财务、运营维护等责任由社会资本承担，政策和法律变更、最低需求等责任由政府承担。
（二）项目库分类及入库标准财政厅PPP中心根据各省直行业主管部门和市县财政部门申报项目的性质及成熟度，分别建立储备项目库（包括：意向项目库、备选项目库、推介项目库）、执行项目库、示范项目库。
1、储备项目库（1）意向项目库。
指各省直行业主管部门和各级财政部门征集和筛选后上报的PPP项目。
入库条件：一是新建、改建项目具有初步实施方案，存量项目（存量项目是指通过前期调研、设计、审批、建设，已经开始运行，但尚未到期结束的项目）具有存量公共资产的历史资料和初步实施方案。
二是提交项目产出物说明。
三是通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP中心信息采集系统网上同时申报。
（2）备选项目库。
指已列入意向项目库，财政厅按照一定条件和程序筛选的推介备选项目。
入库条件：一是项目符合城市总体规划和各类专项规划。
二是新建项目应按规定程序做好立项、可行性论证等项目前期工作。
三是已经委托中介咨询机构编制完成物有所值评价、财政承受能力论证报告。
（3）推介项目库。
指已列入备选项目库，财政厅按照一定条件和程序筛选并经财政厅公开推介的重大PPP项目。
PPP流程和入库及项目评审
建立协调机制 负责：
# VFM及财政承受 能力验证（财政） #方案审核（政府）
项目准备 项目采购 项目监管 项目移交
项目评审 组织协调 检查督导
未通过验证的，调整 实施方案，重新验证。 二次仍未通过验证的，
不再采用PPP模式
一、PPP操作流程 ▎2 项目准备阶段续
二、项目准备（续）
（第二阶段）
6、实施方案编制
13、融资管理
14、绩效监测
（监督方：PPPU/IE） 与支付（待续）
15、中期评估 （IE/3-5年）
股东协议
股东协议
（政、社…） （社、社…）
项目公司 （SPV）的责任：
未完成融资时： #政府初始介入：提 取履约保函/终止 PPP合同； # 融资条款修订：不
可 抗力，可依约
融资方案设计 机构接洽 合同签订 融资交割
支付与奖惩： # 支付：依约按实际 绩效付款（IE/F to
SPV）； # 超额收益分配： 依约定支付（SPV
to F/G）; # 奖励：优于标准 # 惩罚：未达标准
项目合同管理： （第28条）
政府优益权：
财政风险控制：
（第27条：SPV违约 （存在政府支付
造成公共利益受损）
的情况）
处置方式：临时接
知》（财金〔2014〕156 号）2014.12.30 附件:《PPP
项目合同指南（试行）》
1.鼓励设立PPP中心；允许社会资本发起。 2.引入PPP“物有所值”（VFM）评估方法。即“每花一分钱， 均要取得最好的效益. 3.设定财政承受能力评价方法。 4.引入竞争性磋商概念。即政府方遴选社会资本合作伙伴的过 程，除了政府采购法规定的5种方式外，结合PPP项目特点，首次 引入竞争性磋商方式。 5.引入直接“介入”概念。是国际项目融资通行的一种保障政府 和债权人权利的机制 。 6.PPP合同争议仲裁解决。预设了PPP合同的民商合同性质。
ppp项目入库流程
ppp项目入库流程PPP（Public-Private Partnership）合作项目是指政府与私营机构合作进行基础设施建设和公共服务提供的合作模式。
在项目实施前，需要进行入库审批流程，确保项目合规、合法并符合相关政策规定。
下面是一篇关于PPP项目入库流程的介绍，详细阐述了入库的步骤和要求。
一、项目申请首先，项目申请是PPP项目入库流程的起始阶段。
私营机构需要向政府相关部门递交项目申请书，详细介绍项目的背景、目标、规模、投资需求、预期效益等。
申请书的内容应该充分体现项目的可行性和政府与私营机构合作的必要性。
二、项目评估在项目申请通过后，政府有关部门将成立专门的评估小组，对项目进行评估。
评估的内容包括项目的可行性、风险分析、投资回报预测等。
评估小组根据评估结果，综合审查项目的实施性和政府资金的必要性。
三、政府批准评估完成后，评估小组将向政府提出评估报告和建议。
政府会根据评估报告，决定是否批准该项目入库。
如果项目获得政府批准，将进入下一阶段的准备工作。
四、项目准备在项目准备阶段，私营机构需要制定项目详细设计、投资方案、融资渠道等。
同时，政府也需要配合私营机构提供必要的支持和资源。
项目准备的工作包括与相关部门进行协商和沟通，确保项目的合规性和可行性。
五、合同签订项目准备完成后，政府与私营机构将根据协商结果签订合同。
合同内容包括项目的投资额、机构的责任和权益、项目周期、风险分担等。
合同签订是政府与私营机构之间合作关系的正式确认，双方将按合同内容进行项目实施。
六、项目实施项目实施阶段是PPP项目入库流程的最关键阶段。
私营机构根据合同规定，组织实施项目相关工作，包括建设、运营、维护等。
政府监管部门会对项目的进展进行监督和管理，确保项目按照合同要求进行。
七、验收和评估项目实施完成后，政府机构将对项目进行验收和评估。
验收内容包括项目的质量、安全、效果等方面。
评估的内容包括项目的经济效益、社会效益等。
验收和评估结果将作为项目完成的重要依据，也可为类似项目的未来实施提供参考。
PPP项目所需文件清单汇总（精华）
PPP项目所需文件清单汇总（精华）PPP文件目录整理全了，从立项到竣工是204个！工程准备阶段文件一、立项文件1、项目建议书；2、项目建议书审批意见及前期工作通知书；3、可行性研究报告及附件；4、可行性研究报告审批意见；5、关于立项有关的会议记录、领导讲话；6、专家建议文件；7,、调查资料及项目评估研究资料；二、建设用地、征地、拆迁文件1、选址申请及选址规划意见通知书；2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡健身用地批准书；3、拆迁安置意见、协议、方案；4、建设用寺规划许可证及其附件；5、划拨建设用地文件；6、国有土地使用证；三、勘察、测绘、设计文件1、工程地质勘察报告；2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查；3、建设用地钉桩通知单；4、地形测量和拨地测量成果报告；5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书；6、审定设计方案通知书及审查意见；7、有关行政部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议；8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；四、招投标文件及合同1、勘察、设计招投标文件；2、勘察、设计承包合同；3、施工招投标文件；4、施工承包合同；5、工程监理招投标文件；6、监理委托合同；五、开工审批文件1、建设项目列入年度计划的社保文件；2、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表；3、建设项目规划许可证及其附件；4、建设项目工程许可证；5、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明；6、工程质量监督手续；六、建设、施工、监理机构及负责人1、工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单；2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单；3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单；监理文件一、监理规划1、监理规划2、监理实施细则二、监理月报中的有关质量问题三、监理会议纪要中的有关质量问题四、进度控制1、工程开工/复工审批表2、工程开工/复工暂停令五、质量控制1、不合格项目通知2、质量事故报告及处理意见六、造价控制1、工程竣工决算审核意见书七、分包资质1、分包单位资质材料2、供货单位资质材料3、试验等单位资质材料八、合同与其他事项管理1、合同延期报告及审批2、合同争议、违约报告及处理意见3、合同变更材料九、监理工作总结1、工程竣工总结2、质量评价意见报告施工文件一、建设安装工程（一）土建（建筑与结构）工程1、施工技术准备阶段；（1）施工组织设计；（2）技术交流；（3）图纸会审记录；2、施工现场准备；（1）控制网设置资料；（2）工程定位测量资料；（3）基槽开挖线测量资料；3、地基处理记录；（1）地基钎探记录和钎探平面布点图；（2）验槽记录和地基处理记录；（3）桩基施工记录；（4）试桩记录；4、工程图纸变更记录；（1）设计会议会审记录；（2）设计变更记录；（3）工程洽商记录；5、施工材料预测构件质量证明文件及复试试验报告；（1）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表；（2）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件；（3）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告；（4）预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录；6、施工实验记录；（1）土壤（素土、灰土）干密度试验报告；（2）土壤（素土、灰土）击实验验报告；（3）砂浆（试块）抗压强度试验报告；（4）混凝土（试块）抗压强度试验报告；（5）混凝土抗渗实验报告；（6）商品混凝土出厂合格证、复试报告；（7）钢筋接头（焊接）试验报告；（8）土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；7、隐蔽工程检查记录；（1）基础和主体结构钢筋工程；（2）钢结构工程；（3）防水工程；（4）高程控制；8、施工记录；（1）工程定位测量检查记录；（2）沉降观测记录；（3）现场施工预应力记录；（4）工程竣工测量；（5）新型建筑材料；（6)施工新技术；9、工程质量事故处理记录；10、工程质量检验记录；（1）基础、主体工程验收记录；（2）幕墙工程验收记录；（3）分部（子分部）分项工程质量验收报告；(二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1、图纸会审；2、设计变更；3、工程洽谈；4、设备、产品质量合格证、质量保证书；5、设备安装记录；6、设备试运行记录；7、设备明细表；8、隐蔽工程检查记录；9、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录；10、楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调控记录；11、变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录；12、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录；13、电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；14、电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告；15、质量事故处理记录；16、分部（子分部）工程质量验收记录；（三）室外工程1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件；2、室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件；二、市政基础设施工程1、图纸会审记录2、工程定位测量资料3、工程定位测量复核记录4、导线点、水准点测量复核记录5、工程轴线、定位桩、高程测量复核记录；6、设计变更通知单7、洽商记录8、砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表、质量合格证书和出厂检验报告及现场复试报告；9、水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表、出厂合格证和试验报告、现场复试报告；10、混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表、出厂合格证书和相应的施工技术资料11、厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表、出厂合格证书及安装使用说明；12、砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表；13、回填土、路床压实长试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告；14、石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实验报告；15、道路基层混合料强度试验报告16、道路面层压实度实验记录；17、混凝土试块强度试验报告；18、混凝土试块抗渗、抗冻试验报告；19、混凝土强度试块统计、评定记录；20、砂浆试块强度试验报告；21、砂浆试块强度统计哦评定记录；22、钢筋（材)焊、连接试验报告；23、桩基础试（检）验报告；24、地基钎测记录及钎测位置图；25、地基与基槽验收记录；26、地基处理记录与示意图；27、桩基位置平面示意图28、打桩记录；29、钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录；30、钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录；31、厂（场）、站工程大型设备安装调试记录；32、预应力张拉记录表；33、预应力张拉孔道压浆记录；34、孔位示意图；35、沉井工程下沉观测记录；36、管道、箱涵等工程项目推进记录；37、构筑物沉降观测记录；38、预制安装水泥壁板缠绕钢丝应力测定记录；39、隐蔽工程检查（验收）记录；40、分部工程质量评定记录；41、道路工程的弯沉试验记录；42、桥梁工程的动、静载试验记录；43、无压力管道的严密性试验记录；44、压力管道的强度试验、严密性试验、通球试验等记录；45、水池满水试验；46、消化池气密性试验；47、电气绝缘电阻、接地电阻测试记录；48、电气照明、燃气管网等网试运行记录；49、供热管网、燃气管网等网试运行记录；50、燃气储罐总体试验记录；51、电讯、宽带网等管网试运行记录；52、工程质量事故报告及处理记录；53、建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图；54、地下管线工程竣工测量记录；竣工图一、建筑安装工程竣工图（一）综合竣工图1、综合图（1）总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）（2）竖向布置图（3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图；（4）电气（包括热力、电讯、电视系统等）综合图；（5）设计总说明书；2、室外专业图（1）室外给水（2）室外雨水（3）室外污水（4）室外热力（5）室外燃气（6）室外电讯（7）室外电力（8）室外电视（9）室外建筑小品（10）室外消防（11）室外照明（12）室外水景（13）室外道路（14）室外绿化（二）专业竣工图1、建筑竣工图2、结构竣工图3、装饰（装修）工程竣工图4、电气工程（智能化工程）竣工图5、给排水工程（消防工程）竣工图6、采暖通风空调工程竣工图7、燃气工程竣工图二、市政基础设施工程竣工图1、道路工程2、桥梁工程3、广场工程4、隧道工程5、铁路、公路、航空、水运等公交工程；6、地下铁道等轨道交通工程；7、地下人防工程；8、水利防灾工程；9、排水工程；10、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线工程；11、高压架空输电线工程；12、污水处理、垃圾处理处置工程；13、场、厂、站工程竣工验收文件1、工程概括表；2、工程竣工图；3、单位（子单位）工程质量验收记录；4、竣工验收证明；5、竣工验收报告；6、竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）；7、工程质量保修书；8、单位工程质量评定表及报验单；9、决算文件；10、交付使用财产总表和财产明细表；11、工程有关照片；录音、录像材料、缩微品；光盘、磁盘；。
PPP项目前期资料收集要点
PPP项目前期资料收集要点1、政府背景材料：①政府主体的名称、住所、法定代表人等基本情况；②同级政府财政收入及负债情况，政府已经形成方框的金融机构。
2、项目内容：①项目范围。
明确合作项目的边界范围：如涉及投资的，应明确投资标的物的范围，投资估算；涉及工程建设的，应明确项目建设内容，投资估算；涉及提供服务的，应明确服务对象及内容等，大概价格；②政府提供的条件。
项目的目前状况说明，合法合规性文件提供③社会资本主体承担的任务。
明确社会资本主体应承担的主要工作，如项目投资、建设、运营、维护、调价机制等④回报方式。
明确社会资本主体在合作期间获得回报的具体途径。
根据项目性质和特点，项目收入来源主要包括使用者付费、使用者付费与政府补贴相结合、政府付费购买服务等方式；⑤项目资产权属。
明确合作各阶段项目有形及无形资产的所有权、使用权、收益权、处置权的归属；⑥土地获取和使用权利。
明确合作项目土地获得方式，并约定社会资本主体对项目土地的使用权限。
3、PPP项目参与内容：①政府希望持有的股权比例；②政府出资方式及具体内容；③政府回报要求；④政府购买PPP公司服务的资金来源，能否进入财政预算4、融资相关：（此项目可以前期试着了解，再后期补充）①地方政府各项资金、补贴拨付的及时性、足额度，即政府对非营利性项目的政府补偿支付能否进入跨年度财政预算也是融资成功的要素；②政府为合作项目提供投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等支持，是否能够提供担保，具体为何种形式；③项目所在地区域情况、经济环境（包括综合经济实力、经济增长情况、经济结构、人口总量及人均收入情况、经济发展规划）、水务基建需求量、项目建设规模与当地市场容量匹配度、污水处理测算量一般不高于服务区域供水量的80%、新建项目银行谨慎性高。
④关于特许经营权项目协议文本的完善性，包括：政府补贴（保底水量、水价等）、管网配套、收费定价等关键问题，应要求配套管网在污水处理厂等建成前先期建成或配套管网同步建设。
PPP项目入库标准流程
PPP项目入库标准流程一、PPP简介PPP是传统投融资方式的转型方向,目前市场空间巨大,看好这一领域的机构正日渐增多;当前,银行理财资金、保险资金等各路资本,均对PPP资产青睐有加;PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写,通常译为“公共私营合作制”,是指政府与私人组织之间,为了合作建设城市基础设施项目;或是为了提供某种公共物品和服务, 以特许权协议为基础,彼此之间形成一种伙伴式的合作关系,并通过签署合同来明确双方的权利和义务,以确保合作的顺利完成,最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果;PPP模式本质上是政府与社会资本合作,为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系,以授予特许经营权等为基础,以利益共享和风险分担为特征,通过引入市场竞争和激励约束机制,发挥双方优势,提供公共产品或服务的质量和供给效率;即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式,形成“政府监管、企业运营、社会评价”的良性互动格局;PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制,因此,它不仅仅是单纯的融资方式,也是一种机制和制度设计;推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行,可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域,在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报,同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力;二、项目入库要求一入库项目范围1、适宜采用政府和社会资本合作模式;入库项目应具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点;各省直行业主管部门和市县财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域,如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、高速公路、教育、医疗和养老等,优先选择收费定价机制透明、调价机制灵活、有稳定现金流的项目;2、投资总额和期限符合要求;项目投资总额原则上不低于1.5亿元;合作期限原则上不低于10年;3、项目能建立清晰的风险分担机制;原则上项目设计、建设、财务、运营维护等责任由社会资本承担,政策和法律变更、最低需求等责任由政府承担;二项目库分类及入库标准财政厅PPP中心根据各省直行业主管部门和市县财政部门申报项目的性质及成熟度,分别建立储备项目库包括：意向项目库、备选项目库、推介项目库、执行项目库、示范项目库;1、储备项目库①意向项目库;指各省直行业主管部门和各级财政部门征集和筛选后上报的PPP项目;入库条件：一是新建、改建项目具有初步实施方案,存量项目存量项目是指通过前期调研、设计、审批、建设,已经开始运行,但尚未到期结束的项目具有存量公共资产的历史资料和初步实施方案;二是提交项目产出物说明;三是通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP中心信息采集系统网上同时申报;②备选项目库;指已列入意向项目库,财政厅按照一定条件和程序筛选的推介备选项目;入库条件：一是项目符合城市总体规划和各类专项规划;二是新建项目应按规定程序做好立项、可行性论证等项目前期工作;三是已经委托中介咨询机构编制完成物有所值评价、财政承受能力论证报告;③推介项目库;指已列入备选项目库,财政厅按照一定条件和程序筛选并经财政厅公开推介的重大PPP项目;入库条件：一是项目投资额较大、落地成功率较高、具有行业代表性;二是同级省、市、县财政部门对物有所值评价和财政承受能力出具论证通过的意见;三是同级省、市、县政府对正式实施方案出具审核通过的意见或实施方案已报政府审核,已经进入或近期可以进入项目采购阶段;四是已列入年度开发计划; 对于已经纳入地方政府性债务管理系统或2013年全国政府性债务审计范围的融资平台公司存量项目,转型为PPP项目的,将在项目筛选和推介方面给予优先支持;2、执行项目库;指已列入推介项目库,并完成正式PPP合同签署或已经成立项目公司,进入执行阶段的项目;3、示范项目库;指经财政厅或相关机构从执行项目库中择优选择并适时向社会公开推广的项目;入库条件：一是项目运作程序规范,项目资料齐备;二是项目已经落地签约,运作情况良好;三是项目成熟度和行业可示范程度高;三项目库分类及入库标准三、项目申报程序一项目申报程序1.各省直行业主管部门和市县财政部门负责本行业、本地区项目的征集、筛选和申报工作;项目材料由各省直行业主管部门和市县财政部门报送至财政厅PPP中心,并通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP中心信息采集系统网上同时申报;2.财政厅PPP中心会同财政厅相关处室及相关部门,邀请中介机构进行初步筛选,反馈各省直行业主管部门和市县财政部门进一步完善并进行物有所值、财政承受能力、实施方案评审等工作,各省直行业主管部门和市县财政部门经完善和调整后正式行文向财政厅PPP中心进行申报;3.财厅PPP中心牵头,根据项目性质及成熟度提出意见,经财政厅PPP工作机制研究后入库并实时更新、定期发布,择优向财政部推荐;二综合信息平台是全国PPP项目信息的管理和发布平台各级财政部门可依托互联网通过分级授权,在信息管理平台上实现项目信息的填报、审核、查询、统计和分析等功能;在信息发布平台上发布PPP项目相关信息,分享PPP有关政策规定、动态信息和项目案例;项目库：用于收集和管理全国各级PPP储备项目、执行项目和示范项目信息,包括项目全生命周期各环节的关键信息；机构库：用于收集和管理咨询服务机构与专家、社会资本、金融机构等参与方信息；资料库：用于收集和管理PPP相关政策法规、工作动态、指南手册、培训材料和经典案例等信息;四、报送材料1.加盖市县财政部门公章的PPP项目申报汇总明细表,省直项目加盖省直行业主管部门公章;2.按照项目库类别和入库标准提交相应资料;3.如项目已取得发改、环保、规划、国土等相关部门批复,应一并提供;五、项目库管理一运营管理项目库实行动态管理模式;财政厅PPP中心负责对入库项目统一管理,严格控制入库项目质量;根据所征集项目的情况,将项目分别列入储备项目库包括：意向项目库、备选项目库、推介项目库、执行项目库、示范项目库,建立完善详实的项目数据库;二数据更新意向项目库中的项目数据由各省直行业主管部门和市县财政部门负责申报;其余项目库数据由财政厅PPP中心根据市县和省直部门报送的信息统计数据和财政部综合信息系统数据进行更新,定期审核后按照项目入库标准对项目所在库的类别进行更新,并实时向社会公布;三信息应用财政厅PPP中心利用数据库数据指导全省PPP工作；综合利用项目库数据向省政府、省直相关部门及财政厅相关业务处室汇总上报相关情况；对外将成熟的项目及时向社会公布,通过开展宣传、搭建平台和引入投资方等方面进行支持;四退出机制对于各省直行业主管部门和市县财政部门申请或进度较慢的项目,财政厅PPP中心履行相关程序后从项目库中予以删除,促使项目库形成“建成一批、淘汰一批、充实一批”的良性循环机制;项目退出包括两种形式：①自愿退出;由各省直行业主管部门和市县财政部门向财政厅PPP中心正式行文,申请撤回所申报项目;②强制退出;对于意向项目库和备选项目库中自入库半年内无进展的项目,推介项目库中自推介之日起一年内未落地签约的项目,给予强制删除;六、保障措施一确保申报资料准确各省直相关部门和市县财政部门需确保资料齐全、详实、数据准确,项目可操作性强,凡不符合要求的项目财政厅PPP中心将不予受理;二确保信息及时报送对于所申报项目的进展情况,各省直行业主管部门和市县财政部门应明确责任人员并及时按照信息统计及报告制度报送项目信息,连续3个月不报送项目信息的,财政厅PPP中心履行相关程序后从项目库中予以删除并对相关单位和个人给予通报批评;三确保项目申报的严肃性对于已经正式行文申报的项目无故要求撤回和调整的,在6个月内将对该地区或省直行业主管部门的项目不予受理;。
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PPP入库所需资料：
识别阶段：
1.本级人民政府对实施机构即PPP项目合同政府方签约主体的授权文件；
2.实施方案；
3.规范实施承诺书；
4.供地方案及批复；
5.新建或改扩建项目建议书及批复；
6.可行性研究报告或资金申请报告或申请核准项目的报告，及相关主管部门对上述报告的批复、批准或核准文件等；存量公共资产的资产评估报告；
7.设计文件及批复；
8.环评报告及批复；
9.存量公共资产或权益的资产评估报告及存量资产或权益转让时所可能涉及到的各类方案；
10.项目公共产品和服务产出说明及产出绩效考核指标体系；
11.物有所值评价报告及本级财政部门会同行业主管部门的审核通过意见；
12.财政承受能力论证报告及本级财政部门的审核通过意见；
13.本级财政部门PPP项目目录（见2016年《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》第9条）。
准备阶段
1.政府方供地文件（准备）；
2.绩效指标；
3.物有所值定性评价指标及权重、评分标准、评分结果；
4.财政承受能力论证的主要测算指标和方法；
5.审核通过的项目实施方案及修正案；
6.政府对实施方案的审核通过文件。
采购阶段
1.资格预审公告（含资格预审文件）；
2.资格预审专家评审评审结论性意见及资格预审专家名单；
3.项目采购文件、补遗文件、及澄清问题答复；
4.响应文件专家评审评审结论性意见及评审专家名单；
5.确认谈判工作组成员名单；
6.（预）中标、成交结果公告及中标通知书；
7.项目本级行业主管部门、财政部门、法制部门等对拟签署PPP 合同的审核意见证明材料；
8.已签署的PPP项目合同；
9.PPP项目签署合同核心条款；
10.政府方供地文件（采购）；
11.政府采购阶段调整、更新的政府方授权文件（如有）；
12.项目本级人民政府对PPP项目合同中约定的政府跨年度财
政支出责任纳入中期财政规划的审核意见书；
13.本项目政府支出责任确认文件或更新调整文件（如有），同级人大（或人大常委会）将本项目财政支出责任纳入跨年度预算的批复文件（如有）；
执行阶段：
1.本级人民政府对政府方出资代表的授权；
2.项目公司股东实缴项目资本金证明文件；
3.增减资情况；
4.履约保证措施附件；
5.项目施工许可证；
6.政府方供地文件（执行）；
7.项目公司绩效监测报告；
8.项目产出说明和实际绩效产出相关文件；
9.项目公司成本监审情况；
10.项目公司财务报告相关内容，包括项目收费情况、项目获得的政府补贴情况、项目公司资产负债情况；
11.项目定价及历次调价情况；
12.PPP合同修订协议或补充协议；
13.项目重大变更或终止情况；
14.重大违约及履约担保提取情况，对公众投诉的处理情况；
15.本级政府或其职能部门作出的对项目可能产生重大影响
的规定、决定等（附件）；
16.项目或项目直接相关方重大纠纷、涉诉或涉仲情况（附件）；
17.本级PPP项目目录、本级PPP项目示范试点库及项目变化情况；
18.本级人大批准的政府对PPP项目的财政预算、执行及决算情况等。
移交阶段：
1.移交工作组的组成、移交程序、移交标准；
2.移交资产或设施或权益清单；
3.移交资产或权益评估报告；
4.性能测试方案；
5.移交项目资产或设施上各类担保或权益限制的解除情况；
6.项目设施移交标准达标检测结果（附件补充说明）；
7.项目后评价报告以及后续运作方式。