2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷十)
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A 、理事会 B 、理事长 C 、董事会 D 、1/3以上会员2、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油3、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。
A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元4、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。
A 、中国期货业协会B 、中金所C 、中国证监会D 、期货公司5、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A 、制定或者修改章程、交易规则 B 、变更住所或营业场所 C 、交易系统的升级改造D 、设立期货交易所的分所6、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
A 、5万元以上10万元以下B 、1万元以上5万元以下C 、1万元以上10万元以下D 、1万元以上3万元以下7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1个月 B 、2个月 C 、6个月 D 、1年8、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。
A 、职业纪律 B 、专业胜任能力 C 、职业品德 D 、职业创新能力9、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
C． 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构 和个人不得占用、挪用 D． 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过 各自的期货保证金账户办理 【答案】 A 【解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，非结算会员是期货公司 的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金 账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办 理。第十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非 结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户 收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得 占用、挪用。 16. [过时]以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓 单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A． 结算价 B． 最低价 C． 收盘价 D． 开盘价 【答案】 A 【解析】 旧《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易 所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为 基准计算价值。 【说明】2021 年新修订的《期货交易所管理办法》已删除了上述内容。 17. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。 A． 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 B． 期货公司总经理可以兼任子公司的董事 C． 期货公司总经理可以兼任子公司的总经理 D． 期货公司董事长可以在党政机关兼职 【答案】 B 【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条规定，期货公 司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多 可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、 监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公 司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。符合任职条件的人员最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自 有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 18. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A． 中国期货业协会
2020年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个2、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。
A 、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 3、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。
A 、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D 、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 4、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
A 、1B 、2C 、3D 、55、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1 B 、2C 、3D 、66、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A 、客户利益 B 、社会利益 C 、公司利益 D 、国家利益7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A 、存档 B 、保密 C 、及时销毁 D 、备份8、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A 、期货业协会 B 、期货公司 C 、证监会派出机构 D 、证监会2、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。
A 、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C 、占用、挪用客户委托资产D 、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务3、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A 、最高的比例 B 、最低的比例 C 、中间比例 D 、自行制定比例4、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A 、制定或者修改章程、交易规则B 、变更住所或营业场所C 、交易系统的升级改造D 、设立期货交易所的分所5、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A 、期货交易 B 、现货交易C 、商品交易D 、远期交易6、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心7、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
2020年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案一、单选题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由()依法核准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：B2、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查正确答案：D3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()亿元。
A.5B.10C.12D.20正确答案：C4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.2/3B.3/4C.1/4D.1/3正确答案：A5、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则，实行比例补偿。
A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效正确答案：B6、期货从业人员不得()。
A.对重要事实予以明示B.向客户做出违反规定的承诺C.向投资者申明其所具有的执业能力D.公平地对待不同年龄层的投资者正确答案：B7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。
A.期货交易所B.期货公司C.期货交易所和期货公司共同D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%正确答案：A8、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.高级管理人员正确答案：A9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易正确答案：B10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
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2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十）
1.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是(D)。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
2.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是(D)。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
33.具有从事期货业务(D)以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.3年
B.5年
C.8年
D.10年
4.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(B)内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.7个工作日
5.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过(C)。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
6.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成(B)。
A.走私罪
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪
7.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲
送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为(A)。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪
8.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是(B)。
A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.谨慎地在职权范围内行使职权
9.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(B)内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日
10.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由(C)从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.银监会。