内控合规建设三年规划
2023年内部控制建设规划方案
2023年内部控制建设规划方案一、背景和目标在现代企业中，内部控制是确保企业运营有效和可持续发展的重要手段之一。
为了提高企业内部控制水平，规范企业管理行为，加强风险控制能力，制定2023年内部控制建设规划方案，以顺应企业发展和市场环境变化的需要。
本方案的目标是：1.进一步完善和加强企业内部控制体系，提高风险识别能力和应对能力；2.建立科学的内部控制评价和监督机制，持续提升内部控制水平；3.优化内部流程和制度，提高工作效率和规范性；4.加强内部控制的宣传和培训工作，提高员工的内控意识和能力。
二、主要工作内容和计划1.完善内部控制政策和规定制定全面的内部控制政策和规定，明确内部控制的核心理念、目标和要求，规范企业的内部管理行为，确保企业运营的规范性和透明度。
2.建立风险管理体系根据企业目标和战略，制定风险管理体系，明确各项风险的辨识、评估、控制和处理流程，强化风险管理的预防性和主动性，确保企业风险可控。
3.优化内部流程和制度全面审查和评估现有的内部流程和制度，发现问题和短板，并制定改进计划。
优化内部流程和制度，提高工作流程的规范性和效率，减少人为错误和事故的发生。
4.建立内部控制评价机制建立科学的内部控制评价指标体系，并制定评价方法和流程。
定期对企业内部控制进行评估，发现问题和隐患，并采取相应的改进措施，确保内控体系的有效性和连续性。
5.加强内部控制的监督和审计建立内部控制审计机制，定期进行内部控制审计工作，切实发挥内部审计在内部控制建设中的作用。
对存在的问题和风险进行监督和跟踪，并提出整改建议。
6.加强内控人员的培训和意识提升定期组织内部控制相关的培训和教育活动，提高管理人员和员工的内控意识和能力。
组织内控人员参加相关的培训和学习，提升内控管理水平。
7.加强内部控制的宣传和推广通过内部刊物、会议、培训等形式，加强对内部控制的宣传和推广。
向员工普及内部控制的相关知识，提高员工对内控的认识和理解。
三、实施措施和计划1.建立内部控制工作机构，明确各项工作的责任和权限；2.制定内部控制工作实施计划和时间表，确保各项措施按计划有序实施；3.定期召开内部控制工作会议，研究内部控制工作的进展和问题，提出解决方案；4.采用信息化手段，提高内部控制工作的效率和准确性；5.建立内部控制问题反馈和处理机制，及时解决内部控制工作中的问题；6.落实内部控制工作的经费和资源支持，确保内部控制工作的顺利进行；7.定期对内部控制工作进行自评和监督评审，及时总结经验和教训，推动内控工作不断发展和完善。
内控合规工作总结及计划
内控合规工作总结及计划
随着社会的不断发展和企业经营环境的日益复杂化，内控合规工作越发显得重要。
作为企业管理的基础，内控合规工作对于保障企业的合法合规经营、规避风险、提升管理效率具有至关重要的意义。
在过去的一段时间里，我们对内控合规工作进行了总结和反思，并制定了新的计划，以进一步提升企业内控合规水平。
首先，我们对过去一段时间的内控合规工作进行了总结。
通过对企业各项业务
活动的全面审计和分析，我们发现了一些存在的问题和不足之处。
在内控方面，我们发现了一些制度不够完善，执行不够到位的情况，导致了一些管理漏洞和风险隐患。
在合规方面，我们也发现了一些管理制度不够完备，员工合规意识不够强烈，导致了一些合规风险的存在。
这些问题的存在严重影响了企业的经营稳定和可持续发展。
针对上述问题，我们制定了一系列的改进计划。
在内控方面，我们将进一步完
善企业内部管理制度，加强对各项业务活动的监督和管理，确保内控制度的全面落实和执行到位。
在合规方面，我们将加强对员工的合规培训和教育，提升员工的合规意识和风险防范能力，确保企业各项业务活动的合规性和合法性。
此外，我们还将加强对外部环境的监测和分析，及时了解行业政策法规的变化
和趋势，及时调整企业的内控合规策略，确保企业在不断变化的经营环境中保持合规经营和风险防范能力。
综上所述，内控合规工作是企业管理的基础，对于企业的发展至关重要。
通过
对过去一段时间内控合规工作的总结和计划的制定，我们相信企业的内控合规水平将得到进一步提升，为企业的可持续发展奠定坚实的基础。
内控合规工作总结及计划
内控合规工作总结及计划
随着企业经营环境的不断变化，内控合规工作变得愈发重要。
在过去的一年里，我们公司在内控合规方面取得了一些成绩，但也面临着一些挑战。
在此，我将对过去的工作进行总结，并提出未来的计划。
首先，让我们来总结一下过去一年内控合规工作的成绩。
在过去的一年里，我
们公司加强了内部控制制度的建设，明确了各部门的责任和权限，加强了对风险的识别和评估。
同时，我们还加强了对合规政策的宣传和培训，提高了员工的合规意识。
这些措施为公司的稳健发展提供了有力支持。
然而，我们也面临着一些挑战。
首先，随着公司规模的扩大，内部控制制度的
完善和执行变得更加复杂。
其次，外部环境的不确定性增加了公司经营的风险，需要我们进一步加强对风险的管理。
最后，员工的合规意识仍然需要进一步提高，需要我们加强培训和教育。
基于以上总结，我们提出了未来的内控合规工作计划。
首先，我们将进一步完
善内部控制制度，强化风险管理和内部审计，确保公司经营活动的合规性和有效性。
其次，我们将加强对外部环境的监测和分析，及时应对经营风险。
最后，我们将加强员工的合规培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力。
总之，内控合规工作是公司经营的重要保障，我们将继续加强内控合规工作，
确保公司经营的稳健发展。
希望在未来的工作中，我们能够取得更大的成绩，为公司的发展贡献更多的力量。
2023年内控工作计划2篇
2023年内控工作计划2篇2023年内控工作计划一：一、内控体系建设：1. 完善内部控制政策和流程，保障公司业务运作的合规性和高效性；2. 搭建内控指标评价体系，实现对内部控制的量化监控和评估；3. 加强内控教育培训，提高员工对内部控制的认识和执行能力；4. 制订内部控制评价标准，明确内部控制的检查周期和标准。
二、风险管理：1. 建立完善的风险管理体系，对公司内部和外部风险进行识别、评估和控制；2. 制定风险管理政策和流程，建立风险管理的标准化操作规范；3. 加强风险意识培训，提高员工对风险管理的重视和主动性；4. 建立风险监控机制，定期对公司的风险进行评估和监控。
三、内部审计：1. 制定内部审计计划，明确审计的范围、目标和方法；2. 实施内部审计工作，对公司各项业务进行审计，挖掘存在的问题和风险；3. 提出审计意见和改进建议，督促各部门及时整改和改进；4. 定期评估内部审计的效果和成果，不断提升审计质量和水平。
四、信息科技内控：1. 加强对信息系统的内控管理，确保信息系统的稳定性和安全性；2. 定期对信息系统进行漏洞扫描和安全检测，及时处理发现的问题；3. 建立信息系统准入和权限管理制度，控制用户的访问权限和操作权限；4. 开展信息系统培训和考核，提高员工对信息系统内控的意识和能力。
五、合规审查：1. 严格落实相关法律法规和公司规章制度，确保公司业务的合规运作；2. 建立合规审查制度，定期对公司的合规情况进行全面检查和评估；3. 发现合规风险和问题，及时整改和改进，提升公司的合规水平；4. 加强合规教育和宣传，提高员工遵纪守法的意识和行为规范。
以上是2023年内控工作计划的第一部分，主要包括内控体系建设、风险管理、内部审计、信息科技内控和合规审查等方面的内容。
通过全面规划和实施这些工作，公司可以有效提升内部控制的质量和水平，确保业务的正常运作和可持续发展。
2023年内控工作计划二：一、制定内部控制政策和流程：1. 审查公司现有的内部控制政策和流程，对不合理或不完善的地方进行修订和完善；2. 制定内部控制政策和流程的执行细则，明确责任分工和执行标准；3. 开展内控政策和流程的培训和宣传，确保员工熟悉并遵守内控规定。
内控合规工作计划
内控合规工作计划
《内控合规工作计划》
内控合规是公司运营中至关重要的部分，它涉及到公司的规章制度、管理流程、风险控制以及合规监督等方面。
如何有效地开展内控合规工作，确保公司合规经营，提高公司的运营效率和风险控制能力，是每个企业管理者都需要关注的重要问题。
在开展内控合规工作之前，首先需要对公司内部的规章制度进行全面审查，对规章制度中存在的漏洞和不足进行修订和完善，确保规章制度的科学性和合理性。
同时，还需要建立完善的信息披露和内部审计制度，加强对公司内部经营的监督和管理，确保公司的经营活动符合国家法律法规和公司制定的管理制度。
其次，需要建立完善的内部管理流程，特别是在资金管理、人力资源管理、采购管理和销售管理等方面，需要建立标准化流程和严格的审批制度，确保公司内部决策和流程的合规性和规范性。
同时，还需要对公司内部的风险进行评估和分析，确保公司在经营过程中能够及时识别并化解风险，确保公司的经营活动稳健有序。
此外，公司还需要加强对员工的培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力，确保员工在日常工作中能够严格遵守公司的规章制度和管理流程，杜绝违规行为的发生。
同时，公司还需要建立健全的内控合规监督机制，定期对公司内部的合规情况进行检查和评估，发现问题及时整改，确保公司的合规经营。
综上所述，《内控合规工作计划》是公司内部管理的重要组成部分，只有加强内控合规工作，建立规范的管理制度和监督机制，才能够确保公司的合规经营，提高公司的管理效率和风险控制能力。
因此，每个企业都需要制定科学合理的内控合规工作计划，加强对公司内部管理的规范和监督，确保公司的健康可持续发展。
2024年内控合规部工作计划
2024年内控合规部工作计划引言随着经济全球化的深入和监管环境的日益复杂，内控合规工作在企业中的重要性愈发凸显。
内控合规部作为企业风险管理的核心部门，其工作计划应当全面、细致，确保企业能够在合规的前提下实现可持续发展。
本计划旨在为2024年内控合规部的工作提供指导和框架，以期提高内控合规工作的效率和效果。
一、年度目标设定1.风险识别与评估：确保企业面临的所有重大风险都被识别并得到有效评估，更新风险地图，为管理层提供决策依据。
2.控制体系建设：完善内部控制体系，确保各项业务流程得到有效控制，降低操作风险。
3.合规管理：确保企业遵守所有适用的法律法规，及时识别和应对合规风险，维护企业声誉。
4.内部审计：定期进行内部审计，确保企业财务报告的准确性和完整性，以及内部控制的执行情况。
5.员工培训：提供全面的内控合规培训，提升员工的合规意识，确保全体员工了解并遵守内控合规政策。
二、风险识别与评估1.定期组织风险评估会议，讨论并更新企业面临的主要风险。
2.开发并实施新的风险评估工具，提高风险评估的效率和准确性。
3.加强与业务部门的沟通，确保风险评估的全面性和及时性。
三、控制体系建设1.对现有控制措施进行审查，识别薄弱环节并提出改进措施。
2.制定新的控制流程和标准操作程序（SOP），填补控制空白。
3.实施监控措施，确保控制体系的执行情况得到有效监控。
四、合规管理1.跟踪法律法规的变化，确保企业及时调整合规策略。
2.开展合规风险评估，识别潜在的合规风险点。
3.建立合规预警机制，及时应对合规风险。
五、内部审计1.制定年度内部审计计划，覆盖所有关键业务领域。
2.实施常规和专项内部审计，确保审计覆盖的广度和深度。
3.跟踪内部审计发现问题的整改情况，确保问题得到有效解决。
六、员工培训1.设计针对不同层级员工的培训课程，确保培训的针对性和有效性。
2.利用在线学习平台，提供便捷的合规学习资源。
3.定期组织合规知识竞赛和案例分析，提升培训效果。
2022内控合规管理建设年工作方案范文(通用3篇)
2022内控合规管理建设年工作方案范文(通用3篇)【篇1】2022内控合规管理建设年工作方案内控合规管理方法正确理解与践行内控合规管理合规管理就是把制度视为真理，把执行视为原那么，使合规成为员工的价值标准、根本信念和行为习惯的一种管理文化，这是我们实现企业愿景的根底。
岳阳人历来有“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的特点，我们营造合规文化气氛，就是要将这一优良品质向强化精细管理和坚持原那么上加以正确引导，使广阔员工养成“时时讲制度、处处守规矩、事事要合规”的良好习惯，使遵章守纪成为全行员工的自觉行为，使合规管理由高深抽象的制度理论变为现实生动的企业文化。
制度是高耸的航标，制度是指路的明灯。
铁的制度绝不是凭空想象的产物，而是一代又一代农行人用经验、教训和聪明才智凝成的结晶。
过去东茅岭支行的典型案件值得吸取教训，有的发人深省，让我们不禁扼腕叹息，如李舟携款潜逃案、张铃案。
这些案件对我行造成了长期难以磨灭的不良影响，教训是深刻的，惨痛代价得来的启示，反复提醒着我们：只有立得稳，才能走得远;只有抓得严，才能放得心;只有内控到位，才能外拓成功。
归纳成一句话，就是“合规创造价值”!通过认真学习《合规手册》，我感触良多，对合规管理有了更加深刻的认识，深感合规管理势在必行：管理是夯实有效开展的根底。
农行经营开展本身包含着内控合规的内容，内控合规与业务拓展就像汽车的两个轮子，必须协调运转，才能保证我行在开展的道路上顺利前行。
作为“三行合一”的老行，历史遗留问题多，情况复杂，只有切实打牢内控合规这个根底，我行才能做得更大、做得更强、走得更远。
合规管理要实现控制业务经营全过程。
合规管理不仅仅是事后监督，更要注重事前防范和事中介入。
将合规管理渗透到信贷、会计等各项业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有部门和岗位，实行全过程、全方位的控制。
支行财运、客户等部门要严格自律、勤勉尽责、合规守法，同时做好尽职监督，把好第一道关口;综合管理部门要对内控合规体系的有效性进行促进、监督和评价，主动推进各项内控合规措施有效开展;网点前后台柜员要严格按照制度办理好、审核好每笔业务。
XX公司XX年内控合规工作计划
XXX公司XXX年内控合规工作计划XXX年在上级公司内控合规部的领导下，XX公司内控合规工作进入了系统化、高效化、专业化的发展。
XXX年为进一步深入学习领会总公司“重振国寿财险、从心再出发”的战略部署，严格落实上级公司“高质量发展”的工作要求，以高效提升公司的合规经营意识为首要任务，深入学习公司合规管理制度，确保合规工作的长效机制，增强防范风险意识，夯实风险识别基础，提升风险评估能力，确保合规经营，为公司持续健康发展筑牢“防守线”。
XXX年内控合规工作计划如下：一、强化制度落实深入学习领会（一）深化合规文化建设，贯彻依法合规创造价值理念全面梳理上级公司下发的各项制度，将相关制度落实到基层，将“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”的理念深入全体员工。
积极采取有效措施，通过多样化创新方法，让不同层面、不同条线的人员全面了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认识和理解，促进全体员工将合规文化的理念融入到经营管理中。
（二）夯实合规基础知识，落实依法合规经营制度体系深入学习领会合规制度要求，将合规工作融入公司各项工作中，强化培训力度、深化培训内容；提高合规经营意识、提升防范风险能力，为公司依法合规经营奠定坚实的基础。
二、提升培训效果加强宣传力度（一）严格落实培训制度1.培训方式：集中培训2.培训内容：合规相关制度、反洗钱、非法集资等。
3.培训安排：一是针对市公司全体员工每季度进行一次培训；二是针对县支公司每半年下基层培训一次；三是针对公司反洗钱岗位人员每半年一次。
4.培训结果检验：每次培训后进行现场考试，检验学习效果，确保培训的实效性。
（二）高度重视宣传活动根据上级公司、保监局及行业协会的要求组织开展宣传活动，同时将合规宣传作为日常宣传的一部分高度重视合规宣传工作，将合规宣传工作落实到位。
1.确保日常宣传的有效性按照上级公司内控合规要求在办公职场粘贴宣传海报、条幅等，公司LED屏滚动播放反洗钱、非法集资宣传标语。
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内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划一、单选题1. 内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D）A、2005-2008 年B 、2010-2012 年C 、2014-2016 D 、2015-2017 年2. 内蒙古农村信用社2015-2017 年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。
A、一届二次B 、二届三次 C 、二届四次D 、三届四次3. 随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（）为抓手，以（）为目标。
（B）A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益C内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展D提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展4. 内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是（A）A、2015 年为强化年，B、2015 年为强化年，C、2015 年为巩固2016 年为巩固年，2016 年为提高年，2016 年为强化2017年为提高年2017年为巩固年2017年为提高年2017年为强化年5. 内控合规建设三年规划明确了2015年重点工作是（C）A、全面排查违规行为、违规问题B、全面追究违规行为、违规问题C整治各类违规行为和问题D强化内控合规体系建设6. 内控合规建设三年规划明确了2016年重点工作是（B）A、整治各类违规行为和问题B、强化内控合规体系建设C巩固内控合规建设成果D建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系7. 内控合规建设三年规划明确了2017年重点工作是（D）A、培育合规文化B、建立合规问责机制C持续开展对法人机构内控有效性检查D进一步巩固内控合规建设成果8. 内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象A、10（含） B 、10（不含）C 、5（含）D 、5（不含）9. 内控三年规划明确了要在2015年全面排查（）类重点机构，（）类重点岗位，（）重点领域，（）类重点人员。
（D）A、6，5，9，5 B 、5，7，7，6 C 、5，6，5，9 D 、7，5，5，910. 内控三年规划中提到的重点机构包含：借冒名贷款较为严重机构；不良贷款形态反映不真实以及占比在10%以上机构；贷款集中度超比例及限控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构；2014 年案发机构；2014年度风险预警数量较多机构；以及（B）机构A、监管评级在4级（含）以下B、监管评级在5级（含）以下C监管评级在6级（含）以下D综合考核评级5级（含）社以下11. 内控合规三年规划中确定排查的重点岗位有（C）A、一级柜员、明星员工、委派会计、客户经理、库柜员B、一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员C 一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）D —级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）12. 内控合规三年规划中确定排查的重点领域有（A）A、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域B、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业务C信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域D信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域13. 内控合规三年规划中确定排查的重点人员有（B）A、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员B、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员C参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员D参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员14. 内控合规建设三年规划中全面整治违规行为、违规问题包括逐社逐年建立整改台账、问题整改实行销号管理以及（C）几项措施A、排查风险隐患 B 、责任追究到位C建立健全整改责任制 D 、完善法人治理结构15. 内控合规建设三年规划遵循的原则有（D）项A、5 B 、7 C 、4 D 、616. 内控合规建设三年规划应遵循以下原则：健全完善制度与有效落实制度相结合；深度排查与严肃问责相结合；提示问题与整改问题相结合；治标与治本相结合以及（D）相结合A、风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合B、工作效果与考核评价相结合C全面风险管控与重点风险监测相结合D风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合；工作效果与考核评价相结合17. 内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有（A）基础上, 进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程、应急预案、监督制约、检查问责等制度。
A、内控合规制度进行梳理和评估 B 、内控合规制度进行梳理C法人治理结构 D 、风险管理制度梳理和评估18. 内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制度进行梳理和评估基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、监督制约、检查问责以及（B）等制度。
A、业务流程 B 、业务流程、应急预案C应急演练 D 、业务连续性工作预案19. 内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制度进行梳理和评估基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程、应急预案以及（A）等制度。
A、监督制约、检查问责 B 、案件防控C应急演练 D 、业务连续性工作预案20. 内控合规建设三年规划遵循的提示问题与整改问题相结合工作原则是指：对于各类问题和风险，要建立台账，逐一落实整改时限、进度、措施和效果，实行逐一销号管理，针对整改的结果有以下几种情况不放过以体现抓内控合规的严肃性。
（C）A、没有整改的、整改不彻底的B、整改流于形式、问责不深入、不彻底C没有整改的、整改不到位的、处罚不到位的D整改不到位、处罚不到位21. 风险防控“三道防线“协调配合、有效联动相结合原则，要求风险防控“三道防线” 职责主动承担风险合规管理责任，相关业务条线特别要注重（D）发挥。
A、第三道风险防范作用 B 、第二道风险防范作用C三道风险防范作用 D 、第一道风险防范作用22. 内控合规建设三年规划的总体目标明确了以（B）为切入点，全面加强农村信用社的管理。
A、内控合规 B 、内控合规和风险管理C风险管理 D 、摸清底数、排查风险23. 内控合规建设三年规划目的是通过一年强化、两年巩固、三年提高，使全区农村信用社合规意识明显增强，法人治理日趋完善，内部控制更加严密，（D）各种风险得到有效控制，合规文化基本形成，长效机制基本建立，实现稳健经营、可持续发展。
A、流程建设日趋成熟 B 、不良资产质量有效改善C诚信举报机制逐渐建立 D 、员工从业更加规范，激励考核机制更加科学24. 内控合规建设三年规划合规意识明显增强是指员工主动合规意识明显增强，实现（C）效果A、合规风险和操作风险事件明显减少B、企业经济效益和社会效益显著提升C因违规违法被追究处罚的人员数量明显减少D由被动合规向主动合规转变25. 内控合规建设三年规划中信用风险有效控制目标要求，以（）年末不良贷款为基数，不良贷款年均递减速度不低于（）%，资产质量明显改善。
（C）A、2014，10 B 、2015，10 C 、2014，15 D 、2015，1526. 内控合规建设三年规划拟实现主要风险监管指标逐年提升目标是指2017 年末全区同时不良贷款率控制在（）%以内，资本充足率（按新口径计算）达到（）%，拨备覆盖率达到（）%以上。
（A）A、6，11，100 B 、5，11.5 ，150 C 、3，5，100 D 、6，11，150 27.2017 年进一步巩固内控合规建设成果，主要围绕内控合规管理机制、合规检查机制、合规问责机制、合规绩效评价机制、（B）、合规全员教育培训机制“六大机制”的建立A、诚信举报机制 B 、合规风险报告机制C合规咨询与法律服务机制 D 、首席合规官机制28. 落实内控合规建设三年规划工作措施一共有（D）项。
A、6 B 、7 C 、8 D 、929. 在内控合规建设三年规划中，落实完善公司法人治理机构有3 项工作措施，包括：（C）强化履职监督A、明确职责边界、完善三权班子工作流程B、完善治理框架、健全风险管理体系C加强培训辅导、明确职责边界D履行合理的社会责任、完善信息披露机制30. 强化履职监督，就是加大对高管人员履职审计力度，通过高管人员离任审计、（）和（）工作有机结合，建立高管人员常态化审计制度。
（B）A、责任追究、奖惩机制B、任期审计、重点机构审计C任期审计、责任追究D任职资格审查、重点领域审计31. 内控合规三年规划明确要求在2016年底前完成对在同一单位任期（）年（含）以上（）的任期履职审计，强化对高管人员履职行为监督，整治高管人员不尽职、不履职、越位履职等问题。
（B）A、3，主要高管 B 、5，理（董）事长C、3，监事长 D 、5，主任（行长）32. 强化内控合规机制建设，主要有4 大措施，包括：大力推动内控合规体系建设、强化重点内控制度执行、建立健全诚信举报机制以及（D）。
A、诚信透明的信息披露机制 B 、完善明晰的岗责边界C重要岗位轮岗和强制休假制度 D 、建立合规风险报告机制33. 合规文化基本形成环境氛围建立的表现形式，除了合规从高层做起、合规人人有责还有（C）A、履行企业社会责任、主动杜绝吃、拿、卡、要C人人主动合规 D 、合规风险有效控制34. 强化重点内控制度执行要加强涵盖信贷审批、存款与柜面业务、资金清算、票据业务、会计核算、（D）各个领域制度的执行。
A、综合管理、党风廉政建设 B 、电子银行、科技信息风险C安全保卫、固定资产审批 D 、风险管理、内部控制35. 重要岗位人员轮岗和强制休假制度规定柜员轮岗期限不超过（）年，委派会计（授权主管）轮岗期限最长不超（）年，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。
（C）A、1，2，5 B 、3，1，3 C 、1，2，3 D 、3，2，136. 做好对账工作重点加强对高风险、长链条、内外账的核对，对大额账户实行（B）对账A、账证核对 B 、第三方交叉C、账实核对 D 、账账核对37. 通过开展对员工在工作场所违规保管（）、凭证、合同、（）等物品的检查加强员工异常行为管理。
（A）A、客户借条、印章 B 、有价单证、印鉴卡C重要空白凭证、印章 D 、客户借条、印鉴卡38. 加强理（董）事长工作纪律管理，严格理（董）事长的请销假制度、（B）管理A、公用费用、重大事项报告 B 、重大事项报告、出入境护照C 一长独大、重大事项报告D 、一长独大、出入境护照39. 以财务开支的合规性为重点，加强高管人员薪酬管理，严肃整治（D）、乱发奖金、补贴和（D）等行为。