审核检查表2.doc
内部审核检查表及记录表
8.5.3预防措施
1.对工程监理服务过程中产生的不合格服务采取了什么纠正措施？检查“纠正/预防措施单”。
2.为预防工程监理不合格服务，哪些文件内容（措施）能证明采取了预防措施？检查“纠正/预防措施单”。
5.查记录归档情况。
6.询问记录借阅、处置情况。
内部审核检查表及记录表
GC/QR-8.2.2-03 NO：02
受审核部门
项目部
审核依据
GB/T19001：2008
审核员
审核时间
审核条款号
现场检查清单
检查记录
5.3质量方针
1.公司的质量方针是什么？
2.内涵解释？
5.5.1职责和权限
本部门职责？
5.5.3内部沟通
内部审核检查表及记录表
GC/QR-8.2.2-03 NO：01
受审核部门
项目部
审核依据
GB/T19001：2008
审核员
审核时间
审核条款号
现场检查清单
检查记录
4.2.3文件控制
1.提供本部门文件清单，抽查一份，查批准、受控、文件编号、发放号。
2.提供“文件发放记录”，抽查一份。询问发放范围怎样确定？
内部审核检查表及记录表
GC/QR-8.2.2-03 NO：04
受审核部门
项目部
审核依据
GB/T19001：2008
审核员
审核时间
审核条款号
现场检查清单
检查记录
7.5生产和服务提供
1.查“任命书”、“委托书”，项目相关人员是否有授权，责任范围是什么？
2.查“项目管理方案”，根据管理方案，抽查各阶段工作状况，如前期准备阶段、设计、招投标、施工、合同文件、来函来电、各种会议纪要、投资控制等。
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：
a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b) 确定这些过程的顺序和相互作用；
c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
a）公司根据经营和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理规范、操作规范等体系文件，支持质量管理体系各过程运行；
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
√
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
√
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？
√
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
√
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
√
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系。
4.4.2 根据标准要求，结合公司实际需要，公司：
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
环境管理体系内部审核检查表(DOC)
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26-01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R26—01第 页1－5、公司领导6－13、人事行政部14－26、质量安全部27－31、工程技术部32－35、建设物资采购租赁中心36－38、经营处(财务处）39－49、项目部。
内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品过程确凿没有？4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表 1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机符合法律法规要求关顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的受益人要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系4.3确定质量管理体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？构第三方监测机构配合监测表 2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬工作者合理组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
供应商审核检查表
供应商审核检查表ADVANCED MICRO DEVICES SUPPLIER AUDIT CHECKLIST供应商SUPPLIER:___________________________________________ 地址LOCATION:_____________________________________________ AMD审核成员AMD AUDITORS:__________________________________________________________________ 日期DATE：________________现场审核ON-SITE AUDIT_____ 书面审核MAIL AUDIT______注意：审核员在每个空格将输入一些关键数字,应答者应回答YES或NO,如果不适用回答N/ANOTE:On-site auditors will enter the key number rating in each space. For mail auditsurveys, respondents will answer yes or no, or usethe key number rating system ineach space. If aquestion does not apply, answer N/A. 质量承诺QUALITY COMMITMENT1.1是否有质量方针、目标或质量手册Is there a quality policy, statement, or manual_____是否定期评审、更新质量方针及手册Is the quality policy or manual updated regularly _____质量方针或手册是否包括本检查单提及的基本系统Does the policy or manual include basic systems as identified in this checklist_____对质量有影响的人员的职责与权限有无明文规定Is the Quality function's authority andresponsibilities clearly defined in writing_____有无组织结构图Is there an organization chart which identifies quality function elements_____是否负责质量的人员有权拒绝不符合规定要求的物品Does the Quality function clearly have the authority to withhold items that have notmet an acceptable quality standard_____有无书面的持续改进计划Is there a documented quality improvement plan_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________总体质量体系的要求GENERAL QUALITY SYSTEM REQUIREMENTS有无定义了过程质量控制点的过程流程图Is there a current process flow chart with process or quality inspection pointsdefined_____有无追溯交付到原材料的系统并能贯穿在进出货检验、过程检验之中Is there a system for lot traceability of materials that will trace materials fromraw supplies to shipped product, which contains, quantity in/out, inspectionperformed_____有无进料检验的管理程序Is there a system which indicates the acceptance of material throughout the process_____有无描述过程检验,使产品达到规定要求的整个生产过程的验收Does the Quality function maintain a system for the use and control of inspectionstamps or an alternate method of indicating acceptance and identification of theperson making the decision_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________统计程序及质量控制STATISTICAL PROCESS AND QUALITY CONTROL 有无书面的SPC系统文件Is a SPC system defined and documented_____是否有最高管理层参与评审SPC控制系统Is there evidence of top management involvement_____是否用统计的方法进行持续改进,以证明公司的质量方针、目标,是否达到 Do company policies/objectives reflect management's commitment to continuousimprovement through the use of statistical methods _____是否建立了通过适当的特性来监控每个关键过程的程序,并且指明用何种统计技术Have procedures and techniques been established to determine the appropriatecharacteristics to be monitored for each critical operation_____是否有书面的文件规定当超出控制线时应提供适当的书面反应,并给予必要的行动Is there a documented procedure defining out of control limits and significantpatterns within control limits which provides appropriate written responses foractions taken_____有否使用控制图Are control charts in use_____控制图是否简明、扼要、清晰Are the charts clear and concise_____统计的控制线是否用于管制图中Are statistical control limits used on the control charts_____由谁发现失控情况Who detects out of control conditions操作工operators _____ 主管supervisors _____ 维护人员maintenance _____工程师engineers _____ 经理managers __________谁对失控现象作出反应Who responds to out of control conditions操作工operators _____ 主管supervisors _____ 维护人员maintenance _____工程师engineers _____ 经理managers __________当发生时有无及时的解决方案Is there prompt resolution of out of control conditions_____有无制定记录控制图上的相关信息的程序,且被执行Has a procedure been implemented for recording pertinent information on controlcharts_____有无调整控制线的控制程序并执行Has a procedure been implemented for establishing and adjusting control limits_____有无建立减小过程变差的目标Have goals been established to reduce variation in the process_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________人员培训及证明PERSONNEL TRAINING AND CERTIFICATION 有无建立关键过程、操作、检验员工的培训程序Are there training procedures for personnel assigned to work on critical processes,operations, and inspections_____培训计划是否包括下列几个方面Does the training procedure include the following 操作姿势指导及测试Hands-on instruction and testing._____在特定的时期结束时或效果不好的特定时期,再测试和再培训Retesting or retraining of personnel at the end of a specific time period orwhen performance indicates poor performance for a specified time period._____有无取消颁发能力资格证的标准规定The criteria for decertifying andrecertifying personnel._____培训记录及培训人员名单是可利用的、可保留的Are training records and a list of trainedpersonnel available and maintained_____人员是否被培训在工作中用到的统计方法,Are personnel trained to use statistics within the job,especially SPC/SQC methods_____人员达到了何种水平What level of personnel_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________测量设备的控制TEST AND MEASUREMENT EQUIPMENT CONTROL 有无程序规定测量设备的周期性校验Is there a documented system for the automaticrecall and periodic calibration oftest and measuring equipment and measurement standards_____若员工被允许使用自已的量测设备、那么此设备是否在公司规定的控制之中If employees are permitted to use their own test and measuring equipment, issuch equipment incorporated in the system_____测试及测量设备的标准的校对是否基于制造商的定期时间间隔统计数据的基础上Are test and measuring equipment and standards calibrated based on an establishedmanufacturer's interval or upon current statistical data_____关于测量设备及测量标准的校对是否有文件化规定Are procedures documented for the calibration of test and measuring equipment andMeasurement standards_____公差的定义是否已被文件化Are tolerances defined and documented_____这份文件是否定义了对于超出公差的纠正措施Do the procedures specify corrective action for an out of tolerance condition_____这些校验是否遵循NISN、ASTM等标准Is calibration traceable to nationally acceptable standards such as NIST, ASTM,etc._____校验记录是否包含以下信息Does the calibration record include the following information校验日期Calibration date._____校验人Person who calibrated the equipment._____下次校验的时间Next calibration due date._____适用的条件Applicable environmental conditions._____超出公差的设备在校验前有无保存记录For out of tolerance equipment,initial reading before and final readingafter calibration._____5.3.4.6超差的情况是否有相应的纠正措施Corrective actions taken for out oftolerance conditions._____5.3.4.7校验使用的基准物质有否进行校验Unique identifier of the equipment beingcalibrated._____5.3.4.8有无使用的校验程序Reference to the calibration procedureused._____5.3.5在使用前是否重新做测试及验证Are acquired or reworked test and measuringequipment inspected and calibratedprior to use_____有无预防性维护程序与日程安排Are there preventive maintenance procedures and schedules maintained in each area_____对于测量设备是否经常做相关的措施Are regular correlation tests for measurement equipment conducted_____测量设备是否有标识注明：校验日期、校验人、下次校验时间Are labels utilized on test and measuring equipment and measurement standards toshow the current calibration date, next calibration due date, and the person whoperformed the last calibration_____是否有标识或其它方法表明测量设备或测试标准是过期的或超出公差范围的Is there a system which uses tags or another method to identify past due or out oftolerance test and measuring equipment and measurement standards_____对超出公差的测量设备是否会缩短其校验周期Is the calibration interval for test and measuring equipment subject to decreasewhen identified as out of tolerance_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________文件与资料变更的控制DOCUMENTATION AND CHANGE CONTROL书面化的资料是否包含以下各项Are the following documented 主要的设计特性适用时Major design characteristics if applicable_____使用的材料Materials used._____过程控制程序Process procedures._____检验程序Inspection procedures._____有关成品的制造及测试所必须的程序和记录是否被控制All other necessary procedures needed for manufacturing and testing of finishedproducts._____有否建立文件变更的管理系统Has a system been established to make changes in controlled documentation_____有否建立文件变更的审批准则Is there an established level of approval needed for documentation changes_____更改内容、生效日期是否在图纸、程序等文件上标明或证实Are change levels and effectivity dates indicated and verifiable on drawings,procedures, etc._____若允许,手工的改动是否有受控文件的控制If permitted, are handwritten changes to controlled documentation limited_____依靠什么手段By whatmeans_____________________________6.5.2在规定的期限内,文件总清单上是否被更新以反映经认可的手写变动Are specification masters upgraded toreflectauthorized handwritten changeswithi n a specific time period_____如何控制How is thiscontrolled________________________________________6.6现行的文件是否有有效文件总清单Are there master document files for activespecifications_____6.7是否保留文件变更的记录Is the revision history for specifications retained_____有无一既定的方法用来清除所有生产、检验现场内作废的图纸的程序及说明 Is there a method for removing obsolete drawings, procedures, and specificationsfrom all production and inspection areas_____对于受控文件及其它公司的记录是否建立或已有一个纠正措施程序Have error correction procedures for controlled documentation and other companyrecords been establishedand implemented_____程序是否包含以下各项Does the procedure include the following:不允许使用修正液No use of correction fluid allowed._____不允许使用铅笔No use of pencil allowed._____不允许使用钢笔No use of felt-tip pens allowed._____不允许涂改错误No obliteration of errors allowed._____纠正人能识别Identification of person making the correction._____修正的日期年、月、日Date month, day, year of the correction_____是否注明修正的原因Reason for correction if not obvious. _____在自动分发系统中对可能会没有被接收的是否每年定期审阅For specifications not received by automatic distribution, is there an annualreview of specifications that assures that only the latest specifications are in use_____必要的标准、图纸是否在现场易于得到并被理解Are necessary specifications, required drawings, and other drawings accessible toin-process personnel_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________记录保存RECORD RETENTION以下记录是否被保存至所列出的期限内Are the following records retained for the minimum time periods listed人员的培训及测试一年内的有效保存在整个雇用期间的记录Personnel training and testing one year active file retention, then archivedfor entire period of employment._____检验操作记录、生产过程记录、进料和过程记录一年Inspection operations: production processes, incoming, and in-process oneyear._____有关图片、认证、质量一致性的检验五年Screening, qualification, and quality conformance inspection five years._____不良记录及分析五年Failure reports and analysis five years._____有关设计、材料、过程变更的书面记录五年Initial documentation and subsequent changes in design, materials, andprocessing five years._____设备的校验记录五年Equipment calibration five years._____预防性维护记录五年Preventive maintenance one year._____有关过程、利用率及材料控制的记录一年Process, utility, and material control one year. _____证明产品的记录5年Product lot identification five years. _____追溯产品的记录5年Product traceability five years._____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________异常时的纠正措施NON-CONFORMANCE TO SPECIFICATION AND CORRECTIVE ACTION不良材料是否被标识并隔离Is non-conforming material identified and segregated from conforming material_____不良材料是否定期做报告并提交管理层批阅Are reports for non-conforming material regularly prepared and reviewed bymanagement for action_____有无文件化的纠正措施系统Is there a documented corrective action system_____是否能提供预防同一问题再度发生的纠正措施Does the system provide prompt, remedial actionto prevent recurrence_____对重大或重复发生的问题能否提供永久性的解决方案Does the system provide permanent resolution to major or recurring problems_____是否制定了所有纠正措施及措施被实施的跟进文件Does the system provide documentation of and follow up on all corrective actions_____有无MRB体统处理不良材料Is there a Material Review Board MRB system to disposition non-conforming material. SCAR,NCMR, etc._____所采取的纠正措施是否以内部检验结果及过程分析、自我审核、客户输入为基础Are corrective actions and dispositions taken based upon internal material review,process analysis, self-audit results, and/or customer input_____当不良品已被运往AMD时,供应商是否通知适当的AMD质量或采购人员Does the supplier notify appropriate AMDQuality/Purchasing personnel when non-conforming material may have been shipped to AMD_____若允许返工,是否有限制返工的不良材料的程序If rework is permitted, are there documented procedures and limits for reworkingnon-conforming material_____是否有返工、拒收材料的检验的书面程序Are there documented procedures requiring the re-inspection of rejected or reworkedmaterial_____是否对不良材料的最终处理权限做了书面规定Is documentation available to provide authority for the final disposition of non-conforming material_____内审是否以确保程序被完全执行为基础Are internal audits conducted on a regular basis to assure continued compliance toprocedures_____内审的结果及反应是否报告并被维持Are results and responses to internal auditsreported and maintained_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________客户联络CUSTOMER INTERFACE是否将AMD采购要求转化为制造命令并被适当的控制Is the system for converting AMD purchase order requirements into manufacturingorders properly controlled_____有无合同规定评审以确保制造命令与AMD当前最新的要求相一致Is there a customer purchase order and specificatio review system which assures thatmanufacturing orders are updated to AMD's current requirements_____当重要材料、过程发生变化或制造厂址发生变化时是否具有预先通知AMD的系统Is there a system for advanced notification to AMDof major material or processchanges or change in the manufacturing plantlocation_____是否具有让步系统使不良材料在运往AMD之前通知并获得AMD质量部、必要的制造、工程代表的批准Is there a waiver system which notifies and obtains prior approval from AMD Qualityand the appropriate manufacturing engineering representatives before making shipmentof non-conforming material to AMD_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________采购控制、评定CONTROL OF PURCHASED MATERIALS, CHEMICALS, AND SERVICES是否定义了原料挑选、认证和供应商检讨的方法Is the method of selection, qualification, and review of suppliers defined_____质量功能是否进行资源检验、来料检验及供应商审核Does the Quality function operate a source inspection,incoming inspection, or asupplier audit program_____是否一批准的供应商名录Is there an approved suppliers list _____是否具有一能确保采购材料系统,包括物理、化学、视觉功能尺寸要求Is there a system that provides assurance that purchased material meets physical,chemical,visual, functional, and dimensional requirements_____对于易老化的、寿命、环境敏感的材料是否根据需要加以识别和维护Are limited life, age controlled, orenvironmentally sensitive materials identifiedand maintained according to requirements_____包装材料是否满足AMD的需求Is packaging material controlled to AMD requirements_____分包方处加工的材料是否满足AMD的要求Are subcontractors used to process material to AMD requirements_____有无确保每个分包商有能力加工、处理、满足AMD要求的材料系统在生意之间Is there a system to assure that each subcontractor has the capability toprocess material to AMD requirements prior to placing business_____有无一系统确保每个分包商有最新的标准及设备以满足所需的检验和实验 Is there a system to assure that each subcontractor has the latest applicablespecifications and the equipment available to perform required inspections andtests_____每个分包商是否具有文件化的质量控制程序Does each subcontractor have a documentedquality control program_____有无一系统能保证所有分包商的材料符合最新的标准Is there a system to assure that all subcontracted material consistentlyconforms to the latest applicable specification _____有无批准的分包商名单Is there an approved subcontractors list_____有无AMD已经批准的分包商加工AMD的材料Has AMD approved subcontractors that handle processing of AMD materials_____每个分包商未经AMD的允许不得泄露Does each subcontractor have a non-disclosure agreement with AMD_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________过程控制、检验方法及产品保证PROCESS CONTROL, INSPECTION METHODS, AND PRODUCT ASSURANCE过程检验是否被有效执行Are in-process inspection activities performed_____所必须的图纸、工程命令、标准及其它材料易于检验员得到Do in-process inspectors have access to all required drawings, engineering orders,specifications, and other materials_____成品的检验是否符合合同及图纸的要求Is the finished product inspected to ensure thatall contract requirements andcustomer drawings have been met_____有无书面的检验指导书给QCAre written instructions and procedures available to inspection personnel_____有无书面的抽样方案Is the sampling inspection plan defined and documented_____检验程序中是否定义了检验、测量的设备Is the test and measuring equipment required for inspections defined and documentedin inspection procedures_____是否具有检验及测试后的状态标识,以避免不良材料被投入使用Is there a system for proper identification of the inspection status of in-processmaterials to prevent unauthorized use of non-conforming materials prior to approvalfor the move_____过程是否被监控与要求一致Are processes monitored to assure compliance with defined requirements_____关键的工作区域中环境的要求是否被书面化并执行Is environmental control and cleanliness documented and maintained in the criticalwork areas_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________包装、鉴定及海运PACKING, IDENTIFICATION, AND SHIPPING运输动作与书面规定是否一致Are shipping operations performed in accordancewith written instructions_____材料上有无适当标签以提供追溯、鉴别用Are packages labeled for proper traceability and identification of materials_____包装及运输是否与AMD的要求相一致Are industry and/or AMD packaging and shipping requirements available and being met_____有无AMD所要求的如检验证明、检验数据等包含在运输中Are all required documentation inspection data,C of C, C of A, etc. as specifiedby AMD's purchase orders or material specifications included with the shipment_____意见COMMENTS:__________________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________ ________________________________总计POINT TOTAL：________审核评分AUDIT SUMMARY SHEET质量承诺Quality Commitment_____ out of _____总体质量体系的要求General Quality System Requirements_____ out of _____统计程序及质量控制SPC/SQC_____ out of _____人员培训及证明Training and Certification_____ out of _____测量设备的控制Test/Measurement Equipment Control_____ out of _____文件与资料变更的控制Documentation and Change Control_____ out of _____记录保存Record Retention_____ out of _____异常时的纠正措施Corrective Action_____ out of _____客户联络Customer Interface_____ out of _____采购控制、评定Material Control_____ out of _____过程控制、检验方法及产品保证Process Control/Inspection_____ out of _____包装、鉴定及海运Shipping/Packaging_____ out of _____TOTAL SCORE: _____ out of _____OVERALL PERCENTAGE RATING: ____________________________ Note: Use of this summary is at the discretion of the AMD auditors.。
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审核检查表
编号：CD-JLQR-035№：1/3
受审核部门
行政部
时间
2010年7月3日
质量标准条款
审核内容、方法
记录
4.2计量单位
4.3计量人员
4.4计量标准
4.5强制检定
4.6特定要求
6.2.3质量目标
6.2.4管理评审
6.3.1.1人员的职责
6.3.1.2能力和培训
6.3.2.3记录
1)公司编制了《人力资源管理程序》；
2)编制了人员培训计划并按计划规定要求实施培训，并有相应的记录。
1)公司编制了《质量记录控制程序》，对质量记录的控制要求作了相应的规定；
2)记录的标识、贮存和保管及处置等符合要求。
审核员/日期：
审核检查表
编号：CD-JLQR-035№：2/3
受审核部门
行政部
时间
2010年7月3日
审核检查表
编号：CD-JLQR-035№：1/3
受审核部门
行政部
时间
2010年7月3日
质量标准条款
审核内容、方法
记录
4.2计量单位
4.3计量人员
4.4计量标准
4.5强制检定
4.6特定要求
6.2.3质量目标
6.2.4管理评审
6.3.1.1人员的职责
6.3.1.2能力和培训
6.3.2.3记录
查文件
查文件
1)公司编制了《顾客满意度信息收集和分析控制程序》，并按程序规定要求实施。
1)公司编制了《内部审核控制程序》，并按程序的规定要求实施。
2)有《审核检查表》、《审核报告》和《不合格报告》等，对审核的不符合现象进行了整改并验证的工作正在进行中。
1)手册中规定了“计量检测体系监视”的内容要求。
2)对体系监视的运行记录有《《测量过程（检验、检测、检定）监视检查表》和《测量设备计量确认监视检查表》
1)公司的产品及生产经营情况未涉及特定要求的内容。
1)计量手册中对公司的计量目标进行了描述；
2)未能将计量检测体系的质量目标分解到体系各覆盖部门。□
1)计量手册对管评要求作了规定，并建立管理评审程序；
2)因体系建立运行时间不长，在本次内部审核前未开展管理评审。
1.2纠正措施
6.5.4.3预防措施
查文件、记录
查文件
查文件、记录
查文件、记录
审核员/日期：
等。
审核员/日期：
审核检查表
编号：CD-JLQR-035№：3/3
受审核部门
行政部
时间
2010年7月3日
质量标准条款
审核内容、方法
记录
6.5.3.1不合格体系
6.5.4.1总则
6.5.4.2纠正措施
6.5.4.3预防措施
查文件、记录
查文件
查文件、记录
查文件、记录
1)公司计量手册对“不合格计量检测体系”的要求作了规定。
2)对不合格计量检测体系的工作正在检测中。
1)公司计量手册对改进的总则作了相应的描述。
1)公司编制了《改进、纠正和预防措施控制程序》，对纠正措施的程序要求作了规定。
2)对审核或监督过程中发现的明示的不合格现象进行了纠正。
1)公司编制了《改进、纠正和预防措施控制程序》，对预防措施的程序要求作了规定。
2)对审核或监督过程中发现的潜在的不合格倾向进行了预防的措施。
1)公司的计量器具、检测设备的使用环境能符合设备使用说明书规定的环境要求。
1)公司编制了《外部供方管理程序》，建立了供方台帐，对关键供方进行了评价和确认。
1)公司计量手册对计量确认的总则作了描述。规定了计量器具、测量设备的对外送检、测量设备的校准、部分测量设备的修理和调整、封印和标记。
1)公司计量手册对计量确认过程记录的要求作了规定；
查文件
查记录
查文件
查文件、记录
查文件、记录
查文件
查文件、记录
查文件、记录
1)查计量手册，对公司相关活动应使用的计量单位已作了规定。计量手册4.2
2)抽查成品检验报告，所使用的计量单位均符合国家规定。
1)公司目前没有持证的计量检定人员。
1)公司目前没有建立标准计量室，没有计量标准。
1)公司属强制检定的计量器具、检测设备均已送检，并均在有效的检定周期内。
6.5.2.2顾客满意
6.5.2.3体系的审核
6.5.2.4体系的监视
查现场
查现场
查文件、记录
查文件
查文件
查文件、记录
查文件、记录
查文件、记录
审核员/日期：
审核检查表
编号：CD-JLQR-035№：3/3
受审核部门
行政部
时间
2010年7月3日
质量标准条款
审核内容、方法
记录
6.5.3.1不合格体系
6.5.4.1总则
质量标准条款
审核内容、方法
记录
6.3.2.4标识
6.3.3.2环境
6.3.4外部供方
6.4.1.1总则
6.4.2.1总则
6.5.2.2顾客满意
6.5.2.3体系的审核
6.5.2.4体系的监视
查现场
查现场
查文件、记录
查文件
查文件
查文件、记录
查文件、记录
查文件、记录
1)查生产、检验现场，计量器具、检测设备的相应标识完好，填写符合要求。
查文件
查文件
查文件
查记录
查文件
查文件、记录
查文件、记录
查文件
查文件、记录
查文件、记录
审核员/日期：
审核检查表
编号：CD-JLQR-035№：2/3
受审核部门
行政部
时间
2010年7月3日
质量标准条款
审核内容、方法
记录
6.3.2.4标识
6.3.3.2环境
6.3.4外部供方
6.4.1.1总则
6.4.2.1总则