“小金库”治理和财务管理规范性检查情况汇报
小金库专项治理工作自查报告（三篇）
小金库专项治理工作自查报告【小金库专项治理工作自查报告】一、引言小金库是指企事业单位账目中留存未上缴国库的资金，由于其性质特殊，容易出现资金管理不规范、流转不清晰等问题，给组织的财务管理带来一定风险。
为了加强小金库的治理工作，提高资金使用效益，我单位进行了小金库专项治理工作，并进行自查评估，特向上级主管部门汇报。
二、工作开展情况1. 工作目标小金库专项治理工作的目标是确保小金库资金安全、规范运作，提高资金使用效益，提升财务管理水平。
2. 工作内容（1）制定小金库管理办法。
制定出台了《小金库管理办法》，明确了小金库的权限、使用范围、流程、记录等规定，严格规范了小金库的管理。
（2）建立小金库监督机制。
建立了小金库监督机制，每季度进行小金库资金的检查与核对，确保资金流转的透明和准确。
（3）加强财务培训与理论学习。
组织相关财务人员参加培训与学习，提高财务管理水平，从根本上预防和解决小金库问题。
（4）优化小金库流程。
对小金库的申请、审批、核销等流程进行优化，减少不必要的环节，提高办事效率。
（5）开展专项治理工作。
组织开展小金库专项治理工作，对小金库进行全面清查，整理资金流转记录，排查潜在问题，并及时整改。
3. 自查过程（1）收集资料。
收集小金库的相关资料包括流水账、凭证、报销单等，对记录的完整性进行检查。
（2）核对账目。
核对小金库的账目，确认资金收支情况，排查是否存在未核销或未入账的情况，对账目进行比对和审查。
（3）检查制度执行情况。
检查小金库管理办法的执行情况，依据办法要求对资金使用流程、审批程序等进行检查，并与实际操作进行比对。
（4）发现问题整改。
针对在自查过程中发现的问题，制定整改方案，并逐一落实、跟踪，确保问题得到及时解决。
三、自查结果1. 资金流向清晰。
通过自查，小金库资金的流向清晰明确，没有发现未上缴或流转不清晰的问题。
2. 记录完整准确。
自查发现小金库的记录比较完整准确，资金使用的凭证齐备，能够清晰反映小金库的收支情况。
小金库专项治理自查自纠工作情况汇报
小金库专项治理自查自纠工作情况汇报自查自纠是指组织内部主动进行的自我监督和整改工作。
对于一个组织而言，开展自查自纠工作，能够及时发现和解决问题，提升内部管理水平，保障项目的顺利运行和发展。
本文将汇报小金库专项治理自查自纠工作的情况。
一、自查自纠工作的目的和意义小金库是组织内部的资金管理流程，是日常经费使用的重要渠道。
开展小金库专项治理自查自纠工作的目的在于保证资金使用的规范性和透明性，消除漏洞和隐患，防止财务风险的发生。
通过自查自纠工作，能够及时发现和纠正问题，建立健全的内部控制机制，提高资金的使用效能，确保组织的正常运转。
二、小金库专项治理自查自纠工作的内容1. 内部流程和制度的规范性检查首先，对小金库管理的各项流程和制度进行全面的规范性检查。
包括资金申请、审批、使用、核销等环节，以确保整个流程的合规性和透明性。
同时，对相关制度和规章进行修订和完善，以适应组织的发展需求。
2. 资源使用情况的核查针对小金库的资金使用情况，开展详细的核查工作。
包括资金来源、使用用途、支出凭证等方面的审查，以确保资金使用的真实性和合法性。
同时，要建立健全的资金使用台账和档案管理制度，及时更新和备查。
3. 内部控制措施的检查对小金库的内部控制措施进行检查和评估，发现问题并进行整改。
包括权限设置、审批制度、资金监管等方面的考核，以确保内部控制的有效性和可行性。
4. 内部沟通和培训工作通过内部沟通和培训，加强对小金库专项治理的宣传和推进。
解答成员的疑问和困惑，提高成员对自查自纠工作的认识和重视程度。
同时，要加强知识普及和学习，提高组织成员的专业素质和管理水平。
三、小金库专项治理自查自纠工作的效果经过一段时间的自查自纠工作，小金库专项治理的效果逐渐显现。
1. 内部流程和制度的规范性得到了提升，各项流程更加顺畅和规范，有效减少了违规操作和人为操作。
2. 资金使用情况得到了严格的监管和控制，防止了浪费和滥用的现象，提高了资金使用效率。
小金库检查工作汇报
小金库检查工作汇报
尊敬的领导：
根据您的要求，我进行了小金库的检查工作，并在此向您汇报。
在本次检查中，我主要查看了小金库的账目记录、收支凭证、库存物品以及安全措施等方面。
经过仔细核对，我发现以下几点问题：
1. 小金库的账目记录存在凌乱和错误的情况，部分收支记录没有完整填写，导致难以明确账目来源和去向。
建议将账目记录做好分类，并确保每次收支都有明确的记载。
2. 发现部分收支凭证没有按照流程进行审核，存在单人核准和操作的情况，缺乏监督机制。
建议建立完善的收支凭证审核机制，确保每笔资金的使用符合规定，避免出现资金浪费或挪用的情况。
3. 有少量库存物品记录不符合实际情况，需要进一步查证和核实。
建议建立库存物品的清点和盘点制度，及时更新库存记录，确保物品的存取和使用符合规定。
4. 部分小金库所在的房间存在安全隐患，比如门窗不够牢固，容易被不法分子破坏。
建议加强小金库的安全防范措施，比如安装防护网、安全门禁等设施，确保资金和物品的安全。
针对以上问题，我将采取以下措施予以改进：
1. 重新整理和分类小金库的账目记录，并在每次收支时要求填写详细的记账凭证。
2. 建立严格的收支凭证审核流程，确保资金的使用符合规定。
3. 进行库存物品的清点和盘点，核实库存记录的准确性。
4. 联系相关部门改善小金库所在房间的安全措施，提高资金和物品的保管安全性。
我将加强对小金库工作的监督和管理，确保小金库的规范运作，避免出现问题和风险。
如有其他问题和建议，请您随时指导。
谢谢！。
小金库整治情况汇报
小金库整治情况汇报尊敬的领导、各位同事：我是小金库的文档创作者，今天我来向大家汇报一下小金库整治情况。
在过去的一段时间里，我们小金库团队在整治工作中取得了一定的成绩，现将具体情况汇报如下：首先，我们对小金库现有的文档进行了全面的审核和整改。
针对一些存在问题的文档，我们进行了逐一排查，对其中的错误、不合规内容进行了修改和删除，并对存在违规行为的作者进行了相应的处理。
通过这一系列的整治工作，我们成功提升了小金库文档的质量和可信度，为用户提供了更加优质的内容。
其次，我们加强了对文档创作者的管理和培训。
针对一些文档创作者存在的违规行为，我们进行了及时的指导和纠正，帮助他们更好地理解和遵守小金库的规定和要求。
同时，我们也开展了一系列的培训活动，提升了文档创作者的专业水平和意识，为他们提供更好的创作环境和机会。
此外，我们还加强了用户投诉和举报的处理机制。
针对用户举报的问题文档，我们进行了及时的核查和处理，对存在违规行为的文档进行了下架和整改，保障了用户的权益和利益。
同时，我们也对用户的投诉和建议进行了认真的分析和总结，不断改进和完善小金库的管理和服务。
最后，我们将继续加大整治力度，进一步优化小金库的内容和服务。
我们将继续加强对文档创作者的管理和指导，提升小金库文档的质量和可信度；我们也将进一步完善用户投诉和举报的处理机制，保障用户的权益和利益；同时，我们也将不断改进和完善小金库的管理和服务，为用户提供更好的文档内容和体验。
总之，小金库在整治工作中取得了一定的成绩，但我们也清楚地意识到，整治工作任重道远。
我们将继续加大整治力度，不断完善和提升小金库的内容和服务，为用户提供更加优质的文档内容和体验。
谢谢大家！小金库文档创作者敬上。
小金库检查工作汇报
小金库检查工作汇报
尊敬的领导：
根据您的要求，我进行了小金库的检查工作，并向您汇报如下：
一、资产清查：我对小金库的现金、存款、有价证券等资产进行了详细清查，并核对
了资产清单，确保资产数额的准确性和完整性。
二、支出发票审核：我对小金库的支出发票进行了仔细审核，确保支出的合规性和准
确性。
对于发票上的金额、发票号码、发票开具单位等信息进行了核对，并与相关部
门进行了沟通，确保开具发票的合法性。
三、日常流水记录：我对小金库的日常流水记录进行了审核和整理，确保收支流水的
准确记录，并与财务部门进行了对账，确保账目的准确性。
四、资金安全管理：我对小金库的资金安全管理进行了检查，确保资金的安全性和保
密性。
我检查了小金库的存储条件，包括防火设施、钥匙管理、控制出入库等，确保
资金的安全。
五、制度完善性：我对小金库管理制度进行了审查，确保制度的完善性和操作规范性。
并提出了一些建议，以进一步完善小金库管理制度，提高管理的效率和规范性。
以上是我对小金库的检查工作的汇报，请您审阅。
如果有任何问题和建议，请随时告知，我将尽快做出调整和改进。
谢谢！
此致，XXXX
（您的名字）。
关于“小金库”专项检查情况报告
关于“小金库”专项检查情况报告
根据**的精神，我司成立的“小金库”专项治理领导小组，从各种可能形成“小金库”的资金来源入手，进行了认真检查，未发现存在“小金库”的违纪违规行为。
虽然我司未发现违规违纪现象，但通过专项整治“小金库”工作，进一步提高了认识、加强了财经法制教育、严肃了财经纪律，强化了财务管理，确保各项资金的合法使用。
针对“小金库”存在的形式以及形成的原因，我司切实采取措施，构建源头预防机制。
一是强化宣传教育。
对财会从业人员进行职业道德教育，严肃财经工作纪律。
二是强化制度建设。
按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，从管理和监督制度入手，积极探索建立根治“小金库”的有效机制，通过制度的执行切实从源头上防止“小金库”违纪违法问题的发生。
三是强化监督检查。
认真执行公司的内部审批和决策程序，定期或不定期进行内部制度的执行检查，及时发现和纠正存在问题。
今后，我司将进一步完善相关财务制度，特别是货币资金管理制度和资产管理制度，加强从管理制度上防止出现任何形式的“小金库”的力度，力争做到专项整治工作不留死角，
财务管理工作水平有更大的提高。
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二○一○年**月****日。
治理小金库自查报告(共17篇)
治理小金库自查报告（共17篇）治理小金库自查报告（共17篇）第1篇治理小金库自查报告按照县小金库治理工作实施方案和全县机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作会议精神，局党组领导高度重视，并认真开展清理“小金库”工作，现将有关工作情况报告如下领导重视，深入动员。
局党组高度重视，按照通知要求在第一时间成立了以党组书记.局长张学立为组长.副局长宋德启.纪检组长李保印为副组长的小金库治理工作清查小组，并公开了举报投诉电话。
在局民主生活会上，局长张学立又强调了小金库治理工作的重要性，并发动全局职工积极参与并监督统计局的“专项治理”自查工作，以确保自查工作的顺利进行，扎实有效地开展清理工作。
认真自查，及时上报。
按照通知的要求，通过对照文件深入自查，重点围绕“清理内容”中的八大项指标进行清查活动，对全局进行了认真细致的清查。
1.严格按照有关文件的要求，深入自查自纠。
收入.支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占.截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。
2.严格按照制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。
从制度上保障财务管理的规范性.严谨性和有效性。
3.按照现金管理有关规定，严禁设“小金库”。
财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。
严格控制财政资金支出，没有以任何形式进行私存私放。
通过自查自纠，统计局认真执行财务的有关规定，没有小金库，没有发现违规违纪现象，并通过清理检查“小金库”，进一步严肃了财经纪律，加强了法制，强化了财政.财务管理，完善了相关财务制度，加强了从源头上防治腐败，反腐败工作进一步得到提高。
第2篇小金库治理自查报告中共六枝特区委统战部关于进一步开展“小金库”治理“五查五看”自查报告特区治理办根据六枝特区年“小金库”治理工作安排意见文件精神，我部高度重视，组织人员进行了清理。
现总结如下一.学_文件，提高认识组织全体干部职工学_了“小金库”治理的文件精神，使干部职工明确了清理的对象范围，确保“小金库”治理“回头看”工作圆满完成。
单位小金库自查报告
单位小金库自查报告一、引言为加强财务管理工作，规范单位小金库的运转，保障小金库安全、有效地管理和使用资金，制定了小金库自查制度。
本报告汇总了针对单位小金库的自查工作内容和结果。
通过自查，发现问题，查找原因，并提出改进措施，从而进一步完善单位小金库的管理水平，确保资金安全和合规管理。
二、自查工作内容及结果1. 确认小金库的设置和权限结果：小金库的设置和权限符合相关规定，符合单位实际情况，不存在异常情况。
2. 检查小金库资金收支情况结果：小金库的资金收支情况记录齐全，票据与账目相符，未发现出入账不准确或资金盘亏的情况。
3. 验证小金库资金安全措施结果：小金库的资金安全措施得到落实，小金库进出的门窗、公章、钥匙等都有相应的使用和管理制度，并且得到了严格的执行，没有发现安全隐患。
4. 检查小金库文件归档情况结果：小金库的相关文件归档齐全，文件整理有序。
重要文件和账目记录备份存储，保障了相关资料的安全性和完整性。
5. 检查小金库账务处理流程结果：小金库的账务处理流程规范，有专人负责，工作职责分明。
资金的收支审批程序齐全，符合财务管理制度的要求。
6. 与财务部门对账核实情况结果：小金库的相关账目与财务部门的账目相符，账务处理流程和资金使用情况与财务部门的记录相符。
三、存在的问题及原因在自查过程中，我们发现了一些问题，并总结了可能的原因：1. 小金库的记账人员流动性较大，导致小金库账目的记录不够准确和规范。
2. 小金库的资金划拨程序不够严格和规范，导致资金使用和划拨难以监管。
3. 小金库的进出账记录和凭证存档不够完善，难以进行资金的追溯和核查。
4. 小金库的资金使用范围和流程缺乏明确和规范的制度，导致资金使用不规范和滥用的风险。
四、改进措施针对存在的问题和原因，我们提出了以下改进措施：1. 加强小金库人员的培训和管理，确保记账人员的责任意识和工作准确性。
2. 完善小金库资金划拨流程，明确划拨程序和审批职责，加强资金使用和划拨的监督管理。
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“小金库”治理和财务管理规范性检查情况汇报
根据市关于开展“小金库”专项治理工作的统一部署，集团专门召开了全系统企事业单位领导干部会议，明确了工作要求。
为了从源头上防止“小金库”现象的产生，集团根据2010年市“小金库”治理领导小组织重点抽查中反映出财务管理、资产管理中存在的一些突出问题，要求各企事业单位在进行全面复查“小金库”的同时，开展对本单位财务管理规范性进行全面自查，针对存在的问题，举一反三，全面整改。
此后，集团抽调了财务、内审等相关人员，外聘了会计事务所专职审计人员，组成了检查小组，对集团所属三十家企事业单位进行了“小金库”专项治理和财务管理规范性评价工作检查，从各检查组反馈的情况看，各被查企事业单位在财务管理，资产管理，基建项目等方面普遍存在着不同程度的问题，主要反映在以下这些方面：
一、会计基础
1：记账凭证摘要过于简单，不能反映业务内容。
2：会计记账凭证摘要与所附原始凭证内容不符，同一张凭证上记载不相同多笔业务。
3：部分报销发票无经办人员签字和审批签字。
4：会计记账凭证要素不全，无制单，审核和财务负责人签字。
5：会计凭证装订不规范，已装订好的会计凭证有散落现象。
6：会计记账凭证不按规定方法更正，而是随意涂改。
7：会计核算处理简单化，随意使用会计科目，如管理费用中“其他”项目数额过大，有的单位“其他”占管理费用科目总额的40%（往来中也存在“其它”）
8：会计资料不及时归档，对电子数据普通未定期进行异地备份
9：纸质会计账册长期不打印装订成册，不按规定归档。
二、制度管理
1：制度流于形式，缺乏时效性。
目前有的单位使用最早的制度是99年制订的。
2：制度复盖面不够，不能适应企业当前的经营和管理要求，有的单位直接使用母公司制度，没有根据本单位实际进行细化。
3：基础性制度缺乏，制度的实效性不明显。
如现金管理，成本核算规程，费用报销规定等基础性制度普遍缺少。
4：内部授权制度不明确，责任不明确。
不仅反映在资金审批和费用报销，在材料收发，物品处置，基建项目实施等经营环节均有体现。
三、资金管理
1：部分单位银行未达账期限较长（有2010年至今未清理的），清理不及时。
2：银行对账不及时，多个银行账户窜户并出现银行存款负数。
3：银行承兑票据不按规定通过核算在账上反映，而是直接背书使用。
4：部分单位存在现金坐支和白条抵库，库存现金不能做到日清月结，无库存现金的限额管理。
5：部分企业在物料采购等方面大量采用现金交易形式。
四、资产管理
1：固定资产
企业固定资产除财务账册记录外，除个别企业外，普遍没有建立管理台账；固定资产处置后财
务未作相应处理，形成资产不实。
不同程度存在有账外固定资产，缺乏相应的管理规定和措施。
对应列固定资产核算和管理的电子产品，如笔记本电脑，彩电直接在费用中列支。
固定资产实物没有明确专门部门或专人负责管理。
2：存货
购入原材料库无验收人签字。
以较大金额现金（35万元）购入材料无合同，无材料规格明细，无送货证明和验收人签字。
部分单位大宗材料采购不通过内部仓库收发，以发票直接列入成本作为消耗处理，缺乏必须验收环节。
3：低值易耗品
普遍采用低值易耗品一次摊销的会计处理方式，普遍缺乏在用低值易耗品的管理台账。
部分单位购入低值易耗品不通过内部仓库收发，直接采用费用报销方式。
五、票据管理
1：普遍缺乏收款收据的登记领用，保管使用，核销收回手续。
2：有收据缺号，存根遗失现象。
3：集团企业下属关联单位收据混用和多本混用。
4：支票使用缺少登记，领用和注销相关记录。
六、薪酬管理
1：存在单位为个人支付个人所得税现象，或对加班费，加奖等不按规定进行代扣代缴个人所得税。
2：支付临时工工资未按规定开具完税发票，直接在费用中列支。
3：通过开具劳务发票形式发放本企业员工薪酬。
4：通过福利费列支的员工劳保用品发放无清单和发放名单。
5：有的劳务费用支出虽开具发票，但无支付对象签收，或由同一人签收。
七、费用和成本管理
1：大额整数发票，可以肯定是用于购买购物卡，仍以“办公用品”名义在办公费用科目中列支。
2：大额费用支出，如办公用品等，发票后无附件，无领用验收手续。
3：费用科目列支不规范，如职工福利支出直接在产品成本中列支，购买的食品直接在制造费用中列支。
4：在费用中开支的会务费用无相应的会议通知等证明附件。
5：大额运输费，吊装费用支出无合同，货物接收记录。
6：业务招待费用以“办公用品”“食品”等名义直接在产品成本中列支。
7：职工旅游费用抵冲不需支付的应付款。
8：对已列入费用的有价凭证缺乏内部相应规定和管理使用的流程控制。
9：大额整数水电费用列支无附件发票，无结算明细，无审批。
10：对销售回扣，佣金普遍采用开劳务发票套现支付形式，或其它各类发票抵冲。
11：大额产品质量索赔损失核销无相关质量认定，索赔协议和内部流程审批。
12：产品和工程项目成本核算不规范，期间费用和固定资产计入产品成本。
13：工程项目使用原材料，低值易耗口采用一次计入成本，没有详细的核算资料，工程完工后剩余材料，工具，固定资产等在财务上不见反映。
14：大量存在以劳务费，汽油费，咨询费，修理费等名义开具发票大套现的迹象。
八、项目管理
1：基建项目宴审计未按规定执行，有的单位支付完全部工程款后再进行审计；有的05年初实施的项目至今未做决算和审计。
有的单位没有项目审计的规定，或规定的内审金额太大。
2：房产项目审计未做到全复盖，部分金额较大的绿化，景观等工程项目未进行审计。
3：项目决算超预算现象普遍，部分决算超过预算近60%；对工程增量签单缺乏明确的内部授权规定。
4：项目合同签署单位与实际付款单位不一致。
超合同约定付款无补充协议或合同。
5：基建项目未决算审计前款项支付过多。
如实际支付已超过董事会批准的项目预算总金额，但还未进行决算审计。
由于本次检查每一个单位只有二到三天，不可能反映出被查企事业单位存在的全面问题，但已反映出目前企事业单位在财务管理，内部控制上存在的普遍性问题，有些问题虽然是从财务反映出来，但暴露的是企业经营管理各个环节上存在的问题的漏洞，产生的原因是：一是单位领导对以财务管理工作重视不够，财务在内部管理和控制方面没有发挥应发挥的任用；
二是一些单位财务人员的业务素质不高，人员流动性大，造成整体财务管理与会计核算水平与企事业当前发展对财务工作的要求不相适应；
三是发展较快的企业，在发展的同时，在内部管控方面出现滞后，采用简单的粗放式经营；
四是随着市场需求和经营环境的变化，企业经营和管理模式缺乏应变和适应的能力；
五是在经营发展的同时，对加强内部管理和控制各个方面（包括人力，财力）的投入不够。
企业财务管理是一项重要的基础管理工作，基础不稳，企业发展难以持久，希望在座的领导和财务负责人对上述这些问题能予以高度重视，在对“小金库”进行全面复查的同时，对照集团下发的财务规范性评价自查表，从严自查，对自身存在的各类问题举一反三，采取积极的整改措施，一要保证本次“小金库”复查到位，不留死角，二要通过财务管理规范性评价检查，切实加强财务管理和内部控制，提高财务管理的水平和能力，以保证企业健康的持续发展。