2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(备考4)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(训练题4)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（训练题4）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（训练题4），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第61题下列选项中，属于公开信息的是()。
I.协会会员基本信息II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III.会员效力期限内受奖励次数IV.从业人员效力期限内受奖励次数A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ【正确答案】C公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
第62题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。
I.反洗钱义务履行及责任划分II.销售费用分配的比例和方式III.对基佥持有人的持续跟务责任IV.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正确答案】A基金销售机构办理基金的销售业务应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的才利义务，并至少包括以下内客(1)销售费用分配的比例和方式。
(2)基金持有人联系方式等客户资料E保存方式。
(3)对基金持有人的持续服务责任。
(4)反洗钱义务履行及责任划分。
(5)基金销售信息交换,资金交收权利义务。
第63题下列属于证券经纪业务特点的有()I.证券经纪商的中介性II.业务对象的针对性III.客户指令的性IV.客户资料的保密性A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正确答案】D证券经纪业务的特点包括(1)业务对象的广泛性。
(2)证券经纪商的中介性。
(3)客户指令的权或性。
(4)客户资料的保密性。
第64题证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。
I.风险收益特征II.基本性质III.发行依据IV.投资安排A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】A证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
?2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题四
2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题四考试栏目组小编为您准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题四，有时间就来试试吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题四一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上A: AB: BC: CD: D答案:B解析:目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。
(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1B: 2C: 3D: 5答案:D解析:证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。
A: 50B: 100C: 200D: 500答案:B解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。
A: 账户管理B: 账户开户C: 资金清算D: 会计核算答案:B解析:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
2019证券从业资格证法律法规经典习题及答案四.doc
2019证券从业资格证法律法规经典习题及答案四2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四1.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。
A.1B.2C.3D.42.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.303.在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户4.开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。
A.4B.5C.6D.75.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.5B.10C.15D.206.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年7.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。
()A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3：2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下8.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。
A.每年不得多于一次B.每年不得少于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%9.属于基金信息披露形式原则的是()。
A.完整性B.易解性C.准确性D.公平披露10.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。
A.2B.3C.4D.511.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。
A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东12.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选4)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选4）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选4），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A:2B:3C:4D:5答案:B解析:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
(2)背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A:金融管理秩序和客户的合法权益B:复杂客体C:自然人和单位D:特殊客体答案:A解析:背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。
(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。
A:一万元以上五万元以下B:两万元以上二十万元以下C:五万元以上十万元以下D:十万元以上二十万元以下答案:B解析:参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。
(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:15B:30C:45D:60答案:B解析:对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。
A:2B:3C:4D:5答案:B解析:《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案(部分)
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案（部分）19．特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。
A．债务责任的承担B．出资的比例C．股东的权利D．出资的方式【参考答案】A20．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
A．人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券公司【参考答案】B21．根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
A．每年B．每季度C．每月D．每半年【参考答案】A22．公司章程对（）无约束力。
A．公司法律顾问B．股东C．公司D．监事【参考答案】A23．主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不再受理其申请。
A．36B．24C．6D．12【参考答案】D24．融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
A．财产担保B．财产质押C．财产托管D．财产信托【参考答案】D25．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
A．15％B．20％C．5％D．15％【参考答案】B26．下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】D27．合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A28．有限合伙企业可以用（）出资。
Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】C。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习4)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习4）Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为A.ⅠⅣB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅡⅣ2.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。
Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ3.投资者存在尚未了结的融券交易的，在()情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢⅣ4.公司营业执照必须载明的内容有()。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ5.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣ6.设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。
Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ7.《公司法》保护的是()的合法权益。
Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职ⅠA.ⅠⅢB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅡⅢ8.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。
2019年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规(专项模拟题4)
2019 年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规专项模拟题 4 )一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)第1 题：申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( ) 。
A.资本充足率、偿付水平或者净资本状况达到监管标准B.营业网点在40个以上C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 3 亿元D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好参考答案：B【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：①在中国境内依法成立的金融机构；②依法展开经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；③财务稳健，资本充足率、偿付水平或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制水平；④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度；⑤信息化管理水准较高；⑥注册资本不低于人民币3 亿元或者总资产在人民币100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8 亿元的非存款类金融机构。
第2 题：下列不属于《中华人民共和国证券法》( 以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义实行自营业务B.在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C .单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量参考答案：A【答案及解析】《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）明确列示操纵市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(精选4)
2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选4）(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。
A：2B：3C：4D：5答案：B解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
(2)背信使用受托财产罪侵犯的客体是()。
A：金融管理秩序和客户的合法权益B：复杂客体C：自然人和单位D：特殊客体答案：A解析：背信使用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项准确。
(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。
A：一万元以上五万元以下B：两万元以上二十万元以下C：五万元以上十万元以下D：十万元以上二十万元以下答案：B解析：参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。
(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构理应自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A：15B：30C：45D：60答案：B解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。
A：2B：3C：4D：5答案：B解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，能够设1至2名监事，不设监事会。
(6)下列属于基金销售机构的是()。
A：中国人民银行B：证券交易所C：证券投资咨询机构D：中国证券业协会答案：C解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
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2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考4）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考4），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第51题从事证券业务的专业人员包括()。
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第52题资产管理业务的主要类型有()。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第53题下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有()。
Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第54题关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法正确的有()。
Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式Ⅱ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.发起人应当在15日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行Ⅳ.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。
故第Ⅲ项说法错误。
第55题基金份额持有人必须承担的义务包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定的费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭武基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。
第Ⅰ项属于基金份额持有人的权利。
第56题下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：B参考解析：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。
第57题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的()，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第58题证券公司代销金融产品，不得有的行为包括()。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;②采取抽奖、回扣、送实物等方式诱导客户购买金融产品;⑧与客户分享投资收益、分担投资损失;④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;⑤其他可能损害客户合法权益的行为。
第59题根据我国《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股东出资的说法中，正确的有()。
Ⅰ.股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额Ⅲ.公司股东出资的非货币财产实际价额显著低于章程所定价额的，公司设立时的其他股东承担连带责任Ⅳ.股东不按照规定足额缴纳出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。
股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关记的全体股东认缴的出资额。
有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，且公司设立时的其他股东承担连带责任。
第60题担任基金托管人应当具备的条件有()。
Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
第61题下列情形中，属于公开募集基金的基金管理人职责终止的有()。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.被依法取消基金托管资格A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
第Ⅳ项属于基金托管人职责终止的情形。
第62题证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。
Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通资金交收账户Ⅳ.转融通担保资金账户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收户、转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
第63题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括()。
Ⅰ.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅳ.有健全的内部管理制度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;④有公司章程;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。