风险管理委员会工作细则
廉政风险防范管理工作实施细则
廉政风险防范管理工作实施细则
一、风险评估与分析：根据廉政风险管理需要，在组织内建立风险评估与分析制度，对可能存在的廉政风险进行全面评估，并制定相应的控制措施。
二、规章制度建设：建立健全廉政管理制度，包括廉政准则、廉政行为规范、内部控制和监督制度等，明确组织内部员工的行为规范，规定廉政管理的责任、权限和流程。
三、宣传教育与培训：开展廉政宣传教育活动，提高员工的廉政意识和道德素质，加强对廉政政策、法律法规和典型案例的学习，组织廉政培训，提高员工的廉政素质和风险防范能力。
四、监督检查与内部控制：建立健全廉政监督检查制度，加强对廉政风险的监控和控制，发现和纠正廉政问题，加强内部控制，规范业务操作流程，减少风险发生的可能性。
五、激励与约束机制：建立激励与约束机制，通过奖励廉政表现，激励员工主动防范廉政风险，同时对违反廉政规定的行为进行惩戒处理，形成廉政风险防范的长效机制。
六、风险监测与应急预警：建立风险监测系统，及时跟踪和监测廉政风险动态，发现风险变化，及时进行应急预警和处理，防止廉政风险的扩大和蔓延。
七、信息化建设与数据分析：利用信息化手段，建立廉政风险防范管理系统，实时获取、存储和分析廉政风险数据，为廉政管理决策提供科学依据。
八、定期评估与改进：定期对廉政风险防范管理工作进行评估和改进，总结经验，查找问题，提出改进措施，不断提高廉政风险防范管理的水平和效果。
廉政风险防范管理工作实施细则范文(三篇)
廉政风险防范管理工作实施细则范文廉政风险防范管理是一项重要的工作，对于维护党风廉政、保障国家利益具有重要意义。
下面是一个关于廉政风险防范管理的实施细则范文，供参考：廉政风险防范管理工作实施细则范文（二）第一章总则第一条为加强廉政风险防范，保障党风廉政建设的稳定和顺利进行，提高廉政风险防范的工作效果，制定本细则。
第二条本细则适用于各级党委、政府及相关机构和企事业单位廉政风险防范管理工作。
第二章廉政风险评估第三条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应建立健全廉政风险评估制度，按照风险评估周期制定风险评估计划，并组织实施。
第四条廉政风险评估应包括对政策与制度、人员与行为、资源与资金和环境与氛围等方面的评估。
第五条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应开展定期的风险评估工作，发现并解决廉政风险问题，确保廉政风险的及时掌握和处置。
第六条风险评估结果应及时报告并提出整改意见，相关单位和责任部门应及时进行整改，确保廉政风险的最小化和控制。
第三章廉政风险防控措施第七条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应建立健全廉政风险防控措施，根据风险评估结果制定相关制度和措施。
第八条廉政风险防控措施应包括政策与制度的完善、人员与行为的规范、资源与资金的监管和环境与氛围的建设等方面。
第九条政策与制度的完善应根据廉政风险评估结果，及时完善相应制度，确保制度的科学与完备。
第十条人员与行为的规范应制定相关职业道德规范和行为准则，并通过培训教育等方式加强人员教育。
第十一条资源与资金的监管应建立健全财务制度和财务管理机制，加强对资金及资源的监督与管理。
第十二条环境与氛围的建设应注重组织文化建设，倡导廉洁从政，营造廉洁的工作氛围和环境。
第四章信息公开与监督第十三条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应加强信息公开工作，提高政务公开的透明度和公众监督能力。
第十四条加强信息公开工作应包括政策与制度的公开、工作流程的公开、资源及资金的使用情况公开等方面。
风险评估实施细则
风险评估实施细则第一条为完善公司的内控管理，推动公司全面风险管理建设，结合公司风险管理的实际需要，制订本实施细则。
第二条风险评估在内部控制概念中有广义和狭义之分。
广义的风险评估包括目标设定、风险识别、风险分析、风险应对等；狭义的风险评估仅仅是指风险分析，即通过采用定性分析和定量分析，按照企业风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
本细则所指的风险评估是广义的风险评估。
第三条风险管理委员会负责制定公司年度风险管理目标，并指导风险与合规管理部开展风险评估工作。
第四条风险与合规管理部为公司风险评估的责任部门，负责风险评估的具体工作，根据监管要求制定各部门的《风险评估自查表》，并向风险委员会出具风险评估报告。
第五条公司各部门负责对本部门的风险信息进行收集、整理和定期自查，对本部门所面临的风险进行识别分析，并将本部门的风险评估自查情况反馈给风险与合规管理部。
第六条公司各部门应将风险评估自查责任落实到具体岗位，对照监管标准，认真、完整地填写《风险评估自查表》，逐条进行自我评价，并汇总自查过程中发现的问题，提出具体的规范措施建议。
第七条风险与合规管理部风险管理岗在收到各部门报送的《风险评估自查表》和相关基础资料后，应进行独立的分析和客观评价，从专业角度识别和分析各部门的风险状况，提出相关的规范建议。
具体风险评估程序为：（一）对公司面临的风险点逐一进行风险识别分类；（二）根据一定的风险评估定性标准，对识别出的风险点进行定性评估，指将公司风险点划分为高风险、较高风险、中度风险、较低风险及低风险；（三）根据公司风险定量评估指标系统，对风险点进行定量评估；（四）按照以定性分析为主、定性与定量分析适当结合的风险评估方法，最终确定公司的风险评估结果；（五）针对风险评估结果，建议公司制定有针对性的风险管理策略；（六）出具公司整体的风险评估报告，经部门负责人、分管领导和总经理办公会逐级审核后，上报风险管理委员会。
廉政风险防范管理工作实施细则
廉政风险防范管理工作实施细则一、组织机构：1. 成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责制定廉政风险防范管理工作的总体规划、目标和政策，协调推进工作。
2. 设立廉政风险防范管理工作办公室，专门负责具体的工作实施和日常管理。
二、制定政策和规章制度：1. 制定并完善相关廉政风险防范管理的政策和规章制度，明确廉政风险防范的基本原则和要求。
2. 建立廉政风险防范管理的工作手册，指导各部门和人员的具体操作流程。
三、风险评估与预警：1. 对组织内部存在的廉政风险进行评估，确定风险等级和影响程度，并制定相应的风险防范措施。
2. 建立风险预警机制，及时发现和分析潜在的廉政风险，并采取相应的预警措施。
四、监督和检查：1. 建立廉政风险防范的监督和检查机制，定期对各部门和人员的廉政风险防范工作进行检查和评估。
2. 发现问题及时进行整改，并对整改情况进行跟踪和监督。
五、培训和教育：1. 对各部门和人员进行廉政风险防范的培训和教育，增强廉政风险防范意识和能力。
2. 定期开展廉政风险防范知识普及和宣传活动，提高全体员工对廉政风险的认识和重视程度。
六、奖惩措施：1. 建立奖励机制，对在廉政风险防范工作中表现突出的单位和个人进行奖励和表彰。
2. 建立惩罚机制，对违反廉政风险防范规定的单位和个人进行相应的处罚和纪律处分。
七、信息管理：1. 建立廉政风险防范的信息管理系统，做好相关数据的收集、整理和分析，及时掌握组织内部的廉政风险情况。
2. 加强信息的保密和安全管理，防止信息泄漏和滥用。
以上是廉政风险防范管理工作的实施细则，旨在加强组织的廉政风险防范工作，确保组织运行的廉洁和正常。
廉政风险防范管理工作实施细则范文(2篇)
廉政风险防范管理工作实施细则范文为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防____工作体系，最大限度地降低____风险，健全预防____工作长效机制，进一步增强我局____倡廉工作实效，根据《通化市廉政风险防控管理工作方案》(通惩防____发[____]号)和《通化市廉政风险防控管理工作实施办法》(通____发[____]号)的要求，制定本实施细则。
一、指导思想以____和“____”重要思想为指导，深入贯彻落实____，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，扎实推进惩治和预防____体系建设，拓展从源头上防治____工作领域，创新完善____倡廉建设的方式方法，对可能产生____问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，提出预防对策，实施超前监控、分类管理，努力形成长效拒腐防变的教育机制、权力运行的监督机制和违纪违法行为的惩处机制，推动市直文体系统党风廉政建设和____工作的深入开展，为我市文体事业发展提供坚强的政治保证。
二、工作目标要与推进惩治和预防____体系同步，把开展廉政风险防范管理工作作为加强____倡廉建设的重要内容，加强对廉政风险的分析、防范和管理，实现关口前移、预防在先。
到____年初步建立廉政风险防范管理机制，达到有效控制和化解廉政风险、防止____行为发生的目的，打造一支“为民、务实、清廉”的干____伍，促进市直文体事业持续、健康发展。
三、实施范围廉政风险防范管理的实施范围是全系统干部职工。
重点是从事行政审批、资金管理、工程建设等重要岗位职责的干部职工。
四、主要内容(一)防范思想道德风险前期预防阶段1、加强思想教育，筑牢____防线。
着力抓好党员干部的经常性学习教育，坚持第周三集中学习制度。
深入开展理想信念和廉洁从政教育；职业道德和艰苦奋斗教育；党纪、政纪和法纪教育。
从而提高廉洁自律的责任意识，筑牢干部职工____防变的思想防线。
工行总行风险管理制度
工行总行风险管理制度一、引言随着经济的不断发展，金融行业的发展也日益成熟，金融机构在运作过程中面临的风险也日益增加。
为了提高风险管理水平，防范风险的发生，保护客户利益和机构自身利益，工商银行总行制定了全面的风险管理制度。
本制度将对工行总行的风险管理政策、目标和原则做出详细的规定，以及对各类风险的管理措施进行系统的规范和要求，从而确保工行总行在风险管理方面具有较高的水平和能力。
二、风险管理政策、目标和原则1. 风险管理政策工行总行始终坚持将风险管理与业务经营深度融合，确保风险管理与业务经营同向发展，风险管理不脱离业务经营的实际，并将风险管理作为一项战略性的工作来抓。
以市场化的手段及有效的风险管理体系，实现风险管理与经营管理的协同发展。
2. 风险管理目标工行总行旨在建立健全风险管理体系，有效预防和控制各类风险，并且保障金融机构持续、稳定和健康的发展。
努力达到风险管理的专业化、规范化和系统化，提高风险防范和处理的水平。
3. 风险管理原则（1）全面化原则：风险管理是全面的、系统的和定性和定量的，包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等；（2）谨慎性原则：注重风险预防、控制和保障资金的安全性；（3）透明度原则：对风险进行及时、全面、客观的披露，确保信息的透明度；（4）科学性原则：风险评估、风险定价和风险控制均需科学性的依据和方法。
三、风险管理的组织和架构1. 风险管理组织结构（1）风险管理委员会：是最高层的风险管理决策机构，负责统筹、协调和推动金融机构的风险管理工作的进行；（2）风险管理部门：负责风险管理的日常工作，包括风险的评估、监控和防范等；（3）内部审计部门：负责对金融机构的各项业务进行审计和检查，监督和检查金融机构风险管理的合规性。
2. 风险管理的职责和权利风险管理委员会负责全面地监督和检查金融机构的风险管理工作，确保金融机构的各项业务的风险得到有效的控制。
风险管理部门也需负责制定和实施风险管理的具体细则和政策，并确保各项风险管理工作的顺利进行。
公司董事会审计与风险委员会实施细则
文件制修订记录第一条为强化XXX股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，不断优化公司治理结构、完善内部控制体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计与风险委员会，并制定本细则。
第二条董事会审计与风险委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，对董事会负责，向董事会报告工作。
第二章人员组成第三条审计与风险委员会委员由三名或以上公司现任董事组成，独立董事占审计与风险委员会委员总数的二分之一以上，全部委员均须具有能够胜任审计与风险委员会工作职责的专业知识和经验。
第四条审计与风险委员会委员由董事会选举产生。
委员原则上应当独立于上市公司的日常经营管理事务，应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
第五条审计与风险委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持审计与风险委员会工作；召集人在委员内选举，须为具备会计或财务管理相关的专业经验的会计专业人士,并报请董事会批准产生。
第六条审计与风险委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。
委员任期届满前，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。
第七条上市公司董事会须对审计与风险委员会委员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可以更换不适合继续担任的委员。
第三章职责权限第八条审计与风险委员会应当履行下列职责：（一）监督及评估外部审计机构工作。
（二）监督及评估内部审计工作。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见。
（四）监督及评估公司的内部控制。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
（六）公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
审计与风险委员会应当就其认为必须采取的措施或者改善的事项向董事会报告，并提出建议。
廉政风险防范管理工作实施细则
通化市文化新闻出版和体育局廉政风险防范管理工作实施细则为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，最大限度地降低腐败风险，健全预防腐败工作长效机制，进一步增强我局反腐倡廉工作实效，根据《通化市廉政风险防控管理工作方案》（通惩防办发[2011]4号）和《通化市廉政风险防控管理工作实施办法》（通办发[2011]6号）的要求，制定本实施细则。
一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，提出预防对策，实施超前监控、分类管理，努力形成长效拒腐防变的教育机制、权力运行的监督机制和违纪违法行为的惩处机制，推动市直文体系统党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，为我市文体事业发展提供坚强的政治保证。
二、工作目标要与推进惩治和预防腐败体系同步，把开展廉政风险防范管理工作作为加强反腐倡廉建设的重要内容，加强对廉政风险的分析、防范和管理，实现关口前移、预防在先。
到2012年初步建立廉政风险防范管理机制，达到有效控制和化解廉政风险、防止腐败行为发生的目的，打造一支“为民、务实、清廉”的干部队伍，促进市直文体事业持续、健康发展。
三、实施范围廉政风险防范管理的实施范围是全系统干部职工。
重点是从事行政审批、资金管理、工程建设等重要岗位职责的干部职工。
四、主要内容（一）防范思想道德风险前期预防阶段1、加强思想教育，筑牢反腐防线。
着力抓好党员干部的经常性学习教育，坚持第周三集中学习制度。
深入开展理想信念和廉洁从政教育；职业道德和艰苦奋斗教育；党纪、政纪和法纪教育。
从而提高廉洁自律的责任意识，筑牢干部职工反腐防变的思想防线。
学习过程有计划，有记录，有台帐。
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xxxxxxxx农村商业银行股份有限公司
董事会风险管理委员会工作细则
（草案）
第一章 总 则
第一条 xxxxxxxx农村商业银行股份有限公司(以下简称
“本行”)为提高本行对系统性风险、体制性风险、大额资产业
务风险的控制能力和水平，完善本行治理结构，根据《中华人民
共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、本行章程
及其他有关规定，特在董事会设立风险管理委员会，并制定本工
作细则。
第二条 风险管理委员会是董事会按照本行章程设立的专
门工作机构，主要负责本行风险的控制、管理、监督和评估。
:
第二章 人员组成
第三条 风险管理委员会由三至五名董事组成。
第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立
董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 风险管理委员会设主任委员一名，负责主持委员会
工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 风险管理委员会任期与董事会一致，委员任期届
满，可连选连任。期间如有委员不再担任本行董事职务或应当具
有独立董事身份的委员不再具备本行章程所规定的独立性，自动
失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员
人数。
第七条 风险管理委员会下设工作组，负责日常工作联络和
会议组织等工作。
第三章 职责权限
—
第八条 风险管理委员会的主要职责权限：
（一）拟订本行风险管理战略、政策和目标；
（二）对本行高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险
控制情况进行监督；
（三）对本行风险状况进行定期评估；
（四）提出完善本行风险管理和内部控制的建议；
（五）负责本行授权管理；
（六）董事会授权的其他事宜。
第九条 风险管理委员会对董事会负责，委员会的提案提交
董事会审议决定。
》
第四章 决策程序
第十条 风险管理委员会下设的工作机构负责做好风险管
理委员会决策的前期准备工作，提供本行有关方面的书面资料：
（一）本行风险管理和内部控制报告；
（二）本行风险状况报告；
（三）本行资产质量动态分析报告；
（四）本行授权管理的综合评价报告；
（五）其他相关事宜。
…
第十一条 风险管理委员会会议，对工作机构提供的报告进
行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论。
第五章 议事规则
第十二条 风险管理委员会会议分为例会和临时会议。例会
每年至少召开两次，并于会议召开前七天通知全体委员。会议由
主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十三条 风险管理委员会会议应由三分之二以上的委员
出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，
必须经全体委员的半数以上通过。
第十四条 风险管理委员会会议表决方式为举手表决或投
票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 工作机构成员可列席风险管理委员会会议，必要
时亦可邀请本行董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，风险管理委员会可以聘请中介机构为
其决策提供专业意见，费用由本行支付。
,
第十七条 风险管理委员会会议的召开程序、表决方式和会
议通过的议案必须遵循有关法律、法规、本行章程及本实施细则
的规定。
第十八条 风险管理委员会会议应当有记录，出席会议的委
员应当在会议记录上签名；会议记录由本行董事会秘书保存。
第十九条 风险管理委员会会议通过的方案及表决结果，应
以书面形式报本行董事会。
第二十条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，
不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十一条 本工作细则自董事会决议通过之日起生效。
第二十二条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规
和本行章程的规定执行；本细则与国家日后颁布的法律、法规或
经合法程序修改后的本行章程相抵触时，按国家有关法律、法规
和本行章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 本细则解释权归属本行董事会。