贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：大宗交易考试试卷
贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：大宗交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照基金__的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．规模B．投资风格C．法律形式D．运作方式2、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。
A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约3、基金资产账户主要包括__。
A．银行存款账户B．结算备付金账户C．交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户4、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。
A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%5、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性6、应急免疫出现午__年。
A．1974B．1978C．1980D．19827、优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权8、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化9、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险10、证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况11、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。
A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能12、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。
A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B．它采取无记名股票形式C．以美元标明面值D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付13、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%14、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。
A．1/2B．3/4C．2/3D．80%15、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管 D．经财政部批准设立16、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额17、业务档案的保存期限不得少于__年。
A．3B．5C．10D．1518、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．小于或等于19、金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。
通常采用的业绩评价指标为__。
A．VaRB．RAROCC．ISDAD．BIS20、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．521、根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。
A．50%B．40%C．30%D．20%22、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金23、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲24、下列有关实物债券的表述，正确的是（）。
A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C．是一种具有标准格式实物券面的债券D．是以某种货币为本位而发行的国债25、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。
A．100B．500C．1000D．5000二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致__。
A．认股权证的价值增加B．认沽权证的价值增加C．认股权证的价值减少D．认沽权证的价值不变2、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于__。
A．3000万元B．4000万元C．5000万元D．1亿元3、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
下列处理不正确的是__。
A．能成交者予以成交B．不能成交者等待机会成交C．部分成交者则让剩余部分继续等待D．当日未成交者自动进入次日集合竞价4、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。
A．意向申报B．定价申报C．双边报价D．成交申报5、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载6、下列经济指标属于滞后性指标的有__。
A．失业率B．个人收入C．库存量D．银行未收回贷款规模7、传统的理论依据通胀产生的原因，把通胀分为__。
A．需求拉动的通货膨胀B．成本推进的通货膨胀C．结构性通货膨胀D．供给不足型通货膨胀8、LOF、与ETF之间的区别体现在__。
A．申购、赎回的标的不同B．申购、赎回的场所不同C．基金投资策略不同D．对申购、赎回限制不同9、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是__。
A．形式主要为现金股利的方式B．投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续C．B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D．董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案10、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度11、下列关于欧洲债券的描述正确的是__。
A．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准12、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。
”这是指__。
A．金降落伞策略B．银降落伞策略C．复合降落伞策略D．毒丸策略13、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。
A．复苏阶段——股价回升B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价低迷14、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括__。
A．应对企业信用评级下降的有效措施B．中期票据利息的计算方法C．中期票据的后期偿还安排D．中期票据发生违约后的清偿安排15、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为__。
A．一般负债B．商业银行次级债券C．混合资本债券D．商业银行间的借款16、股票现金流贴现模型的理论依据是__。
A．股票的内在价值应当反映未来收益B．股票的价值是其未来收益的总和C．股票可以转让D．货币具有时间价值17、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券18、货币市场基金不得投资的金融工具包括__。
A．国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券B．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据C．可转换债券D．信用等级在AAA级以下的企业债券19、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。
A．证券公司B．独立的理财顾问C．商业银行D．基金超市20、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．AB．AAC．AAAD．A+21、股票的发行价格不得低于（）。
A．每股利润B．市场最低价C．每股净资产D．票面金额22、下列不属于扩张性公司重组的是__。
A．股权—资产置换B．合资或联营组建子公司C．收购股份D．购买资产23、关于OBOS的说法，错误的是__。
A．OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱B．当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转C．形态理论和切线理论中的理论也可用于OBOS曲线D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多24、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有__。
A．警告B．3万元人民币以下的罚款C．暂停其债券交易业务资格D．取消其债券交易业务资格25、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行__。
A．长期债券B．中期债券C．短期债券D．任何期限。
2016年下半年贵州基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题
2016年下半年贵州基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税2、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管3、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券4、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性5、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定6、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书7、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易8、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用9、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
2016年下半年贵州基金从业资格：大宗商品投资概述考试题
2016年下半年贵州基金从业资格：大宗商品投资概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》2、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费3、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性4、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。
A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准6、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务7、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案
一：1.从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。
A.成长型投资基金B.收入型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。
从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。
故CD选项正确。
根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。
2.下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。
A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券登记实行证券登记申请人申报制。
中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。
本题正确答案为ABCD。
3.下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。
A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。
故B选项说法错误。
《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。
故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
4.投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。
A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期D.因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的;(2)撤销当日有申报;(3)新股申购未到期;(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。
2016年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试题
2016年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。
A．期权合约B．期货合约C．公司债券条款中包含的赎回条款D．互换交易合约2.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__A．单利：12.4万元复利：12.6万元B．单利：11.4万元复利：13.2万元C．单利：16.5万元复利：17.8万元D．单利：14.1万元复利：15.2万元3.在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。
A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性4.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级5. 对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以6. 在行业分析中，计算机行业属于__A．增长型行业B．周期性行业C．防御型行业D．不确定7. 属于经营活动的关联交易有__。
A．承包经营B．信用担保C．合作投资D．资产转让和置换8. 债券投资的主要风险是__。
A．信用风险B．利率风险C．税收风险D．政策风险9. 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的10. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
证券从业考试_金融市场基础知识真题汇编三2016年_真题(含答案与解析)
证券从业考试金融市场基础知识真题汇编三2016年(总分100, 做题时间120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.不属于证券服务机构的是（）。
SSS_SINGLE_SELA 审计所B 投资咨询机构C 会计师事务所D 资产评估机构分值: 1答案:A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。
2.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
SSS_SINGLE_SELA 公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B 最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D 本次发行后累计公司债券余额不超过最近分值: 1答案:B发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。
3.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
SSS_SINGLE_SELA 60%B 70%C 80%D 90%分值: 1答案:D根据《证券投资基金动作管理办法》的规定．封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
4.下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。
SSS_SINGLE_SELA 保证金制度B 分散交易制度C 限仓制度D 大户报告制度分值: 1答案:B金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。
贵州2016年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
贵州2016年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。
A．资产中较大比例投资于无风险资产B．不愿意投资于市场资产组合C．平均分配市场资产组合和无风险资产D．愿意将资金投资于市场资产组合2.将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。
A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同3.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金4.证券指数设置和编制的具体方法由__规定。
A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司5. 基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告6. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。
特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
A．3；1B．6；3C．6；1D．12：67. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．4C．5D．68. __，我国试行首次公开发行股票询价制度。
A．20世纪90年代初期B．2005年1月1日C．2006年9月11日D．2006年9月19日9. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务10. 下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性11. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
2016年下半年贵州基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷
2016年下半年贵州基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金交易费用的核算一般按__计提。
A．日B．月C．季D．年2、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡4、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升5、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税6、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效7、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF8、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.729、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取10、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
贵州2016年证券从业资格考试：证券价格指数试题
贵州2016年证券从业资格考试：证券价格指数试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A．VaR方法B．名义值法C．敏感性方法D．波动性方法2.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A．美国B．德国C．日本D．英国3.（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户4.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份5. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。
A．65%B．70%C．80%D．85%6. 当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门7. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A．《证券投资基金信息披露指引》B．《基金合同的内容与格式》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金法》8. 以下不属于股份发行登记的是__。
A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记9. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．交易价格B．供求关系C．市场秩序D．交易数量10. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__A．资产负债表B．损益表C．利润及利润分配表D．现金流量表11. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。
贵州2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
贵州2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%3、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是4、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿5、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票6、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息9、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率10、套期保值的基本做法是（）。