关键工序安全风险评估(开复工)

上海东华地方铁路开发有限公司文件
经地铁安〔2016〕33号
东华地铁公司关于实施营业线施工关键工序及关键作业
安全风险评估工作的通知
各地区地铁公司、上海工程项目部：
为认真贯彻路局安全管理新机制，进一步规范铁路营业线施工安全管理，落实安全责任，确保营业线施工安全稳定。

根据路局营业线施工相关文件要求，决定对涉铁工程开、停复工和关键工序、关键作业实行施工安全评估制度。

有关要求如下，请认真贯彻执行。

一、适用范围及规定
1.本制度适用于东华地铁公司建设管理的施工项目。

2.新开工、停复工、基坑开挖、箱体顶进、上跨桥架设、既有上跨桥拆除、顶管过轨、电力线过轨关键工序施工前，必须在安全风险评估合格后方可施工（安全风险评估表详见附件1-9）。

二、工作要求
1.加强新开工、停复工程序管理。

严格执行开（复）工项目施工安全评估报告制度。

新开工项目必须有现场监理、项目工程师、安质部、分管领导一起检查确认的《新开工项目安全风险评估表》；复工项目必须有现场监理、项目工程师、工程部经理（副）一起检查确认的《施工项目复工安全风险评估表》；停工项目必须有现场监理、项目工程师一起检查确认的《施工项目停工安全风险评估表》。

凡是没有通过开复工施工安全风险评估的项目不准开复工。

各地区公司、上海工程项目部严格按要求对开、停复工项目进行签认。

2.在关键工序施工前，首先由施工单位组织现场自检，按照《安全风险评估表》内容逐条检查确认，填写检查结果。

经自检符合施工条件后，由施工负责人签署意见，向本项目总监申请签发《安全风险评估表》。

项目总监在收到施工项目部《安全风险评估表》后，要及时安排监理人员进行现场检查复核，认真对照评估要素逐条填写复核结果。

经现场检查符合施工条件的，由项目总监签发《安
全风险评估表》，同时将签发的《安全风险评估表》报地铁项目主管工程师核备。

3.在施工过程中项目总监要安排监理人员进行全过程监控，确保各项安全措施落实到位。

4.地铁公司项目主管工程师要对《安全评估表》执行情况加强检查监督，对于工作中执行不力的施工项目部、项目总监，要严格按规定进行考核处理。

5.地铁公司相关部门须将《安全风险评估表》制度执行情况纳入施工现场安全检查重点内容，并作为施工、监理企业信用评价及安全优质文明工程的内容之一。

三、本通知自4月20日起实行，原发《东华地铁公司关于印发营业线施工关键工序及关键作业安全风险评估工作的通知》（经地铁安〔2015〕26号）同时废止，由公司安质部负责解释。

附件：1.新开工项目安全风险评估表
2.施工项目停工安全风险评估表
3.施工项目复工安全风险评估表
4.基坑开挖施工安全风险评估表
5.下穿铁路立交桥顶进施工安全风险评估表
6.上跨铁路立交桥架梁施工安全风险评估表
7.既有上跨桥拆除施工安全风险评估表
8.顶管过轨施工安全风险评估表
9.电力线过轨施工项目安全风险评估表
东华地铁公司
2016年4月12日
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抄送：路局安监室、建设处，公司各部门。

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上海东华地方铁路开发有限公司2016年4月12日印发
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附件1
新开工项目安全风险评估表
工程名称：工程地点：检查日期：
施工单位：监理单位：
建设程序
1、施工许可证或业主同意开工的有效函件□、施工合同□、劳务分包合同□、专业分包合同□
2、无违法分包或转包□
3、批准的施组(含会议纪要)□、安全审批表□、邻近营业线施工安全监督计划□工务安全监督交底记录□
4、安全协议签订：车务（站）□、工务□、供电□、维管□、电务□、通信□、公安□
项目部人员资质
1、项目部机构及组成人员任命书□项目经理、副经理、项目总工资质证书（复印件）□根据工程性质、规模配备专职安全、质量管理人员□“四员一长”安全培训合格证□食堂工作人员健康证□
2、安全教育：从业人员三级安全教育记录□营业线施工从业人员岗前安全教育考试（试卷备查）□电化区段电化知识培训记录（试卷备查）□
职责制度
1、岗位职责：项目经理□、副经理□、项目总工□、工程部□、安质部□
2、制度建设：安全教育培训制度□、安全例会制度□、关键作业交底制度□、监控把关制度□、质量检验制度□、信息汇报制度□、消防安全管理制度□、防护作业安全管理制度□、施工线路设备检查制度□、防护栅栏安全管理制度□
工作环境
1、五牌一图：工程概况公告牌□、安全生产措施牌□、消防安全须知牌□、安全生产警示牌□、文明施工宣传牌□、施工总平面图□
2、分区管理：办公区□、作业区□、生活区□、材料堆放区□、通道布置□
3、施工安全风险日提示牌□、现场应急处置标牌□
材料设备
1、进场机械、材料设备是否按规定报验□
2、应急材料、机具、设备□
监理工作
1、监理合同□
2、批准的监理规划□
3、批准的监理实施细则□
4、监理部机构、总监及组成人员任命书□
5、按招标要求和工程实际进展派驻项目监理人员□
6、总监制定对危险性较大的作业过程进行定期巡视制度□
7、监理部成员资质证书□、
8、涉及营业线施工监理人员安全培训合格证□
9、总监、专监岗位职责□10、安全教育记录□11、营业线施工岗前安全教育考试（试卷备查）□12、电化区段电化知识培训记录（试卷备查）□
检查评估发现问题及评价：
检查人（签名）：
检查评估发现问题整改、复查意见：
检查人（签名）：
说明：1、经检查并符合规定√经检查不符合规定×检查暂不涉及／
2、如因工程条件限制，铁路营业线30米范围内的分项工程暂不实施，在征得公司同意后可
只对铁路营业线30米外分项工程进行安全风险评估，待条件具备时，再进行涉铁范围内
的专项安全风险评估。

施工项目停工安全风险评估表
施工单位：工程地点：
工程名称：监理单位：
停工时间：
停工后安全措施：
停工后材料设备存放情况：
停工后值班人员安排及巡查制度：
施工单位（签名）：监理单位（签名）：
项目主管（签名）：
公司印章
检查日期
施工项目复工安全风险评估表
施工单位：工程地点：
工程名称：监理单位：
复工时间：
项目部：
1.人员到岗情况：项目经理□、副经理□、项目总工□、专职安全员□“四员一长”安全培训合格证□项目部主要管理人员变更手续齐全□劳务人员满足复工要求□
2.安全教育（考试卷保存备查）：新进人员三级安全教育记录□电化区段电化知识培训记录□复工从业人员上岗前安全教育记录□
3.机具设备：进场机械、材料设备按规定报（复）验□应急材料、机具、设备复查□
监理部：
1. 人员到岗情况：总监理工程师或总监代表□、专业监理人员□、监理部人员变更手续齐全□2．安全教育（考试卷保存备查）：岗前安全教育记录□电化区段电化知识培训记录□
3. TA2工程开工／复工报审表及项目监理机构(章) 总监理工程师（签名）□
检查评估发现问题及评价：
施工单位（签名）：监理单位（签名）：项目主管（签名）：
工程部负责人（签名）：
公司印章
检查日期
说明：□√经检查并符合规定□×经检查不符合规定□检查暂不涉及
基坑开挖施工安全风险评估表
注：自检结果及复核结果满足检查内容要求的打“√”，否则打“×”，未涉及的打“╱”。

附件5
下穿铁路立交桥顶进施工安全风险评估表
注：自检结果及复核结果满足检查内容要求的打“√”，否则打“×”，未涉及的打“╱”。

上跨铁路立交桥架梁施工安全风险评估表
既有上跨桥拆除施工安全风险评估表
注：自检结果及复核结果满足检查内容要求的打“√”否则打“×”，未涉及的打“╱”。

顶管过轨施工安全风险评估表
注：自检结果及复核结果满足检查内容要求的打“√”否则打“×”，未涉及的打“╱”。

附件9
电力线过轨施工项目安全风险评估表
注：自检结果及复核结果满足检查内容要求的打“√”否则打“×”，未涉及的打“╱”。