822 年度审核计划
一体化管理体系审核(CMC)
时间
学时
培训内容
一月
四小时
ISO9000 基本知识
二月
四小时
ISO9000 基本知识
三月
两小时
厂纪厂规教育
四月
两小时
学习救火消防常识
五月
四小时
参观抗战顺利展览
六月
四小时
学习劳动法、安全教育
七月
八小时
学习产品知识
八月
五小时
工艺常识、作业程序培训
九月
三小时
质量方针学习
十月
四小时
质量意识教育
GB/T19001-2008
报告
必要时
确认内审跟踪、改进状况
● 完成后的报告
内审跟踪 内审完成报告
● 改进状况的确认
审核需要保留的证据
年度审核方案 审核实施计划 审核首次会议（签到表/会议记录表） 审核检查表（记录表） 不符合报告 审核报告 末次会议（签到表/会议记录表） 审核结果分析
内审
审核是为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。
制定审核实施计划、发审核通知
首次会议
编写检查表
现场审核 不合格项确定
确认 未纠正
编制不合格项报告、纠正措施 纠正措施实施 纠正措施验证
汇总分析、编写审核报告
末次会议 输出
5.1.公司应按策划的时间间隔组织内部审核，以证 实质量管理体系与策划的安排、与标准的要求，与 体系自身的要求的符合性以及实施的有效性。 5.2.公司内部审核的流程如图822-1所示：
ISO9001:2008标准（GB/T19001-2008） ISO14001:2004标准（GB/T24001-2004）
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
二方审核计划(含评定表)
供应商二方审核评定表
2018年度供应商二方审核计划
文件编号：YL-GC-15-2 版本/修改：B/0 审核目的：审核供应商的质量管理体系的符合性、有效性，并持续改进。
审核范围：质量体系涉及的各部门、人员及过程。
审核方式： A 集中式 B分散式
审核的依据：供应商的体系文件、体系标准、产品标准、顾客要求、法律法规
审核员：石佳、杨明龙
审核对象、频次、日期
二方审核供应商名录供应商类型供应材料审核频次计划审核日期
杭州电化集团有限公司
主要原材
料供应商树脂1年1次每年9月
杭州华通化工有限公司树脂1年1次每年9月安徽华阳非金属材料有限公司碳酸钙1年1次每年10月爱敬（宁波）化工有限公司二辛酯1年1次每年11月浙江硕亚油脂化工有限公司大豆油1年1次每年11月
临安华立塑胶有限公司关键原材
料供应商
稳定剂1年1次每年6月
东莞市从墨塑胶材料有限公司其他原材
料供应商
黑浆2年1次隔年7月。
ISO9001--14001建立及培训资料
第一章 ISO9001、ISO14001体系实施理解1、释义 ISO9001质量管理体系 ISO14001环境管理体系 5S：（来自日文的发音）整理——清除不需要的东西整顿——定置摆放清扫——处于无垃圾状态素养——养成良好的习惯清洁——经常进行前三项工作，保持个人和环境的清洁2、标准的理解： 1）两个基本方法 PDCA循环；过程方法。
2）贯彻标准的目的和意义：科学有效的管理手段；推动法规和制度的贯彻执行；提高产品质量、环保的自觉性；消除贸易壁垒，提高组织的经济效益；树立组织良好的信誉。
A、ISO9001提高产品质量的稳定性和实物质量，降低消耗，提高经济效益；B、ISO14001改善环境保护工作，确保达标排放并改善环境绩效，为可持续发展做出贡献3、两个管理标准的共同点都是管理标准，以优化管理为目的，向各类组织提供标准化的管理模式和实施方案。
体系的构成相似，都按过程方法和PDCA模式建立体系。
有些要素可以兼容，如职责、文件、记录控制、培训、信息交流、纠正措施、预防措施、内审、管理评审等。
都是组织整体管理体系的一个部分，可以与组织的其它管理工作相结合，通过建立体系，使管理工作更科学、规范、有效。
都可以进行第三方认证，认证程序相似。
4、两个管理标准的不同点承诺对象不同：ISO9001标准的承诺对象是产品的使用者、消费者，它是按不同消费者的需要，以合同形式进行体现的。
ISO14001系列标准则是向相关方的承诺，以组织的环境因素为对象，受益者将是全社会，是人类的生存环境和人类自身的共同需要，这无法通过合同体现，只能通过利益相关方，其中主要是政府来代表社会的需要，用法律、法规来体现。
、承诺内容不同：ISO9001标准是保证产品的质量。
ISO14001标准则要求组织承诺遵守环境法律、法规及其他要求，并对污染预防和持续改进作出承诺。
、审核认证的依据及对审核人员资格的要求不同：ISO9001标准是质量管理体系认证的根本依据，而环境体系认证除符合ISO14001外，还必须满足相关法律、法规及相关要求，因而从事ISO14001审核认证人员在了解、熟知标准内容外，必须具备相应的法律、法规知识。
内部审核实施计划表
验证本公司ISO9001：2008和ISO14001：2004体系运行的适宜性和有效性。
审核范围
本公司产品的实现各过程以及交付产品的售后服务
审核依据
质量/环境管理手册、程序文件以及相关法律法规要求
审核类型
年度审核计划
审核要求
内部审核员所审核范围不得牵涉本部门工作
审核时间
2016.7.20-2016.7.208：00—17：00
E4.4.1、E4.4.6
邓祥荣
8：30－16：00
管理部
6.2、7.4.1、7.4.2、7.4.3
E4.4.1、E4.4.2、E4.4.6
杨海明
8：30－16：00
总经理
管理者代表
4.1、4.2.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1、8.2.2、8.5
E4.2、E4.3.1、E4.3.2、E4.3.3、E4.4.1、E4.4.3、E4.4.4、E4.5.5、E4.6
E4.4.5、E4.4.7、E4.5.1、E4.5.2、E4.5.3、E4.5.4
宁海
8：30－16：00
资材部
7.5.4、7.5.5
E4.4.6
杨喜胜
8：30－16：00
工程部
7.1、7.2.1
E4.3.1、E4.4.6
李佳
8：30－16：00
生产部
6.3、6.4、7.5.1、7.5.3、7.5.5
朱怡风
16：30
末次会议
注：以上审核条款中，条款前有字母“E”代表EMS要素，条款前没有字母代表QMS要素
核准：关洪审核：朱怡风制表：史元元
审核组组长
李晓华
审核组成员
教育部作业标准化(SOP)流程图制作规范
教育部作业标准化（SOP）流程图制作规范目录壹、前言…………………………………………………….………P1貳、目的……………………………………………………….……P1叁、流程图符号…………………………………………….………P1 肆、流程图结构说明……………………………………….………P2一、循序结构……………………………………………...……P2二、选择结构…………………………………………….………P3（一）二元选择结构……………………………..…..……P3（二）多重选择结构…………………….………..…….…P4三、重复结构………………………….………………………….…….P5（一）REPEAT－UNTIL 结构…………………………….…………P5（二）DO－WHILE结构……………………………………….……….P6伍、流程图绘制原则……………………………………………….P7 陆、范例一、教育部暨所属各机关计划资本支出预算执行评核作业流程…P11二、教育部有效率会议标准作业流程……………………….…….P13三、国立技专校院资本门工程新兴计划审核作业流程….P16四、技术学院申请改名科技大学审核作业流程….…….P19教育部作业标准化（SOP）流程图制作规范秘书室管考科制931009壹、前言「标准作业流程」是企业界常用的一种作业方法。
其目的在使每一项作业流程均能清楚呈现，任何人只要看到流程图，便能一目了然。
作业流程图确实有助于相关作业人员对整体工作流程的掌握。
制作流程图的好处有三：（一）所有流程一目了然，工作人员能掌握全局。
（二）更换人手时，按图索骥，容易上手。
（三）所有流程在绘制时，很容易发现疏失之处，可适时予以调整更正，使各项作业更为严谨。
贰、目的一、为建立本部作业标准化（SOP）流程图之可读性及一致性，乃参考美国国家标准协会（American National Standards Institute,ANSI）系统流程图标准符号，选定部份常用图形，作为本规范流程图制作符号；及参考道勤企业管理顾问有限公司「效率会议」标准流程，作为本规范流程作业要项及流程图之范例。
过程审核管理程序
企业管理标准XX-QP-034 《内部审核管理程序》过程审核管理程序编制：审核：批准：2014-07-01发布2014-07-01实施XXX机电有限公司发布过程审核管理程序1. 目的确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。
2. 范围本程序适用于本公司内部与质量管理体系一切有关的新产品和已批量生产的常规产品的生产制造过程。
3. 引用文件QMSP822-1《体系审核管理程序》ISO/TS 16949《质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T19001的特别要求》4 术语和定义过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。
计划内过程审核：公司质量体系运行过程中针对体系和项目进行的审核。
依据年度内部审核计划，由内部审核小组对与质量管理体系有关的生产管理活动、质量手册、程序文件、支持性文件(检验作业指导书、装配过程作业指导书等)、表单、质量记录、外部文件/资料和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次进行计划内审核。
计划外过程审核：公司质量体系运行过程中针对事件/问题进行的审核。
当出现下列情形时，由管理者代表指派/任命的内部审核小组或/特定人员进行的计划外审核。
a. 质量管理体系发生重大变化时。
即：生产流程更改；b.产品质量或可靠度有重大异常发生时。
即：过程不稳定；c. 必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时。
即：强制降低成本；e.当发生内部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时。
即：顾客抱怨/退货和索赔。
5 职责管理者代表负责公司年度过程审核计划的制订、审核小组的组建。
审核小组负责审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。
受审核部门负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。
内审检查表2014-03
3)查内部质量审核报告?
4)查对不符号合项的纠正?
1、已经制订内部质量审核年度计划。目前正在进行内审。
√
8.2.3
1)组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视,并在适用时测量
2)这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力
3)当未能达到所策划的结果时,应采取纠正和预防措施,以确保产品的符合性
3）策划是否满足质量目标及4.1的要求？
质量体系的策划：
1、每年进行内部审核；
2、每年进行管理评审；
3、每个月各个部门分解的目标统计，并改进；
4、要求业务和销售部门定期对顾客满意读调查并利用结果改进；
5、及时客户信息反馈。
√
5．5．1
1）最高管理者应确保组织内职责和权限得到规定和沟通
1）抽查任何三个部门是否对其职责和权限予以规定？
总经理已经提供以下资源：
a）人力资源
b）机器设备的资源
c）基础设施的资源
以上资源满足质量体系的要求。
√
8．1
1）组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进措施
a）证实产品的符合性
b）确保质量管理体系的符合性
c）持续改进质量管理体系的有效性
2）这应包括对统计技术在内的适宜方法及应用程度的确认
1）组织如何证实产品的符合性？
2）组织如何确保质量管理体系的符合性？
3）如何达到对质量管理体系有效性的持续改进？
4）是否采用一定的方法并对其应用程序进行确认？
1、产品的进货检验、过程检验、成品检验的统计结果可以证实产品的符合性；
2、通过每年进行内部审核；管理评审；
每个月进行各个部门分解的目标统计，
定期对顾客满意读调查并利用结果改进；
血站质量管理体系的建立-质量管理体系审核-第二部分精品文档
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共同主题
2.策划
内容要点
涉及的条款
2.1识别顾客和其他相关方 ISO9001：2000 需求和期望及法律法规要 5.4.1/5.4.2/7.1a) 求，确定预期产品和非预 ISO15189 期产品要求 2.2 建立目标和指标
2.3 旨在实现目标的体系 策划和管理方案策划
ISO9001：2000 4.1/5.4.2
说明：1. 事项不同，但控制 的原理相同；2. 产品实现过 程，往往伴随非预期产品的产 生
3.3 可预见事项的应急响应， ISO9001：2000 无 确立警告/ 危急区间和结果发 ISO15189
布周期说明：审核中特定项
25
共同主题
内容要点
涉及的条款
4. 监视、 4.1 监视和测量（包 ISO9001：2000
28
四、注意事项
在按过程结合审核时，应注意以下方面：
各个体系所特有的要求（条款或要素、活动或过程，以 下相同），应单独审核。举例如下：
QMS要求中第7章中许多要求（如7.3）等 15189要求中（4.5）委托实验室的检验、（5.4）检验前程序、 （5.8)、结果报告 等
各个管理体系共有的要求，可以一起审核，但必须覆盖 各自特有的内容，如方针目标、文件和记录控制、法律 法规收集要求、内部审核、管理评审、纠正和预防措施 等 有些要求，标准上有相同的名称，但对象和内容完全不
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二、审核思路
管理体系标准有共同结构（要素或过程）可以 以过程为纽带结合进行审核
共同主题
1. 领导的承诺 和组织的方针
内容要点
1.1 建立和实施管理体系并 持续改进其有效性
1.2 考虑组织的关注焦点， 制订方针，作为建立和评审 目标和指标的框架，并予以 沟通、贯彻和定期评审
江苏工程技术研究中心绩效报告
江苏省工程技术研究中心绩效评估报告（2018年）项目编号：项目名称：承担单位：（盖章）统一社会信用代码：建设地点：项目负责人：电话及手机：、项目联系人：电话及手机：、通讯地址及邮编：主管部门：申报日期：年月日无锡市科技局二〇一八年五月承诺书无锡市科学技术局：兹有申报江苏省工程技术研究中心绩效评估，本单位郑重承诺，所申报的信息真实、完整、有效，本项目申请没有出现违反法律等内容。
若填报失实和违反规定，本单位将承担责任。
（公章）法定代表人（签字）：年月日一、江苏省工程技术研究中心绩效评估总结报告（提纲）1. 总体进展和研究方向请简要介绍工程中心三年总体进展主要研究方向与目标，对国内相关行业发展起到的作用及对江苏省内相关行业的示范带动作用。
2. 人才团队建设与培养请简要介绍工程中心主任、学术带头人的情况及团队内主要研发人员情况。
3. 标志性研究成果请简要介绍1~2项与工程中心主要研究方向相吻合、以工程中心固定人员为主产生的具有显著影响力的标志性重大研究成果，主要描述标志性研究成果的创新点。
4. 重大科技成果转化请简要介绍工程中心近三年来承担的横向课题、成果转化及研发出可规模化化生产新产品的相关情况，突出介绍1-2项取得的重大成效的典型案例（包括为企业攻克技术难题、联合攻关，及研发具有重大经济社会效益的新产品等）5. 开放合作及管理运行请简要介绍工程中心的组织架构，内部管理规章制度建设、日常管理工作、技术委员会作用，工程中心与依托单位的关系（与院系的关系），工程中心是否是人财物相对独立的科研实体，工程中心在产学研合作及资源开放共享方面的成效。
6. 工程中心存在问题及下一步发展方向和工作措施二、工程技术研究中心项目绩效评估表一、基本情况（评估周期近三年指2015-2017）1、人员机构情况1-1、人才团队情况注：工程中心人员应为承担单位内部人员，不应包含产学研合作兼职人员。
1-2、近三年人才引进情况清单（含引进时间、任何职）1-3、近三年列入省级以上人才计划情况清单（含项目类别、立项时间）1-4、工程中心部门设置情况(用组织结构图表示)（截至目前）工程技术研究中心组织功能构架图及说明4工程技术研究中心人员清单（人员所在部门请与组织功能构架图对应）52、研发场地情况3-1、研发设备情况（请在清单中一一列出）4-1、近三年研发活动情况（请在清单中一一列出）3-2、近三年专业技术领域研发用大中型仪器、设备、工具、计算机软件清单4-2、近三年国家、省、市或自行设置科技计划项目（或课题）汇总表86-1、近三年技术成果产出注：成果类型指新产品（或新品种）、新工艺、新技术、新装置或成套设备等4种；等级别指国家级、省级、市级和企业自我鉴定等4种；成果获得方式指鉴定会、查新报告、检测报告、用户报告或由国家哪些部门批准的新产品证书等获奖主要包括市级以上科技进步奖或专利奖等，不要将省高新产品或承担的省级以上项目列入。