公司风险控制制度
风险控制制度
风险控制制度风险控制制度是指为了降低和管理风险而建立的一套规章制度和流程。
它是企业运营中非常重要的一部分，旨在确保企业能够识别、评估和应对各种潜在的风险，以保护企业的利益和稳定运营。
一、制度目的及范围风险控制制度的目的是为了保护企业的资产和利益，确保企业的持续发展。
该制度适用于所有部门和员工，包括但不限于公司高层管理人员、风险管理部门、内部审计部门、业务部门等。
二、风险识别与评估1. 风险识别：企业应建立风险识别机制，通过定期的风险评估和调查，识别可能对企业造成潜在威胁的风险因素。
这包括内部风险（如管理风险、操作风险、人员风险等）和外部风险（如市场风险、竞争风险、法律法规风险等）。
2. 风险评估：企业应对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并制定相应的控制措施和应对策略。
评估方法可以包括定性评估和定量评估，根据风险的重要性和紧急程度进行优先级排序。
三、风险控制措施1. 风险防范措施：企业应采取预防性措施，减少风险事件的发生概率。
例如加强内部控制、建立完善的审批流程、制定明确的规章制度等。
2. 风险转移措施：企业可以通过购买保险、签订合同等方式将一部分风险转移给其他机构或个人，降低自身承担的风险。
3. 风险应对措施：企业应制定应急预案和灾难恢复计划，以应对风险事件的发生。
同时，建立风险事件报告和处理机制，确保及时、有效地应对风险事件。
四、风险监控与报告1. 风险监控：企业应建立风险监控体系，定期对风险控制措施的有效性进行评估和监测。
通过风险指标、风险事件报告、内部审计等方式，及时发现和解决潜在的风险问题。
2. 风险报告：企业应建立风险报告制度，定期向高层管理人员和董事会报告风险状况和控制效果。
报告内容应包括风险识别情况、风险评估结果、风险控制措施的执行情况等。
五、风险培训与沟通1. 风险培训：企业应定期组织风险培训，提高员工对风险控制的认识和理解。
培训内容可以包括风险管理的基本概念、风险评估方法、应对策略等。
公司内部风险控制管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部风险管理，提高公司风险控制能力，保障公司资产安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其下属子公司、分支机构的内部风险控制工作。
第三条公司内部风险控制制度遵循以下原则：1. 全面性原则：全面覆盖公司所有业务领域、所有风险点，确保风险控制无死角。
2. 重要性原则：优先关注对公司经营发展影响较大的风险，确保风险控制重点突出。
3. 制衡性原则：建立相互制约、相互监督的内部控制体系，确保风险控制措施有效执行。
4. 适应性原则：根据公司经营状况、市场环境等因素，适时调整风险控制策略。
5. 成本效益原则：在确保风险控制效果的前提下，降低风险控制成本。
第二章内部控制环境第四条公司建立健全治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限。
第五条公司设立内部控制委员会，负责公司内部风险控制的决策、监督和协调。
第六条公司设立内部控制部门，负责公司内部风险控制的日常管理工作。
第七条公司加强内部审计工作，确保内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性。
第三章风险评估第八条公司定期开展风险评估工作，识别、分析、评估公司内部和外部风险。
第九条风险评估内容包括：1. 法律法规风险：公司经营活动中可能违反法律法规的风险。
2. 市场风险：公司经营活动中可能受到市场环境变化影响的风险。
3. 信用风险：公司经营活动中的应收账款、预付款等可能出现的坏账风险。
4. 运营风险：公司内部管理、业务流程、信息系统等方面的风险。
5. 人力资源风险：公司员工素质、招聘、培训、薪酬等方面的风险。
第十条公司根据风险评估结果，确定风险等级和风险应对策略。
第四章控制活动第十一条公司根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
第十二条风险控制措施包括：1. 风险规避：通过调整业务策略、优化业务流程等方式，降低风险发生的可能性。
内部风险控制制度（5篇）
内部风险控制制度为了提高公司资金的质量、防范和降低资金的管理风险，切实保障投资者的利益，我公司建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。
1、公司设风险控制委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险。
2、制定内部风险控制制度。
主要包括：严格按照法律法规贷款发放比例进行贷款发放，加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等。
1.内部控制原则(1)有效性原则。
通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
(1)独立性原则。
公司各部门和岗位职责保持相对独立。
(3)相互制约原则。
公司内部部门和岗位设置权责分明、相互制衡。
2.内部风险控制架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。
第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根1据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门经理和公司监察稽核部开展本部门的内控和监察工作。
直接参与贷款发放、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。
在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。
实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。
第二道监控防线。
公司总经理负责，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。
第三道监控防线：在董事会领导下，公司风险控制委员会掌握公司整体风险状况。
风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行；在特殊情况下，在上报董事会同时，可以对公司业务进行一定的干预。
风险控制部门规章制度
风险控制部门规章制度第一章总则第一条为了规范风险控制部门的工作，提高风险防范能力，保障公司资产安全，制定本规章制度。
第二条风险控制部门是公司风险管理的核心部门，其主要职责是制定风险管理政策、制度和措施，建立风险监控体系，开展风险评估和预警，保障公司风险防范能力。
第三条风险控制部门的组织架构应当明确，人员配备应当充足，职责权限应当清晰，学历和培训应当到位。
第四条风险控制部门应当遵守国家法律法规和公司规章制度，恪守职业操守，严禁违规操作，不得损害公司利益。
第五条风险控制部门应当建立健全信息管理和保密制度，严格保护公司机密信息，防范信息泄露风险。
第六条风险控制部门应当定期进行风险管理培训，提高员工风险防范意识和技能，不断完善风险管理体系。
第七条风险控制部门应当建立健全内部控制机制，建立风险报告、分析和评估系统，及时发现和处理潜在风险。
第八条风险控制部门应当建立危机应对预案，定期组织演练，提高应变能力，确保公司风险管理工作的稳妥进行。
第二章风险管理政策第九条风险控制部门应当根据公司的经营特点和风险状况，制定风险管理政策，明确风险管理目标和原则，规范风险管理行为。
第十条风险管理政策应当包括风险分析、评估和监控的内容，明确风险责任和控制措施，确保公司风险防范能力的有效实施。
第十一条风险控制部门应当根据公司发展需要不断调整和完善风险管理政策，确保公司风险管理工作的及时性和灵活性。
第三章风险管理制度第十二条风险控制部门应当建立健全风险管理制度，包括风险管理框架、风险分工、风险监控和风险报告等内容。
第十三条风险管理框架应当明确风险管理的目标和原则，规范风险管理的流程和制度，保障风险管理工作的顺利进行。
第十四条风险分工应当明确部门和人员的风险责任和权限，保障风险管理工作的科学化和合理化。
第十五条风险监控应当建立风险监控指标和监控机制，定期进行风险评估和预警，及时发现和处理风险事件。
第十六条风险报告应当及时准确，包括风险报告制度、报告内容和报告程序等内容，确保公司管理层了解公司的风险状况。
风险防范控制制度及措施（3篇）
风险防范控制制度及措施风险防范控制制度和措施是指企业或组织为了预防和控制风险，确保业务运作的安全和稳定性，制定的一系列规章制度和行动方案。
以下是一些常见的风险防范控制制度及措施：1. 风险管理政策和制度：制定风险管理的政策和制度，明确风险防范和控制的目标和原则，明确责任和权限，并提供相应的培训和指导。
2. 风险识别和评估：建立风险识别和评估的机制，对各种可能的风险进行分析和评估，确定其影响和可能性，并优先处理高风险事件。
3. 内部控制制度：建立内部控制制度，包括各种检查和审计机制，确保业务运作的合规性和规范性，避免和发现内部失误和舞弊行为。
4. 业务流程控制：对企业的各个重要业务流程建立控制措施，包括内部审批、流程监控、业务验证和核对等，确保业务的安全和可靠。
5. 信息安全控制：建立信息安全管理制度，包括网络安全、数据安全、设备安全等，保护企业的信息资产免受外部和内部的威胁。
6. 员工培训和教育：对员工进行风险防范和控制的培训和教育，提高员工的风险意识和应对能力，减少人为错误和失误。
7. 应急预案和演练：建立应急预案，包括各类突发风险的处置方案和应急措施，并进行定期的演练和测试，提高应急处理的能力和效率。
8. 外部监管和审计：与外部监管机构和审计机构建立合作关系，接受其监督和审计，确保企业的风险防范和控制符合相关法律法规和规范要求。
不同的企业和组织，根据其特定的业务和风险情况，可能会有不同的风险防范控制制度和措施，以上只是一些常见的基本方向和措施。
风险防范控制制度及措施（2）为了有效预防和控制风险，企业需要建立完善的风险防范控制制度，并采取一系列措施确保制度的有效执行。
下面将就此进行阐述。
一、风险管理制度建立1. 风险管理目标明确：企业需要明确风险管理的目标，例如保护企业资产、确保企业顺利运营等。
2. 风险管理责任分工：明确风险管理的责任部门和人员，保证风险管理工作的有效推进。
3. 风险管理流程规范：建立统一的风险管理流程，包括风险识别、评估、控制、监测等环节，确保每个环节的规范操作。
公司内部控制与风险防控管理制度
公司内部掌控与风险防控管理制度第一章总则第一条为加强公司内部掌控与风险防控管理，规范各项经营活动，保障公司利益和股东权益，特订立本制度。
第二条公司内部掌控与风险防控管理制度适用于本公司全体员工，包含董事、高级管理人员、员工等。
第三条公司内部掌控与风险防控管理原则包含风险识别与评估、掌控目标与掌控措施、信息与沟通、监督与评估等。
第四条公司全体员工在执行本制度中，应当遵从公司商业道德和法律法规，乐观履行内控与风险防控职责。
第二章风险识别与评估第五条公司应定期进行风险识别与评估，确保对各项风险有准确的认得。
第六条风险识别与评估应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，涵盖公司所经营业务的各个方面。
第七条公司应设立特地的风险管理部门，负责风险识别与评估工作的组织与具体实施。
第八条风险识别与评估的结果应及时向董事会报告，并采取相应的掌控措施。
第三章掌控目标与掌控措施第九条公司内部掌控目标应包含但不限于财务目标、运营目标、合规目标等。
第十条公司应依据风险识别与评估的结果，订立相应的掌控措施，确保实现内部掌控目标。
第十一条掌控措施应包含但不限于人员配备、流程规范、内部审计、信息系统安全、风险管理制度等一系列掌控手段。
第十二条掌控措施的执行应有特地的管理部门负责，落实责任到人，确保掌控措施的有效性与执行情况。
第四章信息与沟通第十三条公司应建立健全的信息收集与传递机制，及时取得与分析各类信息。
第十四条公司内部信息应当保密，未经授权禁止向外部人员泄露。
第十五条公司应定期组织内部培训与沟通活动，提高员工对内部掌控与风险防控管理制度的认得与理解。
第十六条员工应及时向上级报告紧要风险、问题和异常情况，以便及时采取相应措施。
第五章监督与评估第十七条公司应建立有效的内部监督与评估机制，确保内控与风险防控管理制度的有效性与执行情况。
第十八条内部监督与评估应包含但不限于内部审计、风险评估、合规检查等。
第十九条公司应定期对内部掌控与风险防控管理制度进行评估，发现问题及时改进。
公司风控管理制度模板
第一章总则第一条为加强公司风险控制，确保公司经营活动的安全性、稳定性和可持续发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门、所有员工以及与公司业务相关的合作伙伴。
第三条公司风险控制原则：预防为主、综合治理、持续改进。
第二章风险识别与评估第四条风险识别：各部门应定期对业务流程、管理制度、人员行为等方面进行风险识别，形成风险清单。
第五条风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级，制定相应的风险应对措施。
第六条风险报告：各部门应定期向上级部门报告风险情况，包括风险识别、评估、应对措施等。
第三章风险预防与控制第七条风险预防：各部门应针对识别出的风险，制定预防措施，降低风险发生的概率。
第八条风险控制：对已发生的风险，应采取有效措施进行控制，减轻风险带来的损失。
第九条内部控制：建立健全内部控制体系，确保各项业务活动符合法律法规和公司制度要求。
第十条人员管理：加强员工培训，提高员工风险意识，确保员工遵守公司制度。
第十一条合同管理：加强合同审查，确保合同条款合法、合规，防范合同风险。
第四章风险监控与报告第十二条风险监控：各部门应定期对风险进行监控，确保风险应对措施的有效性。
第十三条风险报告：各部门应定期向上级部门报告风险情况，包括风险监控、应对措施、损失情况等。
第五章风险处置与改进第十四条风险处置：对发生的风险，应迅速采取有效措施进行处置，减轻损失。
第十五条风险改进：对风险处置过程中发现的问题，应进行总结，提出改进措施，持续改进风险控制体系。
第六章附则第十六条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
第十七条本制度自发布之日起实施。
以下是公司风控管理制度的具体内容：一、风险识别与评估1. 各部门应每年至少进行一次全面的风险识别，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
2. 风险等级分为以下四个等级：高风险、中风险、低风险、极低风险。
3. 针对高风险和中等风险，应制定相应的风险应对措施；对低风险和极低风险，应进行监控。
公司安全风险分级管控管理制度（4篇）
公司安全风险分级管控管理制度第一章总则第一条为了加强公司安全风险防范工作，确保公司各项经营活动的安全稳定进行，根据国家相关法律法规及公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于全体公司员工和相关合作方，公司各级领导必须认真履行安全风险防范的职责，全员参与安全风险管控工作。
第三条公司安全风险分级管控管理制度的核心目标是科学合理地确定、管理和控制各类安全风险，减少安全事故的发生，最大限度保障公司及员工的安全。
第二章安全风险分级管理第四条公司将安全风险分为四个级别：特大型、重大型、较大型和一般型，根据风险的大小进行相应的管理和控制。
第五条特大型安全风险指那些具有极高风险且一旦发生将造成重大损失的事故，如严重火灾、爆炸等。
第六条重大型安全风险指那些具有较高风险且一旦发生将对公司正常经营活动产生重大影响的事故，如严重事故、安全隐患等。
第七条较大型安全风险指那些具有一定风险且一旦发生将对公司经营活动产生一定影响的事故，如一般事故、环境污染等。
第八条一般型安全风险指那些具有较小风险且一般不会对公司经营活动产生明显影响的事故，如个别事故、设备故障等。
第三章安全风险管控措施第九条针对不同级别的安全风险，公司制定相应的管控措施以减少风险的发生和扩大。
第十条特大型安全风险的管控措施包括但不限于：1. 确保重要设施设备的安全性能，定期组织检查和维修；2. 建立完善的紧急应急预案，组织开展应急演练；3. 强化人员培训和安全意识教育，提高员工应对危险情况的能力；4. 加强与有关部门的合作，及时报告和处理重大危险源。
第十一条重大型安全风险的管控措施包括但不限于：1. 落实安全责任制，明确各级责任人和工作部门；2. 日常巡查和检测，及时发现和处理安全隐患；3. 加强安全培训和宣传，提高员工安全意识；4. 定期召开安全会议，研究解决重大安全问题。
第十二条较大型安全风险的管控措施包括但不限于：1. 严格落实安全管理制度，加强执法检查；2. 建立安全风险评估体系，定期进行评估和改进；3. 推行安全生产标准化，提高安全管理水平；4. 定期组织安全培训和演练。
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风险控制管理制度
为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证企业安全稳健运行，提高经营管理水平，根据本企业《内部控制制度》，结合生产经营和管理实际，制定本制度。
一、本制度旨在企业为实现以下目标提供合理保证：
1.将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。
2.实现企业内外部信息沟通的真实、可靠。
3.确保法律法规的遵循。
4.提高企业经营的效益及效率。
5.确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
二、企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
三、按照企业目标的不同对风险进行分类，分为战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
1.战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
2.经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
3.财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
（1）财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
（2 ）资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致企业的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
（3）舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
4.法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。
四、按风险能否为企业带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
五、按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
六、企业各职能部门为风险管理第一道防线；纪检监察、内部审计为风险管理第二道防线；矿行政办公会为风险管理第三道防线。
七、企业职能管理部门在风险、控制管理方面的主要职责：
1.职能管理部门根据职能分工，对相关业务流程的风险进行识别、分析评估，确定风险反应方案。
2.根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照企业确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。
3.组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞，应向部门分管领导汇报情况。
4.配合纪检监察、内部审计等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
八、风险管理初始信息的收集
1.各有关职能部门应广泛、持续不断地收集与企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。
2.在战略风险方面，广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，并收集与企业相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争状况等方面的重要信息，重点关注本企业发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。
3.在财务风险方面，广泛收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，收集与企业获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。
4.在经营风险方面，广泛收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，收集与企业产品结构、市场需求、竞争对手、主要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况的进行监管、运行评价及持续改进，分析企业风险管理的现状和能力。
5.在法律风险方面，广泛收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，收集与企业法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。
6. 各有关职能部门对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。
九、企业风险评估程序：本企业风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。
1.确立企业风险管理理念和风险接受程度是本企业进行风险评
估的基础。
风险管理理念是企业认知整个经营过程（从战略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的企业共有的信念和态度。
本企业实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
2.风险接受程度是企业追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
本企业将风险接受程度分为三类：“高”、“中”、“低”。
从定性角度考虑风险接受程度，本企业把风险接受程度确定为“低”类，即企业在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，以接受较低程度的风险发生。
本企业的风险接受程度与风险管理理念一致。
3.目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
企业目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面，目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合企业战略发展计划。
4.风险识别就是识别可能阻碍实现企业目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
本企业采取以下几种办法进行识别风险：问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等。
5.本企业采用定性分析法进行风险分析，主要从风险发生的可能性和对企业目标的影响程度两个角度来分析。
对风险进行分析时，应确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定。
（1）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险可不被关注。
（2）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险。
（3）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
6.风险对策。
风险分析后，根据风险分析结果，结合风险发生的原因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
1.规避风险：退出产生风险的各种活动。
2.减少风险：采取行动减少风险的可能性或降低风险影响程度或两者同时降低。
3.分担风险：通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和影响。
采用的分担风险办法为：购买保险产品、或者将某一活动外包。
4.接受风险：不采取任何行动去影响风险的可能性或影响。
十、风险管理解决方案
1.根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。
方案包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
2.根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管
理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。
十一、各职能部门应按各自的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。
十二、风险管理的监督。
1.建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。
2.各职能部门应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送部门分管理领导。
3. 纪检监察、内部审计部门定期或不定期对各有关部门能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价。
二○一○年三月十六日。