股权投资风险控制管理办法(完整)

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企业股权投资的内部控制及其风险管理

企业股权投资的内部控制及其风险管理1. 引言1.1 企业股权投资的内部控制意义企业股权投资的内部控制意义在于确保投资决策的合理性和可靠性，保护投资者的利益，提高企业管理水平和效率，降低经营风险。

内部控制可以帮助企业建立有效的投资管理制度和流程，确保投资活动符合法律法规和公司政策，减少潜在的欺诈和失误风险。

内部控制还能帮助企业规范业务流程，保障信息的可靠性和准确性，提高决策管理的科学性和精确性。

通过建立完善的内部控制机制，企业可以有效监督和管理股权投资活动，避免资源的浪费和差错的发生，提高企业的经营绩效和长期竞争力。

企业股权投资的内部控制意义重大，是企业管理的基础和核心，对企业的可持续发展和价值创造起着至关重要的作用。

企业应该重视内部控制建设，不断完善管理体系，提升内部控制水平，以应对日益激烈的市场竞争和经济环境变化，实现企业长期稳健发展。

1.2 企业股权投资的风险管理重要性企业股权投资的风险管理是企业经营中至关重要的一环。

在当前经济环境下，市场竞争日益激烈，风险和不确定性也在不断增加，企业股权投资所面临的风险也愈发复杂多样化。

有效的风险管理对于企业的长期发展至关重要。

企业股权投资的风险管理可以帮助企业降低投资风险，提高投资收益。

通过对投资项目进行全面的风险评估和分析，企业可以及时发现并应对各种可能的风险因素，确保投资项目的安全可靠，最大限度地保障投资回报。

风险管理可以提高企业整体的抗风险能力和持续竞争力。

在市场环境不断变化的情况下，企业需要不断调整自身的风险管理策略和措施，及时应对各种突发情况，确保企业整体的稳健发展。

企业股权投资的风险管理还可以提升企业的信誉和声誉。

通过建立有效的风险管理机制和监督体系，企业可以提升投资者和合作伙伴对企业的信任度，增强企业在市场中的地位和竞争力。

企业股权投资的风险管理对企业的长期发展至关重要，只有不断完善和加强风险管理工作，企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展和良性循环。

股权投资的风险及风险管理

股权投资的风险及风险管理股权投资是指投资者通过购买公司的股票或者股权来获取投资回报的一种投资方式。

与其他投资方式相比，股权投资具有较高的风险性。

本文将详细介绍股权投资的风险及风险管理。

一、股权投资的风险1.市场风险：市场风险是指股权投资受到市场行情波动的影响，包括股票价格的波动、市场供求关系的变化等。

市场风险是股权投资中最为常见和直接的风险之一。

2.经济风险：经济风险是指股权投资受到宏观经济环境变化的影响，如通货膨胀、利率变动、政府政策调整等。

经济风险对股权投资的影响较为广泛和深远。

3.行业风险：行业风险是指股权投资所涉及的行业面临的风险，如技术变革、竞争加剧、市场需求下滑等。

行业风险对股权投资的成功与否起着决定性作用。

4.管理风险：管理风险是指公司内部管理不善或者决策失误所带来的风险，如公司财务状况不佳、经营策略失误等。

管理风险对股权投资的影响不可忽视。

5.流动性风险：流动性风险是指投资者在需要变现时，无法按照预期价格和时间将股权转化为现金的风险。

流动性风险对投资者的资金流动性和灵便性产生重要影响。

二、股权投资的风险管理1.多元化投资：通过将投资分散到不同行业、不同公司的股权上，降低单一投资的风险。

多元化投资可以减少特定行业或者公司的风险对整体投资组合的影响。

2.风险评估和尽职调查：在进行股权投资之前，进行全面的风险评估和尽职调查，了解投资对象的财务状况、经营业绩、行业地位等，以减少投资风险。

3.合理的投资期限：根据投资者的风险承受能力和投资目标，制定合理的投资期限。

较长的投资期限可以降低短期市场波动对投资的影响。

4.积极的投资管理：定期跟踪和评估投资项目的运营状况，及时调整投资策略，以降低风险并提高投资回报。

5.建立风险管理体系：建立完善的风险管理体系，包括风险预警机制、风险控制措施、风险管理流程等，以及时应对和管理投资中浮现的风险。

6.合理的资金管理：根据投资者的资金状况和风险承受能力，合理规划和管理投资资金，避免因资金不足或者过度投资导致的风险。

股权投资风控

05.股权投资具体风控措施-风控控制条款
B
A D
优先股
私募投资的股权成为企业的优先股，优先性体现为优先清算、优先分红和优先退出。私募投资协议中都把优先清算权单独列出来，通常是1倍有的是2倍以上。多数企业是完成两轮私募以后上市的，为了区分，首轮私募命名为A系列优先股，次轮私募命名为B系列，以此类推。国内架构的私募交易中，有限责任公司允许设计“同股不同权”的优先股。股份有限公司严格遵循“同股同权”，同种类的每一股份应当具有同等权利，所以优先股的使用仅限于企业股改(改制成股份有限公司)以前。
估值谈判
企业的估值是私募交易的核心，这决定了投资者的占股比例。企业如何估值，是双方博弈的结果，如果估值过高，不但增加了私募的投资成本，而且提高了投资风险。同时，高估值对于企业的下一轮私募是相当不利的，很多时候会使企业下一轮私募卡住了。从目前投资的项目来看，未来门资本在估值谈判时都占据了ห้องสมุดไป่ตู้对的主动权
创始人股权兑现条款
对被投资企业创始人团队的一种服务锁定。例如天使湾创投公布的投资合同中：“自新公司完成工商变更登记之日起，创始人团队成员承诺为XX公司至少服务4年，为公司全职工作满一年后将实际拥有各自所占股份的25%，剩余75%的各自股份将在此后三年按36个月等额分期获得。公司创始人团队成员在公司工作未满一年而离开的，将不被授予其任何股份。”此外创始人团队成员主动从公司离职、因自身原因不能履行职务或因重大过失而被解职的，该成员“应以总价1元人民币的价格或法律允许的最低价格，将其未确认获得的股权转让给公司最大股东代持(不含该成员)，全部用于公司员工持股激励计划”。
项目选择
项目市场潜力，是否能够持续高成长，行业平均回报率等都要考虑，其次项目产品是否具有独占性、防复制能力及较强的盈利能力，再次管理团队整体素质问题、诚信经营、团结协作等问题。最后项目合法性、可行性、规模性问题。

公司股权投资的管理制度

公司股权投资的管理制度一、总则本制度旨在规范公司的股权投资行为，确保投资决策的科学性和投资活动的合法性，提高投资效益，降低投资风险。

公司应根据自身发展战略和财务状况，合理确定股权投资的规模和方向。

二、投资原则1. 合规性原则：所有股权投资活动必须遵守国家法律法规和相关政策，符合公司章程和投资决策程序。

2. 风险控制原则：在投资决策过程中，应充分评估投资项目的风险，制定相应的风险防范措施。

3. 收益最大化原则：在确保投资安全的前提下，追求投资回报最大化。

4. 透明公正原则：保证投资决策过程的透明度，确保所有股东的知情权和参与权。

三、投资决策程序1. 项目筛选：由投资管理部门负责搜集和初步筛选投资项目，进行初步的可行性分析。

2. 尽职调查：对筛选出的投资项目进行全面的尽职调查，包括财务状况、市场前景、管理团队等方面的深入分析。

3. 投资评审：组织投资评审委员会对尽职调查结果进行评审，提出投资建议。

4. 决策审批：根据评审委员会的建议，由董事会或股东大会作出最终投资决策。

5. 执行监督：投资决策一旦生效，由相关部门负责执行并定期报告投资进展和效果。

四、风险管理1. 建立风险评估体系，对每个投资项目的潜在风险进行系统评估。

2. 设立风险预警机制，及时发现投资过程中的问题并采取措施。

3. 分散投资风险，避免对单一项目或行业的过度集中。

五、信息披露1. 定期向股东和社会公众披露股权投资的情况，包括投资规模、投资进度、投资收益等。

2. 对于重大投资决策，应及时公告其影响和后续进展。

六、附则本制度自董事会审议通过之日起实施，由公司投资管理部门负责解释。

如有与国家法律法规相抵触的地方，以国家法律法规为准。

结语：。

国有企业股权投资管理办法

国有企业股权投资管理办法国有企业股权投资管理办法是由国务院制定的管理国有企业股权投资的规定。

该管理办法包括五个部分：总则、投资管理、风险控制、监督与管理、附则。

以下是针对这五个部分的具体介绍。

一、总则：该部分主要规定了管理办法的适用范围、目的、基本原则和术语定义。

其中，管理办法适用于国有控股企业的股权投资管理，目的是促进国有资本保值增值，推进国有企业做大做强。

此外，该部分还对术语定义进行了说明，明确了术语的含义，为后续条款的理解提供了依据。

二、投资管理：该部分主要是针对国有企业的股权投资进行规范。

其中，投资审核程序为重点，规定了国有企业应当建立完善的股权投资决策审批程序，强化风险评估和尽职调查，保证投资决策的准确性和科学性。

此外，该部分还规定了国有企业股权投资的限制，如禁止投资虚拟经济、非法金融和危害国家安全等领域，规范了国有企业股权投资的行为，保障了国家利益。

三、风险控制：该部分主要对国有企业进行投资风险控制。

其中，风险防范措施是重点，规定了国有企业应当建立稳健的风险控制机制，积极防范各类风险，降低投资风险，保障国有资本的安全。

此外，该部分还规定了国有企业应当建立健全的内部控制体系，开展风险评估，及时掌握并应对风险事件，提高风险管理水平。

四、监督与管理：该部分主要是对国有企业股权投资行为进行监督和管理。

其中，投资信息公开是重点，规定了国有企业应当公开股权投资的决策理由、投资计划和风险防范措施等相关信息，并接受社会监督。

此外，该部分还规定了国有企业应当配备专业的股权投资管理人员，加强内外部监管，开展管理评估，确保股权投资的合法性、准确性和有效性。

五、附则：该部分主要是对管理办法实施过程中的一些具体事项进行规定。

其中，国资监管机构和国有企业应当建立健全管理制度、记录制度和绩效评估制度，及时纠正违规行为和不当投资，提高国有企业股权投资管理的透明度和规范性。

综上所述，国有企业股权投资管理办法是国家对国有企业股权投资行为的一个管理和规范，具有重要的意义和作用。

上市公司股权投资管理办法

上市公司股权投资管理办法上市公司股权投资管理办法一、背景介绍上市公司股权投资是指上市公司利用自身资金进行股权投资的行为。

随着我国资本市场的发展和上市公司的规模不断扩大，股权投资已成为上市公司重要的资金运作方式之一。

为了规范上市公司股权投资行为，维护投资者权益和市场秩序，国家和证券监管机构不断出台相关管理办法。

二、管理原则上市公司股权投资的管理办法需遵循以下原则：1. 合法合规：上市公司股权投资需符合国家法律法规和证券监管机构的规定。

2. 风险控制：上市公司应制定风险评估和控制机制，对股权投资项目进行风险评估和合理配置。

3. 信披透明：上市公司应及时、准确地披露股权投资项目的相关信息，维护市场的公平性和投资者的知情权。

4. 独立决策：上市公司实行独立决策，不受其他组织或个人的干预和影响。

5. 保护投资者权益：上市公司应保护投资者的合法权益，做到信息公开、平等对待和公平交易。

三、管理流程上市公司股权投资的管理流程包括以下几个环节：1. 投资决策：上市公司通过内部决策机构进行投资决策，包括项目的评估、论证和批准等环节。

2. 风险评估：上市公司需对股权投资项目进行风险评估，包括行业风险、公司风险和市场风险等方面的评估。

3. 合同签署：上市公司与被投资公司签订投资合同，明确双方的权责和约定事项。

4. 资金划拨：上市公司将投资所需资金划拨到被投资公司账户，确保资金的安全和有效使用。

5. 监督管理：上市公司应加强对股权投资项目的监督和管理，包括定期进行风险评估、项目进展情况的跟踪等。

6. 退出机制：上市公司需制定股权投资退出机制，包括IPO、卖出股权等方式，实现股权的流动性和投资回报。

四、管理要求上市公司股权投资的管理要求主要包括以下几个方面：1. 投资标的：上市公司应选择符合国家战略和公司经营战略的投资标的，遵循合规经营原则。

2. 投资比例：上市公司在投资时应合理控制投资比例，避免过度集中投资风险。

3. 投资期限：上市公司应根据投资项目的特点和市场需求，合理制定投资期限。

股权投资业务跟随投资管理办法

股权投资业务跟随投资管理办法股权投资业务是一种投资方式，指投资者通过购买股票或认购股份获得企业的股权，以期获取股息和资本收益的过程。

股权投资是投资管理中的重要组成部分，在投资管理中具有重要的作用。

本文将介绍股权投资的相关管理办法。

一、股权投资的基本概念股权投资是指投资者通过购买股票或认购股份获得企业的所有权，并以股权的所有权形式参与和分享企业的经营决策和经营收益。

二、股权投资的特点股权投资具有以下几个特点：1. 高风险高收益：股权投资是一种高风险高收益的投资方式，在风险与收益之间存在着一定的正相关关系；2. 长期性：股权投资是一种长期的投资方式，投资者需要长期持有股权才能获得相应的回报；3. 有限流动性：股权投资的流动性相对较差，投资者需要通过股票交易所或公司回购等方式进行买卖。

三、股权投资的管理办法股权投资的管理办法主要包括以下几个方面：1. 投资策略的制定：投资者在进行股权投资时需要制定相应的投资策略，明确投资目标、风险承受能力以及投资期限等因素，为投资决策提供科学的依据；2. 信息披露要求：投资者在进行股权投资前需要对企业的信息进行充分了解，了解企业的经营状况、财务状况、竞争环境等信息，以便对投资进行正确的判断；3. 准入条件的要求：股权投资需要符合相关法律法规的规定，投资者需要满足准入条件，并进行相应的备案登记等手续；4. 投资决策的程序：投资者在进行股权投资时需要遵循一定的投资决策程序，包括项目调研、风险评估、投资决策等环节，保证投资决策的科学性和可行性；5. 监督与管理：股权投资需要建立相应的监督和管理机制，对投资企业进行监督和管理，确保投资者的权益得到保护；6. 退出机制：股权投资的退出机制是投资者获得回报的途径之一，投资者需要在一定时机选择适当的退出方式，如股票上市、公司回购等。

四、股权投资的风险控制股权投资存在一定的风险，因此风险控制是股权投资的重要环节。

投资者可以通过以下几种方式进行风险控制：1. 分散投资：投资者可以通过分散投资降低投资风险，将资金分散到多个不同的企业或行业中，降低单个企业或行业的风险对总体投资的影响；2. 风险评估：投资者在进行股权投资前需要进行风险评估，评估投资项目的风险程度，选择适合的投资项目；3. 严格尽职调查：投资者在进行股权投资前需要进行严格的尽职调查，了解投资项目的经营情况、财务状况、竞争环境等，避免因信息不对称而导致的风险；4. 控制权获取：投资者可以通过获取控制权的方式来降低风险，掌握企业的决策权，对企业进行有效管理和控制。

股权投资风险控制管理办法

股权投资风险控制管理办法一、引言在如今的经济环境中，股权投资已经成为一种重要的投资方式。

然而，随之而来的风险也不可忽视。

为了保护投资者的利益，合理控制股权投资风险，制定并实施有效的风险控制管理办法显得尤为重要。

本文将详细介绍股权投资风险控制管理办法的要点和措施。

二、明确风险评估和控制目标1.明确投资者的风险承受能力：在进行股权投资之前，投资者应该自我评估和明确自身的风险承受能力。

只有了解自己的风险承受能力，才能制定适合自己的投资策略。

2.明确投资组合的风险分散策略：投资者在进行股权投资时，应该根据个人情况和市场环境，合理分散投资组合，降低风险集中度。

不要把所有鸡蛋放在同一个篮子里。

3.明确投资期限和退出机制：在进行股权投资之前，投资者需要明确投资的期限和退出机制。

长期投资和短期投资所需的风险控制方式不同。

三、建立有效的尽职调查制度1.深入研究和了解目标企业：在进行股权投资之前，投资者应该进行充分的尽职调查，了解目标企业的经营情况、市场前景和潜在风险等。

只有了解清楚，才能做出明智的投资决策。

2.综合分析和评估风险因素：尽职调查应该全面综合考虑企业的财务状况、市场竞争环境、管理层素质等因素，评估股权投资的风险。

3.建立审核和报告机制：建立有效的审核和报告机制，保障尽职调查的全面性和准确性，并及时向投资者汇报调查结果。

四、合理规划投资结构与权益收益1.合理配置投资比例：根据预期收益和风险承受能力，合理配置不同类型的投资品种，使得投资组合能够获得最佳的风险和收益平衡。

2.参与管理和决策：投资者可以通过参与企业的管理和决策过程，有效地控制投资风险。

这样可以更好地了解企业的经营情况和运营风险，并及时采取措施应对。

3.设立风险准备金：为了应对不可预测的风险因素，投资者可以设立一定比例的风险准备金。

这样可以在风险发生时，及时补充资金，保护投资者的利益。

五、建立完善的风险监控与应对机制1.建立风险监控系统：投资者应该建立有效的风险监控系统，及时监测和分析投资组合的风险状况。

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某投资有限公司股权投资风险控制管理办法股权投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强博正资本投资有限公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与渤海证券股份有限公司（以下简称“母公司”）之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。

风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。

业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。

业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。

第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。

第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。

第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。

项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。

第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。

第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。

主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。

其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。

第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。

第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。

第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。

第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。

第二十三条公司制订项目立项标准。

立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。

第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。

项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。

符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。

第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。

第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。

必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。

第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。

第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30％，如果突破30%，需提交股东审议；（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交股东审议；（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。

项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。

（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。

（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。

（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。

第三十条投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。

单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。

第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。

（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。

（2）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。

项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。