投资项目风险控制管理办法
项目投资与风险控制管理制度
项目投资与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了规范企业的项目投资决策和风险掌控管理，确保企业能有效地评估和掌控项目投资风险，保证项目的顺利进行和投资的安全性。
本制度依据企业的经营理念和法律法规进行订立。
第二条适用范围本制度适用于企业内全部的项目投资决策和风险掌控管理工作，包含但不限于新项目投资、资本扩充、合资合作等各类投资活动。
第二章项目投资决策第三条项目可行性研究1.项目可行性研究应当包含市场调研、技术评估、经济分析和风险评估等方面，确保项目在市场上有充分的需求、技术上具备可行性、经济效益优秀，并降低项目风险。
2.各项目部门应依照规定程序，编制项目可行性研究报告，报告应认真介绍项目的市场前景、技术方案、经济效益及关键风险等内容。
3.各项目部门应依据项目可行性研究报告，组织评审会议，由相关部门负责人、专家等构成的评审小组进行评审，并出具评审报告。
第四条投资决策程序1.各项目部门在编制项目投资决策报告时，应按规定程序和时间节点，将项目可行性研究报告、投资计划书等相关料子提交决策层审议。
2.决策层依据项目的市场前景、风险和资金情况等因素，对项目进行全面评估，并在决策会议上进行讨论，最终决议是否批准项目投资。
第五条审计和监督1.项目投资决策应有纪录，相关决策文件的起草、审批、备案应做好记录，以备审计和监督的需要。
2.决策层应对项目投资决策进行定期或不定期的审计和检查，确保项目投资决策的合规性和有效性。
第三章项目风险掌控第六条风险评估和管理1.项目风险评估应综合考虑市场风险、技术风险、资金风险和管理风险等方面，采用科学的方法和工具对风险进行评估和管理。
2.项目部门应建立健全的风险管理机制，明确风险责任，订立相应的风险应对措施，并将其纳入项目实施计划中，确保风险得到及时掌控和应对。
第七条风险监控和预警1.项目部门应建立风险监控和预警机制，定期进行项目风险监控和评估，及时发现和处理潜在风险。
投资风险控制管理制度办法
投资风险控制管理制度办法———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期：投资风险控制管理办法第一章 总则第一条 为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。
第二条 本办法适用于集团自营项目的投资行为。
集团承接的政府代建项目和市财力投资项目等不适用本办法。
第三条 本办法所称的投资，是指以货币或实物等非货币资产进行投资的行为。
第四条 本办法所称集团自营项目的投资主体包括：（一）集团公司；（二）集团所属全资子公司；（三）集团所属控股子公司。
第五条 集团自营项目投资应遵循以下原则：（一） 符合国家有关法律法规、政策；（二） 有利于国有资产保值增值；（三） 符合集团公司整体发展战略及主业经营范围；（四） 项目前景明朗，具有良好经济效益；（五） 项目风险可控。
第二章 投资决策权限第六条 集团自营项目的投资决策权限规定如下：（一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责；（二）集团所属控股子公司自营项目的投资决策权在控股子公司董事会，集团委任的控股子公司董事必须按照集团董事会（党委会）的意见行使投资决策权；第七条 除本办法第六条规定之外的其他任何单位和个人无权做出自营项目的投资决策。
第三章 投资风险控制管理机构第八条 集团战略和投资发展委员会（以下简称委员会）作为集团董事会（党委会）下设的专门工作机构，承担集团自营项目投资的风险控制管理，按照本办法规定的工作流程，对集团自营项目投资进行风险管理评估并提出审议意见，上报集团董事会（党委会）决策。
第九条 委员会的职责是：（一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；（二）对概算及调概进行审核，提出审议意见，报集团董事会（党委会）审批；（三）委员会在将审议意见提报董事会（党委会）决策前，应将审议意见报集团党委成员、监事会以及财务总监审阅。
项目投资风险的管理
项目投资风险的管理一、引言项目投资风险的管理是指在项目实施过程中，针对可能出现的各种风险进行识别、评估、控制和应对的过程。
合理的项目投资风险管理可以帮助投资者降低风险，提高项目成功的可能性，保护投资者的利益。
本文将详细介绍项目投资风险的管理流程、方法和工具。
二、项目投资风险管理流程1. 风险识别风险识别是项目投资风险管理的第一步，通过对项目进行全面的调研和分析，识别可能出现的各种风险。
可以采用头脑风暴、专家咨询、市场调研等方法，将风险按照类别进行分类，形成风险清单。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定量或定性评估，确定其发生的可能性和影响程度。
可以使用概率分析、统计模型、专家评估等方法，为每个风险进行打分，确定其优先级。
3. 风险控制风险控制是通过采取相应的措施，降低风险的发生概率或减轻其影响程度。
可以采用风险转移、风险避免、风险缓解等策略来控制风险。
在制定风险控制措施时，需要考虑成本、时间和可行性等因素。
4. 风险应对风险应对是在风险发生后，采取相应的措施来应对和应对风险。
可以制定应急预案、调整项目计划、重新分配资源等方式来应对风险。
在制定风险应对措施时，需要考虑应对的成本、效果和可行性。
5. 风险监控风险监控是对项目实施过程中风险的跟踪和监测，及时发现和处理风险。
可以采用定期检查、风险报告、关键节点评估等方法，确保项目风险得到有效控制和管理。
三、项目投资风险管理方法和工具1. SWOT分析SWOT分析是一种常用的项目投资风险管理工具，通过对项目的优势、劣势、机会和威胁进行分析，帮助投资者全面了解项目的内外部环境，识别潜在的风险。
2. 敏感性分析敏感性分析是通过对项目关键变量进行变动，观察其对项目结果的影响程度，从而评估项目的风险。
可以通过建立数学模型，对各种可能的情景进行模拟和分析，确定项目的敏感性和脆弱性。
3. 资本资产定价模型（CAPM）CAPM是一种常用的风险评估模型，通过考虑资产的系统性风险和无风险利率，计算出项目的期望回报率和风险水平。
投资风险控制管理办法
投资风险控制管理办法第一章总则第一条为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。
第二条本办法适用于集团自营项目的投资行为。
集团承接的政府代建项目和市财力投资项目等不适用本办法。
第三条本办法所称的投资，是指以货币或实物等非货币资产进行投资的行为。
第四条本办法所称集团自营项目的投资主体包括：（一）集团公司；（二）集团所属全资子公司；（三）集团所属控股子公司。
第五条集团自营项目投资应遵循以下原则：（一）符合国家有关法律法规、政策；（二）有利于国有资产保值增值；（三）符合集团公司整体发展战略及主业经营范围；（四）项目前景明朗，具有良好经济效益；（五）项目风险可控。
第二章投资决策权限第六条集团自营项目的投资决策权限规定如下：（一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责；（二）集团所属控股子公司自营项目的投资决策权在控股子公司董事会，集团委任的控股子公司董事必须按照集团董事会（党委会）的意见行使投资决策权；第七条除本办法第六条规定之外的其他任何单位和个人无权做出自营项目的投资决策。
第三章投资风险控制管理机构第八条集团战略和投资发展委员会（以下简称委员会）作为集团董事会（党委会）下设的专门工作机构，承担集团自营项目投资的风险控制管理，按照本办法规定的工作流程，对集团自营项目投资进行风险管理评估并提出审议意见，上报集团董事会（党委会）决策。
第九条委员会的职责是：（一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；（二）对概算及调概进行审核，提出审议意见，报集团董事会（党委会）审批；（三）委员会在将审议意见提报董事会（党委会）决策前，应将审议意见报集团党委成员、监事会以及财务总监审阅。
第十条委员会日常工作由投资发展部承担，委员会的具体工作流程按照《战略和投资发展委员会工作规程》组织实施。
第四章项目评估决策第十一条集团自营项目实行有分析、有论证、有决策的审议和审批程序，工作流程主要围绕（预）可行性研究报告组织实施。
项目风险防控管理办法
项目风险防控管理办法一、背景与目的项目风险是指项目实施过程中可能遇到的各种不确定性因素，如果不及时有效地进行管理和控制，将对项目的顺利进行和实现目标带来严重影响。
为了提高项目管理的质量和效率，确保项目的成功实施，制定本项目风险防控管理办法。
二、风险识别与评估1. 风险识别：通过项目前期调研、需求分析和专家访谈等方式，对项目可能面临的风险进行识别。
同时，结合项目历史数据和类似项目的经验，确保所有潜在风险均能被充分考虑。
2. 风险评估：对已经识别出的风险进行定性和定量评估，将风险按照发生概率和影响程度进行分类和排序。
通过制定风险评估矩阵，识别出风险的优先级，为后续的风险应对措施提供依据。
三、风险规避与缓解1. 风险规避：对高优先级的风险进行规避，即通过采取相应措施消除或避免风险的发生。
例如，在项目合同中明确约定双方的权利义务，明确交付时间和质量标准，以减少潜在的合同风险。
2. 风险缓解：对不可规避的风险进行缓解，即通过采取合适的措施降低风险的影响和可能性。
例如，对于技术风险，可以提前进行技术验证和试验，以确保技术可行性；对于人力资源风险，可以提前进行团队建设和培训，提高团队的整体素质。
四、风险转移与分担1. 风险转移：对于无法通过规避或缓解的风险，可以考虑将其转移给第三方。
例如，购买适当的保险来覆盖项目可能面临的风险，以减少项目方的风险承担。
2. 风险分担：将风险合理地分担给项目相关方，根据双方的责任和利益进行合理的风险分担。
例如，与供应商签订明确的合同，明确责任和赔偿方式，确保项目风险合理分担。
五、风险监控与应对1. 风险监控：建立风险监控机制，对项目风险进行实时跟踪和监测。
通过制定风险指标和阈值，定期进行项目风险评估和分析，及时发现和识别新的风险。
2. 风险应对：一旦发现新的风险或原有风险发生变化，及时采取相应的风险应对措施。
制定风险应对预案，明确责任人和应对措施，保证风险能够得到及时、有效地控制和管理。
投资风险控制管理办法
投资风险控制管理办法随着经济发展和金融市场的繁荣，投资已成为许多人的首选。
然而，投资并非没有风险，投资风险控制管理办法的制定和实施显得尤为重要。
本文将介绍几种常见的投资风险控制管理办法，以帮助投资者更好地管理投资风险。
1. 分散投资分散投资是一种常见的投资风险控制管理办法。
投资者可以将资金分散投资于不同的资产类别、行业、地区和时间，以降低风险。
通过分散投资，投资者可以在某些投资亏损时，其他投资可能获得回报，从而达到整体风险控制的目的。
2. 研究分析在投资前进行充分的研究和分析也是投资风险控制管理办法之一。
投资者应该全面了解潜在的投资标的，包括其财务状况、经营情况、行业前景等。
通过研究分析，投资者可以更好地把握投资机会，并避免因信息不对称而造成的风险。
3. 设定风险承受能力投资者应该明确自己的风险承受能力，并根据自身风险承受能力来制定投资风险控制管理办法。
风险承受能力包括投资者的资金实力、投资目标、投资时间等因素。
投资者应该根据自己的风险承受能力来选择适合的投资标的和投资策略，以确保自身在投资过程中有足够的抵御风险的能力。
4. 建立止损机制止损是一种有效的投资风险控制管理办法。
投资者在投资过程中应设定止损位，当投资标的的价格达到止损位时，应及时止损，以避免进一步亏损。
设立止损位可以帮助投资者控制投资风险，避免情绪炒作和追涨杀跌的行为。
5. 定期调整投资策略投资者应定期评估和调整投资策略，以适应市场环境的变化。
市场环境的变化可能会影响投资标的的收益和风险，投资者应根据市场情况灵活调整投资策略，以减少风险和提高回报。
6. 监控投资组合投资者应定期监控投资组合的情况，及时了解投资标的的动态。
投资者可以通过设置预警机制或委托专业人士进行监控，以确保投资组合的风险在可控范围内。
7. 保持冷静最后，投资者应保持冷静，不受市场情绪的影响。
投资市场有涨有跌，过度的情绪化行为可能会导致错误的决策。
投资者应保持理性，避免盲目跟风和追涨杀跌，以提高投资成功的概率。
项目投资风险管控管理制度
项目投资风险管控管理制度为了规范项目投资过程中的风险管控，保障企业利益最大化，提高项目成功率，特订立本《项目投资风险管控管理制度》。
一、制度目的本制度的目的是为了明确项目投资风险管控的策略、原则和具体措施，规范项目决策与监控流程，保障企业项目投资的安全性和稳定性。
二、适用范围本制度适用于企业内全部项目投资活动，包含新项目投资、扩建项目投资、收购项目投资等。
三、项目投资风险管控策略1.风险识别与评估–在项目投资决策前，项目投资部门应通过综合分析、市场调研等方式，全面识别潜在风险因素，进行风险评估与分类，并形成风险清单。
–风险评估应考虑风险可能性、影响程度、应对措施等因素，并采取科学的评分体系进行量化评估。
2.风险分析与决策–依据风险清单，项目投资部门应结合项目实际情况，进行风险分析，并定期召开项目评审会议，以确保全面、客观、科学地评估项目潜在风险。
–在项目决策过程中，项目投资部门应依据风险评估结果，订立合理的风险经受本领和风险掌控标准，确保投资决策符合企业整体战略和风险偏好。
3.风险应对与掌控–在项目执行过程中，项目管理部门应建立健全的风险应对与掌控机制，及时监测项目进展情况，并依据风险评估结果订立相应的风险应对方案。
–针对不同风险等级，采取不同的应对措施，包含但不限于调整项目计划、加添项目预算、引入风险掌控工具等，以最大限度地降低风险发生的可能性和影响程度。
4.风险跟踪与监控–项目管理部门应定期跟踪项目风险的变动和发展趋势，及时更新风险清单和风险评估结果。
–项目管理部门应建立健全的风险监控机制，订立风险监控指标和阈值，通过监控指标的异常变动，及时发现和应对风险。
四、项目投资风险管控流程1.风险识别与评估流程–项目投资部门通过识别潜在风险因素，形成风险清单。
–依据风险清单，进行风险评估与分类，量化评估潜在风险的可能性、影响程度和应对措施。
2.风险分析与决策流程–项目投资部门进行风险分析，结合项目实际情况，形成风险评估报告。
项目投资咨询风险防范管理办法
项目投资咨询风险防范管理办法一、引言本文档旨在为项目投资咨询提供风险防范管理办法，以确保投资的安全和稳定。
本管理办法适用于所有项目投资咨询公司及其从业人员。
二、风险评估与管理1. 投资项目的风险评估应充分考虑项目的市场前景、技术可行性、资金需求和法律法规等因素。
2. 项目投资咨询公司应建立风险管理体系，包括明确的风险评估流程、风险防控措施和风险监测机制。
3. 项目投资咨询公司应制定风险管理计划，明确风险分工责任，并定期对风险进行评估和管理。
三、透明度与合规性1. 项目投资咨询公司应公开透明地向投资者提供项目信息，包括项目的风险状况、预期收益和投资期限等。
2. 项目投资咨询公司及其从业人员应遵循相关法律法规和行业规范，确保投资活动的合规性。
3. 项目投资咨询公司应建立投资者保护机制，包括投诉处理渠道和投资纠纷解决机构。
四、专业能力与诚信管理1. 项目投资咨询公司应建立专业能力评估体系，确保从业人员具备相应的专业知识和技能。
2. 项目投资咨询公司应制定诚信管理规范，明确从业人员的行为准则和职业道德要求。
3. 项目投资咨询公司应定期培训从业人员，提升其专业水平和诚信意识。
五、信息保护与风险传递1. 项目投资咨询公司应制定信息保护措施，保护投资者的个人信息和商业机密。
2. 项目投资咨询公司应告知投资者项目存在的风险，并明确风险由投资者自行承担。
六、监督与监测1. 政府监管部门应加强对项目投资咨询公司的监督检查，确保其合规运营。
2. 项目投资咨询公司应建立内部监测机制，并接受监管部门的监督和检查。
七、处罚与纠正措施1. 对于违反本管理办法的项目投资咨询公司，监管部门将采取相应的处罚措施，包括罚款、暂停业务等。
2. 项目投资咨询公司应及时整改，并向投资者公开说明。
本管理办法将有效提升项目投资咨询的风险防范能力，保护投资者的合法权益。
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XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法
文件类别：管理办法
文件编号：HYTZ-BF-FK
撰写单位：投资公司
版本：A-00
发行日期：2015年5月
等级：□■一般
编制：
审核：
审批：
核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法
目录
第一章总则 (2)
第二章主要风险类别 (4)
第三章风险控制组织体系及职责 (5)
第四章风险控制流程 (7)
第五章风险控制措施 (8)
第六章附则 (9)
第一章总则
第一条为规公司投资业务的风险管理，建立规、有效的风险控制体系，提
高公司的风险识别和防能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。
第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。
风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。
第三条公司风险控制的总体目标
1、有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。
2、逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。
3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。
第四条公司风险控制应遵循的原则
1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。
2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。
3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。
4、有效性原则：风险控制制度应成为全员格遵守的行动指南，任员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。
同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
5、审慎性原则：风险控制的核心是有效防各种风险，因此，公司一切投资业务活动都要以防风险、审慎投资为基本出发点。
第二章主要风险类别
第五条根据公司投资业务特点，面临的主要风险有：投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类。
第六条投资风险，是指公司实施投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到投资预期回报率的各种风险。
该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、投资实施、投后管理和投资退出等各个投资流程与环节中，包括项目（企业）风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。
1、项目（企业）风险：指项目企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等。
2、投资分析风险：指项目筛选、尽职调查过程中，由于尽职调查不彻底、评估法不合理等原因，不能全面识别、正确评估项目潜在问题的风险。
3、投资决策风险：指项目投资决策过程中，由于决策流程不完善、投资决策者个人偏好、知识结构不全面等原因，造成决策失误的风险。
4、项目管理风险：指项目投资后，在组织实施和投后管理的过程中，由于跟踪管理不到位，无法及时发现不良迹象并采取有效措施进行控制的风险。
5、项目退出风险：指由于各种原因造成的项目无法退出或者亏损退出的风险。
6、管理风险：是指公司投资战略规划、投资结构、管理制度、组织架构设置等不完善、不科学。
从而给公司投资业务的运作带来的风险。
7、市场风险：是指由于投资行业竞争加剧，或者宏观经济状况发生变化（如
利率变化、经济期变化等）导致公司发生投资损失或者投资回报率下降的风险。
8、政策风险：是指由于相关法律法规及政策发生变化，给公司经营带来的风险。
9、道德风险：是指公司员工出于自身利益，或者自律性差、责任心不强等原因，利用信息不对称优势，损害公司及客户利益的风险。
10、信誉风险：是指具有重大不利影响的突发事件对公司声誉造成的损害，从而使公司面临客户流失、人才流失、业务开拓困难等不利状况的风险。
第三章风险控制组织体系及职责
第七条公司风险控制体系由集团公司董事会及投资决策委员会、风控部、法务部、公司评审会、正副总经理、投资经理等组成。
第八条投资经理、投资业务部门为风险管理第一防线；风险责任人、法务负责人、正副总经理、公司评审会为风险管理第二防线；集团董事长及投资决策委员会为风险管理第三防线。
第九条集团董事会在风险控制面的主要职责：
1、确定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度；
2、决定风险控制制度，批准各种风险控制措施和法；
3、对重大投资业务进行风险审核及决策；
4、决定风险控制组织机构的设置及职责案；
5、决定风险危机处理案；
6、决定风险控制的其他重大事项。
第十条集团公司投资决策委员会是集团公司的常设投资决策机构，负责在董事会授权围，监督、决定对投资风险的控制活动。
第十一条经营管理层在风险控制面的主要职责：
1、制订公司风险控制制度、各种风险控制措施和办法，报集团公司批准；
2、向集团公司及时汇报公司面临的各项重大风险、控制现状以及应对措施；
3、推进风险控制制度和风险控制措施及法在整个投资活动过程中的整合与落实；
4、对投资项目进行风险审查；
5、建立公司风险危机处理机制，制订危机处理案报集团公司批准；
6、制订公司风险控制组织机构的设置及职责案，对员工在风险控制面的表现进行考核与评价；
7、执行集团公司授权的有关风险控制的其他事项。
第十二条投资经理和投资业务部门在风险控制管理面的主要职责：
1、按照公司制定的风险评估的总体案，根据业务分工，配合其他职能部门识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反映案。
2、根据识别的风险和确定的风险案，按照公司确定的控制设计法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
3、组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出改进意见并予以实施，对于重大缺陷和实质性漏洞，应及时向分管领导、风险部、法务部等报告，以便修复缺陷和漏洞。
4、配合风险、法务等职能部门对控制失效造成重大损失或不良影响的投资项目进行调查、处理。
第十三条风险控制部是公司专职的风险管理部门，每年末，风险控制部在投资业务部与其他职能部门的配合下，对上一年风险控制工作的执行情况进行总结，并提出本年度风险控制的计划案，向经营管理层提交年度风险控制工作
报告，遇突发事项，应作出临时专项报告。
其职责包括：
1、独立于其他职能部门开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；
2、在投资项目的投资风险进行独立审查；
3、对投资协议进行审查和风险评估；
4、在出现重大风险问题时及时向公司经营管理层、集团公司报送相关专项报告；
5、研究公司危机处理机制的建立，在出现风险危机事件时拟定处理建议及案，报经营管理层审议；
6、建立健全公司风险识别、评估、衡量及风险应对、监测、报告的体系；
7、办理经营管理层授权的风险控制其他有关工作。
第十四条公司综合管理部负责投资项目的文档管理、评审会管理。
财务部负责投资项目的财务核算和资金划拨，为投资项目分别设置账户、独立核算、分帐管理。
第四章风险控制流程
第十五条风险控制流程由风险目标设定和风险制度制定、风险识别、风险评估、风险分析、风险控制、风险报告等六个步骤组成。
第十六条风险识别是指对投资活动过程中存在的部和外部风险的来源进行辨别。
第十七条风险评估是对风险的重程度和发生概率进行科学合理的量化。
第十八条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十九条风险控制是对投资业务流程的各环节制定风险防和处理措施。
第二十条风险报告是指投资业务部、风险控制部根据职责围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第五章风险控制措施
第二十一条投资风险控制，应采取如下措施：
1、确定科学合理的投资策略，明确开展投资业务的向；
2、建立健全公司治理结构，实现投资决策、项目执行、项目监督各岗位权责分明、相互制约；
3、制定合理的投资流程和投资业务管理办法；
4、完善投资协议的交易设计，利用法律手段保护权益；
5、对已投资项目密切跟踪、积极管理；
6、加强培训与研究支持，团队经验共享，提升公司整体投资水平。
第二十二条管理风险控制，应树立持续发展的投资战略，建立健全治理结构、激励机制、监督与约束机制，不断提升公司投资管理能力。
第二十三条市场风险控制，应通过建立优良的品牌应对行业竞争；应加强对宏观经济的跟踪研究，及时发现外部环境的变化趋势，为投资决策提供依据。
第二十四条政策风险控制，应随时跟踪、深入研究相关法律法规及监管政策，及时调整投资策略以适应政策变化。
第二十五条道德风险控制，应加强建设企业文化，强化职业道德教育和员工自律教育，并提高道德违约成本。
第二十六条信誉风险控制，应通过专业的服务、良好的客户关系管理来取得客户信任，当发生风险事件时应即时做出积极、恰当的反映，以维护客户信任，降低信誉风险的损失。
第六章附则
第二十七条本办法由公司负责解释。
第二十八条本办法自发布之日起执行。