现场稽核的12种方法
农村信用社综合业务系统现场稽核重点与方法
农村信用社综合业务系统现场稽核重点与方法杨清华肖刚农村信用社综合业务系统是一套以客户为中心、账务核算统一、本外币一体化、业务及网点综合化、事中控制、支持24小时服务、支持全面产品管理、参数及模块化设计的综合业务系统。
笔者在此本着有效控制一线人员在操作过程中的风险，有力堵塞操作漏洞，结合综合业务系统生产环境的一些具体情况，就开展现场稽核工作的重点与方法作一归纳和总结。
一、柜员管理现场稽核柜员管理主要体现在柜员身份、柜员口令、柜员移交三个部分，稽核人员在现场稽核时主要从交易操作、授权控制、业务监督方面加强检查。
(一)柜员身份检查稽核人员要始终把握“柜员号实行终身制，一个柜员只能有唯一柜员号，柜员顶岗代班时，只能使用自己的柜员号”这样一个原则，检查是否有“在同一机构将一个柜员身份重复设置，柜员号不随人事调动而调动，一个人在两个机构同时拥有柜员身份”的情况。
另外着重检查柜员调动程序时否合规，即柜员调动遵循“调入部门提出申请→人事部门填制柜员调动通知书→财务会计部审核→稽核部门进行调动处理”调动程序。
(二)柜员口令检查柜员密码管理的目的是为了防范和控制风险，稽核人员应查看各营业网点是否建立健全授权信息登记簿，对每笔授权业务是否在登记簿上面登记和签章确认，对于该项的检查应从现场检查和监控调阅着手，对于授权流于形式的操作应给予严肃处理。
首先必须检查柜员是否按月更换不得少于两次密码，稽核人员可通过系统并结合登记簿进行检查，在系统中可反应最近一次修改密码日期；其次检查密码设置是否保密，是否对初始密码进行修改；第三检查柜员签到或主管授权输入密码时是否使用不小于小键盘的纸张进行遮掩，并要求他人回避，在授权业务处理完毕之前，是否离开现场，在授权的当笔业务凭证上面是否当场进行签章确认；第四检查柜员离柜是否签退或锁屏，如果没有做到，该项检查的处罚应从严，因为该项系内部高风险作案漏洞。
(三)柜员移交检查稽核人员在检查柜员移交情况时，要着重检查柜员轮班、短期离职和调离是否经营业机构负责人或上级部门批准，并按规定做好有关交接及监交工作，任何柜员在没有办妥交接手续前不得离岗，柜员交接时必须平账，保管的现金、重要空白凭证、有价单证以及其他实物等应与交接时的柜员扎帐单及相关资料核对相符；柜员交接是否登记“柜员交接登记簿”，详细列明交接的凭证、账、表、印章（加盖印模）、压数机、档案文件、相关资料以及应交接的其他物件等；交接双方是否对有关账、款、实物等进行认真核对；短期离职柜员是否对待办事项、遗留问题等提供书面说明；柜员工作状态是否由联社后台维护员修改为“休假”。
稽核的十步曲
企业内部做好稽核的十步曲稽核就是稽查和核实，通过稽查事情不合理性的原因，然后拿出足够的证据让对方认识和接受自己的错误，并作出改正的过程就是稽核。
稽核的依据必须以业绩作为导向进行展开，因为稽核的目的是促进改善，而不是稽核了处分了就束之高阁了。
一个人的思想要经过接受、明白、放下的三个步骤；用到稽核上来说就是通过对一件不正常的事件的调查和分析，让犯错误的人先接受自己的错误、一个人根本就没有认识到自己的错误，抱着我行我素你罚就罚的态度去漠视稽核的结果，这样的稽核有效果吗？当一个人认识并接受自己有错误了，稽核人员还要让其明白为什么出错了，错在哪里？下一步如何防止再次出现同样的错误！然后，错误的人员才能放下思想的包袱，再次投入到积极的功能工作和改进中；难道这不是接受、明白、放下的三个步骤吗？缺少了三个步骤中的任意一个步骤，稽核就不能达到“以改善为导向、以业绩为目的”的结果。
那么：在一个企业的内部，到底如何去开展稽核的工作呢？要分以下十个步骤去走：步骤一：做好稽核宣传：一个新生的食物在一个区域内部要扎地生根，必须做好宣传和各种工作，让大家认识到这个新生物存在的必要性，这个新生物的生命力和带来的效果。
同样的道理：稽核要在企业内部发挥足够的作用，必须先做好大力宣传，让稽核意识在企业内部根深蒂固；让企业内部人员认识到稽核的作用和稽核的目的意义所在，然后才能击鼓进军、摇旗助威弟进入稽核的下一步；当然做好稽核宣传的方法不胜枚举，比如：举行动员大会、稽核演讲培训、企业内部挂横幅等等。
步骤二：做好稽核人员的挑选：一个工种有一个工作的要求和标准，同理：稽核员也有稽核员的素质和要求；一个好的稽核稽核员必须具备以下几个方面的素质和能力：1、愿意为公司的发展出力，忠诚于公司，把稽核工作当做自己的事业。
2、愿为自己的进步努力，有强烈的上进心和敬业精神。
3、具备说真话的胆量和勇气，客观、真诚、坦率。
4、能拿得起放得下，对问题理智分析，从不找借口和推卸责任。
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行物料確認.
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•2>.版次
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•3>.物料 AVL
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二. 設備檢驗工具 維護點檢確認
• 保養狀況 • 維修記錄狀況 • 設備使用履歷 • 原材料使用添加狀況 • 設備的檢校狀況 • 穩定程度確認狀況
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• 產品品質狀況的需求設立適當管制站, 管制站的效果要 定期檢討並增減之.
• 制程管制人員的檢驗水准不得受各科外來因素影響而 降低.
• 了解作業規範所列的工作重點與管制要項,條件,設備.
• 了解制程管制所列的管制頻率,確實依規定頻率抽查,如 未能照頻率進行應向主管反應,不得擅自改變頻率與偽 造記錄.
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2024/2/7
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品管人員的定義
• 從事品質改進, 品質維持與管
制的有關工作的人員均屬之.
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品管人員的精神
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• 當仁不讓于師的精神 • 一貫的精神 • 零缺點的精神
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IPQC 工作職掌
• 隨時提醒作業人員及其單位主管注意品質上的缺失.
• 和生產線人員保持良好的人際關系,以協助他們解決問 題,避免造成敵對的態度.
• 制程異常資料統計.
• 注意生產線上良品與不良品區別,以防止不良品被誤用.
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•一.物料的確認•IPQC 稽 Nhomakorabea的內 容
•依據所生產的產品BOM表.SOP及相關檢驗規範進
工伤稽核方法
工伤稽核方法
工伤稽核是指对企事业单位发生的工伤事故进行调查核实，确保工伤待遇发放的程序和标准符合相关法规和政策规定的一种行为。
在进行工伤稽核时，可采取以下方法：
首先，进行资料核实。
工伤稽核的第一步就是核实工伤事故的相关资料，包括事故报告、事故调查记录、医院诊断证明、医药费用清单等。
通过对这些资料的分析和比对，可以了解工伤事故的经过、责任方、受伤人员的身份等信息。
其次，进行现场勘查。
将调查人员派往工伤事故发生地点进行现场勘查，以确定事故现场的环境、设施、存在的隐患等情况。
现场勘查可以更直观地了解事故发生的原因，从而核实工伤的程度和责任。
再次，进行证人询问。
调查人员可以采访事故现场的相关目击者，包括受伤人员、目击者、工友等，询问他们对事故的看法、所知情况以及可能存在的疑点。
证人询问可以获取更多的信息和线索，为工伤的认定提供证据。
然后，进行医学鉴定。
工伤的鉴定需要医学专家对受伤人员进行诊断和评估，判断其伤情和工伤的性质。
医学鉴定是工伤稽核的重要环节，它可以为工伤的认定提供科学依据，保证工伤待遇的公平性和合理性。
最后，进行调查报告和结论的撰写。
在完成以上几个环节的工作后，调查人员需要撰写详细的调查报告，将工伤事故的经过、
情况、鉴定结果等都详细记录下来。
同时，还需要根据调查结果做出最终的稽核结论，对是否认定为工伤以及工伤待遇的发放做出判断和建议。
综上所述，工伤稽核是一项复杂的工作，需要采取多种方法和手段进行调查核实。
通过全面深入的稽核工作，可以确保工伤待遇的发放符合法规和政策的要求，保障受伤人员的合法权益。
各级领导现场安全稽查办法（三篇）
各级领导现场安全稽查办法现场安全稽查是一项非常重要的任务，旨在确保现场工作环境的安全与健康。
各级领导在进行现场安全稽查时，可以采取以下办法：一、明确目标和任务1. 确定稽查的目标和任务，例如检查现场作业的安全措施、设备的维护情况等。
2. 制定稽查计划，明确稽查的时间、区域和相关人员。
二、组织人员和协调资源1. 组织相关部门的人员参与稽查，例如安全管理部门、生产部门等。
2. 配备必要的检查工具和设备，如检测仪器、安全帽、防护服等。
三、准备工作1. 了解现场的工作情况和相关文件资料，如工艺流程、安全操作规程等。
2. 做好稽查记录的准备，包括表格、笔记本、拍照设备等。
3. 向现场员工宣传稽查的目的和意义，提醒他们积极配合。
四、稽查过程1. 先观察、后记录。
首先对现场的环境、设备、人员等进行全面观察，了解现场的整体情况。
2. 逐项核查。
按照稽查计划，逐项对现场的安全措施、设备维护、作业操作等进行核查。
3. 点名点位。
对现场的关键点、风险区域、安全设施等进行点名点位确认。
4. 记录问题和整改建议。
对发现的问题和不足进行记录，并提出相应的整改建议。
5. 与现场人员交流。
与现场人员进行交流，了解他们的安全意识和操作情况，并提出相应的建议和培训需求。
五、整改跟踪和考核1. 对于发现的问题，与相关部门或责任人进行整改沟通，要求制定整改措施和时间表。
2. 在规定的时间内跟踪整改情况，确保问题得到及时解决。
3. 进行稽查报告和绩效考核，对现场安全管理工作进行评价和改进。
六、及时总结和分享1. 对稽查过程和结果进行总结，提炼经验教训和典型案例。
2. 将总结和分享结果在相关部门或单位进行宣传，促进安全文化建设。
七、示范和激励1. 领导应成为现场安全的榜样，自觉遵守安全规程和措施。
2. 对于安全工作突出的现场或个人，进行表彰和奖励，树立典型。
总之，各级领导在进行现场安全稽查时，应明确目标和任务，组织人员和协调资源，做好准备工作，进行全面的稽查和记录，对问题进行整改跟踪和考核，及时总结和分享经验，示范和激励现场安全工作的开展。
财务现场稽核方案
财务现场稽核方案引言财务现场稽核是企业内部控制的重要环节，通过对财务数据的审核和验证，确保财务报告的准确性和真实性。
本方案将介绍财务现场稽核的目的、实施步骤和关键注意事项，以帮助企业有效开展财务现场稽核工作。
目的财务现场稽核的目的在于验证企业财务报表的真实性和准确性，确保财务数据的可靠性、合规性和内部控制的有效性。
通过稽核，及时发现和纠正财务违规行为和错误，提高财务管理的水平和企业整体效益。
实施步骤财务现场稽核的实施步骤如下：1. 制定稽核计划稽核计划需要明确稽核的时间、地点、范围和目标，确保稽核的全面性和专业性。
在制定稽核计划时，应考虑财务风险、内部控制和财务目标等因素，以便针对性地开展稽核工作。
2. 收集财务资料稽核人员需要收集和整理企业的财务资料，包括财务报表、会计凭证、银行对账单等相关文件。
这些资料是进行财务现场稽核的基础，应确保资料的完整性和准确性。
3. 进行现场观察稽核人员需前往企业现场，进行财务现场观察。
观察范围包括企业的财务管理流程、财务系统和财务人员的操作等。
通过现场观察，可以了解企业的财务管理情况和内部控制状况。
4. 进行财务核实稽核人员需要对财务数据进行核实，包括财务报表和会计凭证的编制、账务记录的准确性和完整性等。
核实的重点包括收入、支出、成本、资产负债等方面，确保财务数据的真实性和准确性。
5. 进行内部控制评估稽核人员还需对企业的内部控制进行评估，包括财务流程、风险管理、审计制度等方面。
评估的目标是发现内部控制存在的不足和风险，并提出改进建议，以加强财务管理和内部控制。
6. 编写稽核报告完成财务现场观察和核实后，稽核人员需要撰写稽核报告，总结稽核结果和发现的问题，并提出改进建议。
报告内容应客观、准确，针对性地提出问题和解决方案，以便企业对财务管理进行调整和改进。
关键注意事项在开展财务现场稽核时，需要特别注意以下几点：•稽核人员的选择和培训：确保稽核人员具备充分的财务知识和工作经验，并了解相关法律法规和稽核准则。
怎样通过七个工具做好稽核
怎样通过七个工具做好稽核？
第一，要制作稽核控制卡。
查什么、查谁、在哪里查、一天查几次、一个星期查几次，这些内容要在《稽核控制卡》里列得清清楚楚。
第二，要做稽核日计划。
把每天要稽核的内容明确下来，如果这一段时间管理变革的重点是品质攻关，那么稽核日计划就要围绕品质攻关来做。
第三，就是进行稽核日总结。
欧博强调所有的事都有始有终，有计划没总结，这个计划等于白做。
第四，稽核要有考核。
对稽核员的考核要与稽核对象的业绩挂钩。
对被稽核的人怎样考核呢？我们提出了一个非常重要的概念，叫“执行率”，不是执行力。
稽核的考核一定要树立执行率的观念，而不是执行力。
执行力是笼统的，不能解决问题。
第五，稽核一定要进行案例分析。
案例分析，是企业内部天天观察和研究自己的动作，向自己的成功和失败学习，我把这叫“自性开发”。
什么叫自性？就是自身的能量，进行案例分析就是要把企业的自性，把大家的自性开发出来，这也是培养人的过程。
第六，稽核一定要有整改。
有稽核没整改不行，要下整改通知书（单），让被稽核的人去整改。
他实在不改怎么办？冲突起来怎么办？领导管人流程管事，交给领导处理。
第七，必须要有稽核日志和稽核战报。
稽核时要有稽核检查表，现场发现了什么情况，就将它填到稽核检查表上。
稽核日志是把这一天的稽核情况归总，稽核战报则是把稽核的所有情况进行归总。
稽核改变的不仅仅是事，更是人。
稽核是一种高成本的改事、低成本的改变人的方式。
稽核常用方法
稽核常用方法稽核是指对一个组织、企业或个人的财务、业务、流程等方面进行审查和评估的过程。
稽核的目的是发现问题、弥补不足、改进管理，并确保组织的运营符合法规和政策要求。
稽核常用方法有内部稽核、外部稽核、合规稽核和财务稽核等多种形式。
一、内部稽核内部稽核是组织内部为了监督和评估内部控制效力而进行的稽核。
内部稽核的方法主要包括：1.风险评估：通过对组织内部各个环节的风险进行评估，确定稽核重点和范围。
2.数据分析：利用数据挖掘和统计分析等方法，对组织的财务数据和业务数据进行分析，发现潜在的问题。
3.流程审查：对组织的各项业务流程进行审查，确保流程合规、高效，并发现潜在的问题。
4.文件审查：审查组织的文件和记录，确保其完整、准确，并符合法规和政策要求。
5.抽样检查：通过抽样的方式对组织的财务和业务数据进行检查，确保其准确性和合规性。
二、外部稽核外部稽核是由独立的第三方机构对组织进行的稽核。
外部稽核的方法主要包括：1.现场检查：稽核人员到组织现场进行实地检查，了解组织的运营情况，并与相关人员进行沟通和访谈。
2.数据核对：对组织的财务和业务数据进行核对，确保其准确性和完整性。
3.文件审查：审查组织的财务报表、合同和其他相关文件，确保其合规性和准确性。
4.证据收集：收集与组织运营相关的证据，用于评估组织的合规性和风险控制效力。
5.报告撰写：根据稽核结果，撰写稽核报告，提出改进意见和建议，帮助组织改进管理和运营。
三、合规稽核合规稽核是对组织是否遵守法规和政策要求进行的稽核。
合规稽核的方法主要包括：1.法规解读：对相关法规和政策进行解读，明确组织应遵守的规定。
2.合规检查：对组织的运营情况进行检查，确保其符合法规和政策要求。
3.风险评估：评估组织在合规方面存在的风险，确定稽核重点和范围。
4.文件审查：审查组织的合规文件和记录，确保其完整、准确，并符合法规和政策要求。
5.培训指导：向组织提供合规培训和指导，帮助组织加强合规意识和能力。
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现场稽核的12种方法
1.追根溯源法：从最终结果反推
2.穷追猛打法：正面层层推进
3.就地出击法：以问题为中心据点，向前后左右四周延伸查证
4.旁敲侧击法：不直接调查当事人，从他处查证。
5.现场参与法：直接现场参与验证。
6.排除法：排除干扰因素，一针见血。
7.逻辑判断法：根据结果，分析原因，再去调查验证自己的判断。
8.询问验证法：询问当事人或知情人并签字确认，再现场验证。
9.现场取证法：①实物；②记录；③图片；④视频
10.对比验证法：事件发展过程中的前后对比，一般借助表单、数据、图片等
11.数据分析法：通过一组或几组数据汇总、分析，找到问题真相。
12.现场共同验证法：先掌握一手资料，再召集相关责任人一起到现场共同分析
验证，形成处理结果。