证券从业资格考试第二章证券交易程序章节练习(2016-12-10)
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
证券从业考试《证券交易》第二章自测(含答案).doc
2015证券从业考试《证券交易》第二章自测（含答案）》》点击查看：2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.证券营业部接受投资者委托后应按()的原则进行竞申报价。
A.时间优先价格优先B.时间优先客户优先C.价格优先客户优先D.价格优先数量优先2.()是一种竞价市场，也称为订单驱动市场。
A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易系统3.下列关于过户费的收取说法错误的是()。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费C.基金交易目前不收过户费D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5，起点为1元4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该()完成交易。
A.分别进场申报竞价成交B.自行对冲成交C.证券交易所批准后可对冲成交D.与买方、买方委托人协商后对冲成交5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为()。
A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.基金、权证交易为0.001元人民币C.B股交易为0.01港元D.债券质押式回购交易为0.005元人民币6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
A.15%B.10%C.5%D.3%7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需()元全部卖出该股票才能保本(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A.13.0802B.13.0922C.13.0822D.13.09028.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
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投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”（）
A．通过买卖双方协商形成交易价格
B．通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C．交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D．交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。
（）
A．价格优先原则，时间优先原则
B．按比例分配原则，数量优先原则
C．客户优先原则，做市商优先原则
D．经纪商优先原则
证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。
（）
A．口头报价
B．手势报价
C．书面报价
D．电脑报价
证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（）
A．余额清算
B．登记过户
C．清户
D．清账销户
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制。