最高管理者的审核
质量管理体系中最高管理者的作用及其审核
各 种 外 部 环境 ， 调 各 种 与 环境 协
一
般 而 言 如 果 一 个 组 织 能
利 避 则 在 组 织 的 活 动 中 ， 要 有 头 有 关 的人 和 活 动 ， 用 机 会 ， 开 生 产 出 合 格 的 产 品 ， 说 明 其 有 需 危 险 ， 快 组 织 目标 的 实 现 。 加 个 对 产 品质量 进行 控 制和 管理 脑 清 晰 、 怀全 局 、 瞻远 瞩 、 胸 高 运
体 系 中 的 作 用
最 高 管 理 者 对 组 织 的 生 存 与
即使 有 了 明 确 的 目标 ， 因 各 但 地 提 出了最 高 管理 者 在质 量 管理 中 ，
理 工 进 发 展 起 着 举 足 轻 重 的 作 用 ， 种 体 系 中 的 作 用 和 应 做 的 工 作 本 人 的 才 能 、 解 力 、 作 态 度 、 这 性 作 地 文 结 合 笔 者 对 ２ ０ 版 ＩＯ ９ ０ 取 精 神 、 格 、 风 、 位 等 不 同 ． 作 用 体 现 在 组 织 发 展 的 各 个 阶 段 ００ Ｓ ０ ０ 人 标 准 学 习 的 体 会 以 及 参 加 认 证 审 加 上 外 部 各 种 因 素 的 干 扰 ， 们 和 各 个 方 面 。 织 在 质 量 管 理 体 组 在 思 想 上 发 生 分 歧 、 动 上 出 现 系 策 划 、 立 、 施 、 价 等 各 个 行 核 的 实 践 ， 最 高 管 理 者 在 质 量 对 建 实 评 管 理 体 系 中 的 作 用 及 其 审 核 等 问 偏 离 目标 的 情 况 是 不 可 避 免 的 ， 过 程 中 ， 样 需 要 最 高 管 理 者 发 同 因 此就 需 要最 高管 理 者来 协 调组 挥应 有 的作用 。 织 内 外 人们 之 间 的关 系 和 活 动 。 （ ） 量 管 理 体 系策 划 阶段 １质 １ 最 高 管 理 者 的 作 用 采 取 措 施 团 结 组 织 中 的 每 一 个 最 高 管 理 者 在 带 领 下 属 为 实 最 高 管 理 者 是 决 定 组 织 是 否 人 ， 他 们 朝 着 组 织 共 同 的 目 标 建 立 Ｉ Ｏ９ ０ 使 Ｓ ０ ０质 量 管 理 体 系 的 最 现 组 织 目标 而 努 力 的 过 程 中 ， 发 要 而 努 力 同 时 ， 研 究 组织 面 对 的 终 决 策 者 。 要 挥 决策 、 挥 、 调和激励 的作用 。 指 协 题进 行 粗浅 的论述 。
内部审核是企业最高管理者的职责
内部审核是企业最高管理者的职责1. 引言内部审核是企业最高管理者的职责之一，它是为了确保企业的内部运作符合法规和政策要求，保证企业的稳定发展和可持续经营。
本文将详细介绍内部审核的定义、目的、重要性、执行步骤以及内部审核的最佳实践。
2. 内部审核的定义内部审核是指企业内部对各个部门、职能和活动进行独立、客观和系统性的评估，以确定其合规性、有效性和高效性的过程。
内部审核旨在发现问题和风险，并提供改进建议，以确保企业的运营管理达到预期目标。
3. 内部审核的目的内部审核的目的包括但不限于以下几点： - 确保企业遵守法律法规、政策和标准要求； - 评估企业内部控制体系的有效性和合规性； - 发现并纠正潜在的问题和风险； - 提供改善建议，提高企业的运营效率和效益； - 增强企业的声誉和信誉，提高投资者和利益相关者的信任度。
4. 内部审核的重要性内部审核对企业的重要性不可忽视，它可以帮助企业实现以下几个方面的价值： - 风险管理：通过发现和纠正潜在的问题和风险，内部审核可以帮助企业降低风险，并保护企业的利益。
- 有效监督：内部审核可以对企业的内部控制体系进行评估，确保其有效性和合规性，从而提高企业的治理水平。
- 运营改进：通过提供改善建议，内部审核可以帮助企业提高运营效率和效益，优化资源配置，促进持续改进。
- 信任建立：通过保证企业的合规性和可靠性，内部审核可以增强企业的声誉和信誉，提高投资者和利益相关者的信任度。
5. 内部审核的执行步骤内部审核的执行步骤一般包括以下几个阶段： ### 5.1 筹备阶段 - 确定内部审核的目标和范围； - 制定内部审核计划和时间表； - 确定内部审核的参与人员和资源。
5.2 实施阶段•收集和分析相关的信息和数据；•进行现场调查和访谈，了解各个部门和职能的运作情况；•检查企业的内部控制体系和流程，评估其有效性和合规性；•验证企业的运营管理是否符合法规和政策要求；•发现问题和风险，并提供改进建议。
ISO9000中对最高管理者如何进行审核
对最高管理者的审核至少应审核4.1、5.1~5.6和6.1这些条款的内容。
一般采用与最高管理者交谈，并收集证据的方法来确定最高管理者是否发挥了应有的作用。
一、对4.1总要求的审核要审核最高管理者对建立QMS目的是否清楚（实施的意义），是否符合标准要求（因为标准0.1总则中明确，采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策）要审核最高管理者对本组织QMS范围（包括体系覆盖的产品、过程和领域）是否清楚有无删减过程及其理由有无外包过程及其对其控制的方法要审核最高管理者对组织建立QMS进行策划的方法是否符合PDCA要求（可以结合5.4.2质量管理体系策划一并审核）二、对第五章的审核整个第五章均有最高管理者负责，但审核时重点应抓住对5.2“以顾客为关注焦点”，5.3质量方针，5.4.1质量目标、5.5 职责权限与沟通和5.6管理评审的审核。
因为5.1管理承诺具体均反映在5.2~5.6要求之中，5.4.2条款可合并在4.1中进行审核。
1．对5.2“以顾客为关注焦点”的审核，在对最高管理者进行审核时应通过交谈要了解： 组织的主要顾客是谁？组织通过什么方法来了解顾客当前和未来的需求的。
组织是怎样来满足顾客要求的，又是怎样来争取超越顾客期望的。
最高管理者是如何确保整个组织、每个部门、每个员工都能关注顾客要求的，将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员2．对5.3“质量方针”的审核需要了解：质量方针是否是最高管理者亲自制订的。
质量方针制订的依据是什么，能否满足标准中a）b）c）三条要求。
对“质量方针”是如何进行管理的。
对质量方针在组织内部是如何沟通的，如何使每个员工都能理解并认真贯彻执行的，对质量方针的适宜性是如何进行评审的（可以同管理评审审核结合进行）。
3．对5.4.1“质量目标”的审核需要了解质量目标制订的依据，是否与质量方针保持一致。
质量目标内容是否包括满足产品要求所需的内容。
质量目标能否测量。
质量目标是否展开到相关职能部门和层次上，在有关职能部门和各层次是否均建立了可测量的质量目标。
ISO怎样审核最高管理者
怎样审核最高管理者最高管理者是组织建立质量管理体系的战略决策者,是实施质量管理体系并持续改进其有效性的关键人物。
所以，在质量管理体系的审核过程中对最高管理者的领导作用的审核也同样是审核的关键.一、八项质量管理原则对领导作用做了精辟的阐述：“领导者确立组织统一的宗旨和方向。
他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。
”.其一，领导者应当在考虑顾客和所有相关方利益的基础上,提出组织的宗旨和方向,包括：社会功能、产品结构、市场定位、顾客群、经营策略、方针、目标、… ，展示组织的特征和清晰的发展前景，对外可以在社会和市场上树立组织的形象；对内可以激励全体员工的工作热情，可以统一协调地把组织的各项工作有机地组织起来，并有效实施，实现组织的目标。
其二,领导者应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境，包括：提出有挑战性的目标，建立质量管理体系,保证员工有方向明确、职权清晰、相互协调,有正常工作秩序,有适当资源保障的工作条件。
创建具有共同的意识、价值观和职业道德、相互信任、宽松和谐、承认业绩和公平竞争、有团队精神和敬业精神的组织文化。
为员工创造培训、发展的机会,制定合理的激励机制，使员工感到有前途,有安全感.综观GJB9001A-2001标准第五章所规定的最高管理者的职责，要求组织的最高管理者要以顾客为关注焦点，向组织传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，制定质量方针和质量目标以确立组织统一的宗旨和方向。
要策划建立质量管理体系,规定和沟通组织内的职责和权限，建立适当的沟通过程对质量管理体系的有效性进行沟通，确保资源的获得,以创造和保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。
要进行管理评审以实现组织质量管理体系的目标和业绩的持续改进.这些要求与质量管理原则所规定的领导作用是完全一致的。
是审核最高管理者所应把握的一条主线，也是评价最高管理者是否发挥了领导作用的依据。
二、对最高管理者审核的实施.1、应安排足够的时间对最高管理者(层)进行审核。
最高管理者的审核
审核关注-激励与团队协作（组织文化）
通过关注以下问题，可以了解组织内容激励与团队合作的情况： 全公司的士气与激励状态如何？ 某一具体部门/项目/团队的激励状态如何？ 我们是否象一个团队一样开展工作？ 信息沟通是否有效？ 部门间（过程间）内部供应的及时性如何？ 在解决问题过程中是否能够共同努力？ 我们是否过多的会议，为什么？ 会议进行得是否顺畅？ 是否能够真正执行分派的工作，并对实施情况进行追踪？
审核最高管理者
领导作用
八项质量管理原则之一即为“领导作 用”，其内涵为：领导者确立组织统一 的宗旨及方向，他们应当创造并保持使 员工能充分参与实现组织目标的内部环 境 从战略思维的角度看，领导直接关系着 一个组织的宏观总体、长远发展及根本 基础。
对认证机构的重要性
最高管理审核的成功与否将直接关系到 受审核方对认证机构及审核员的总体评 价； 导致受审核方对认证的认识，有可能影 响到其部份管理模式及思路的改变; 受审核方对认证机构的选择.
验证组织各职能层次的实施方案与操作计划是否与组 织的目标相一致，并确定组织的实际能力，有助于组 织制定其组织战略和长期计划 在实际工作中，各实际操作部门与操作区域在多快 时间内对高层的决策作出反应？ 各操作部门与操作区域能够在多快时间内对高层的 决策作出反应？ 为了达到这种反应速度，需要进行何种改进？
面谈检查表（参考）
5．管理评审 A．如何监督和评价公司的管理业绩，包括管理目标的实现？ 多久监督一次？ B． 你认为这些管理目标都已实现了吗？如果没有实现你将 采取什么样的措施？ C．你是怎样通过内审来促进持续改进的？ D. 最近一次管理评审是在什么时候？对于及时地做出决策和 提供信息方面，你认为管理评审的效果如何？作为最高管 理者，在评审结果的基础上你决定了什么改进方向？
对最高管理者审核可能会提到的问题
对最高管理者审核可能会提到的问题1.对公司管理体系目前的运行是否满意, 有什么发展提升的期望?2.如何从顾客获取产品要求?3.如何实现本年度的目标?4.对公司的部门/过程运作是否满意,你认识部门应该关注提升哪方面?首先纠正一下说法，同最高管理者的审核不能说“审核”，应该叫拜访或沟通，你都是去审核了，你还能说过最高领导者吗？他们都是能说会道的，不可能审核出什么东西。
我认为应该是同他进行沟通，通过最高管理者，了解公司现状、公司存在的问题，已经老板在本次审核中期待解决的问题。
在整个审核中根据老板提出的问题适当调整审核计划和思路，做出重点审核。
这其实也就体现审核的增值性。
如果审核不增值，而是给他找麻烦，永远不会得到很好的支持，效果也就可想而知了。
一句话，你要是把他当做一个审核的对象来看的话，你本次的审核就会很失败。
如何保持企业的优越性,如何充分合理及时提供资源\分配资源\使用资源.把它扩展开来.比如如何发挥员工的积极性和主观能动性.企业的规划与实施规划如何统一,如何保证内部勾通的顺畅等.标准里的领导者责任都要审.审核最高管理者时主要看他是否有年度计划,KPI等, 就按这个找点重点的要素看是否定期监控并达成,內審查檢表大概內容﹕审核内容：（管理层的审核内容，并不是单一的审核管代）4.1 是否识别了质量体系的过程，并对过程进行了管理5.1 请您谈谈企业申请质量体系认证，实施ISO 9001的意义5.1 质量体系开始运行以来如何实施持续改进的5.1 您是如何认识满足顾客的要求和法律法规要求的重要性5.1您采取了何种措施将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员（有无相关的法律法规文本）5.2 企业如何确定顾客的需求和期望，如何满足顾客的需求和期望5.3、5.4是否制定了企业的质量方针和质量目标质量方针的内容是什么质量方针与质量目标的关系是何种关系质量目标是否在相关职能和层次上得到了分工？解采取了何种措施和手段保证质量方针和质量目标的贯彻，使各级人员都理解质量方针质量目标是否可测量质量目标的测量方法是否明确是否对质量方针质量目标进行过评审质量方针质量目标是否处于受控状态，修改状态是否符合文件控制要求实现质量目标的资源是否齐备质量策划的输出是否形成了文件是否办理了《质量手册》的批准手续质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进策划的更改是否受控更改期间是否保持了质量管理体系的完整性5.5.1质量手册中规定的最高管理者的管理职责有哪几条5.5.1对应组织各过程的职能是否明确了相应的职能和岗位5.5.1各部门的职责是否在相关文件中规定清楚，自己是否明确5.5.2是否任命了管理者代表，管代的职责有哪些5.5.3组织规定的内部沟通工具有哪些，是否进行了内部沟通5.6质量手册（程序文件）对管理评审的频次是如何规定的，是否按规定间隔实施管理评审5.6查阅管理评审记录，看输入资料内容是否符合标准规定5.6查阅管理评审报告内容是否符合标准要求，对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证6.1是否提供体系运行所需的资源，包括哪些8.1组织策划并实施哪些方面的监视、测量、分析和改进过程8.5.1请您谈谈对“持续改进”的认识8.5.1组织策划和管理了那些持续改进的过程。
认证审核最高管理层(管理者代表)可能涉及到的问题
认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题1)认证审核最高管理层可能涉及到的问题之一一．公司为什么要推行体系管理，动力何在？答：推行体系及其动力无外乎两点：外部原因和内部原因，也就是说推行体系无非就是公司迫於市场需求由外界来推动，及为了使管理规范化和降低管理成本由管理者推动。
（可适当展开回答）二．实施体系以来有何效果？答：实施体系以来得以下几方面的成效：1．明确了公司架构和各部门职责与权限。
2．增强了意识，提高了员工素质。
3．生产流程条理化和规范化了，提高了管理水平。
4．通过应用统计技术，查找不足和制订对策，从而降低了损耗和节约了成本。
5．通过文件化管理，增强了对产品的追溯性。
6．通过实施体系文件，使现存的不合格得以及时有效地解决，潜在不合格得以及时预防。
三．在推行体系存在哪些方面的薄弱环节？答：实施体系虽然取得了一定成效，刚破一些不足，主要表却以下几方面：1．仓库管理欠规范，有待改进。
2．质量记录欠条理，查阅不便，有待进一步规范记录的管理。
3．尽管进行了大量培训，但效果仍然不太理想，有待提高培训效果。
四．为了搞好体系，公司配备了哪些资源？答：为了搞好体系，公司投入了以下几方面的资源：1．成立安质部门并配备相应人员，统筹负责体系的具体工作。
2．各部门相应配备专人负责体系的工作。
3．为了保证质量、安全，制订了新的设备投资计划，添置了新的设备。
4．为了更好地控制危险品，专门建立了危险仓。
5．为了保证产品质量，公司对员工进行了大量的专业技能和质量意识的培训。
6．为了搞好体系，公司请来了咨询中心来帮助我们建立和完善体系，并请认证中心对体系进行了审核并获得证书。
7．为了不断巩固和完善体系，公司与认证机构之间经常联系，相互交换意见，使体系更加完善，可操作性更强。
五．管理评审的目的、内容是什么？答：管理评审的目的在於建立管理评审控制程序，以持久地确保质量体系的适应性和有效性•并满足体系标准（ISO9001：2008、ISO14001：2004以及OHSMS18000：2007标准）和公司方针的要求。
审核最高管理者使用的较适宜审核技巧
审核最高管理者使用的较适宜审核技巧作为一名最高管理者，审核是你必须要掌握的技能之一。
审核的目的是确保公司的运营符合法律法规和公司政策，同时也是为了保护公司的利益。
在审核过程中，最高管理者需要使用一些较适宜的审核技巧，以确保审核的准确性和有效性。
第一，了解公司政策和法律法规。
最高管理者需要了解公司的政策和法律法规，以便在审核过程中能够准确地判断是否符合公司政策和法律法规。
如果最高管理者不了解公司政策和法律法规，那么审核的结果可能会出现偏差，从而影响公司的利益。
第二，建立审核流程。
最高管理者需要建立审核流程，以确保审核的准确性和有效性。
审核流程应该包括审核的步骤、审核的人员、审核的时间和审核的结果。
建立审核流程可以帮助最高管理者更好地掌控审核的过程，从而提高审核的效率和准确性。
第三，保持客观。
最高管理者在审核过程中需要保持客观，不受个人情感和利益的影响。
如果最高管理者在审核过程中受到个人情感和利益的影响，那么审核的结果可能会出现偏差，从而影响公司的利益。
第四，与审核人员进行沟通。
最高管理者需要与审核人员进行沟通，以了解审核的进展情况和审核的结果。
与审核人员进行沟通可以帮助最高管理者更好地掌控审核的过程，从而提高审核的效率和准确性。
第五，记录审核结果。
最高管理者需要记录审核结果，以便日后查阅。
记录审核结果可以帮助最高管理者更好地了解公司的运营情况，从而更好地制定公司的发展战略。
最高管理者需要使用一些较适宜的审核技巧，以确保审核的准确性和有效性。
最高管理者需要了解公司政策和法律法规、建立审核流程、保持客观、与审核人员进行沟通和记录审核结果。
这些技巧可以帮助最高管理者更好地掌控审核的过程，从而提高审核的效率和准确性。
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最高管理者的审核
最高管理者是组织建立管理体系的战略决策者，是推进、实施管理体系并持续改进其有效性的关键人物。
所以，在管理体系的审核过程中与最高管理者的沟通也同样是审核的关键。
对审核不感兴趣，寻找各种理由躲避审核，甚至带有抵触情绪的最高管理者确实比以前多了，出现这种现象的原因不排除部分最高管理者对认证审核、管理体系的作用在认识上存在差距，而作为审核人员从自身查找和总结原因也是很有必要的。
由于审核有效性不高，针对性不强，导致受审核方最高管理者不感兴趣应是一个重要因素。
要想提高对最高管理者审核的有效性，同时，通过审核提高最高管理者对认证、管理体系在企业管理中所起作用的认识，我认为应抓好以下两个审核活动：
一、最高管理者和管理层的审核
组织最高管理者和管理层均是经过商场实战磨砺出来的优秀管理者，在审核最高管理者和管理层时，选择适宜的审核方法与营造和谐、融洽的审核氛围显得尤为重要。
1、为更好地与最高管理者沟通，在初次审核前应尽可能通过体系文件、与受审核方沟通、网络查询等方式对受审核方的背景、行业地位、所涉及的行业特点与发展趋势、产品结构、过程特点、管理特点等信息进行收集，储备交流的题材，为现场能够进行良好沟通、提出有深度的问题奠定坚实的基础。
在实施监督审核和再认证审核时，还应特别注意关注上次审核的总体情况，必要时与上次审核组人员进行沟通和交流。
2、在审核过程中，应尽量使用易于理解、通俗易懂的语言进行交流，切忌仅仅利用标准中的语言。
比如谈“策划”时，可以改为更易于理解的“规划”；谈到“方针和目标”时，可以改为常用的“战略、宗旨、目标、计划”等词语。
3、注意营造轻松、和谐的审核氛围，避免“我问你答”或“你说我记”这类简单的方式，应多交谈、少查阅，注重交流、沟通。
4、利用审核机会，结合具体标准内容进行“扫盲教育”，提高对标准的理解，增强沟通的有效性。
5、通过列举、讲述自己审核过的一些获证组织通过管理体系良好运行获得收益的实例，增加管理层的感性认识，让其感悟到认证的作用和意义，努力提高其认知程度，引发对认证、管理体系的兴趣。
二、审核情况交流会
1、审核情况交流会是审核组在获得大量客观证据的背景下，向受审核方管理层通报审核结果，听取受审核方意见的一次正式的沟通会议。
审核情况交流会的主要目的是让受审核方管理层真实地、客观地了解审核组的审核结果，特别是让他们知晓组织在管理上、体系运行中目前存在的主要问题和今后的改进方向，同时，对不合格项及审核结论达成共识。
2、审核情况交流会的形式应力求规范。
通常，审核组长应先就本次交流会的目的、内容进行简要说明。
然后，审核组成员逐一报告各自分工审核的结果。
表述的方式，宜从企业管理者的角度来说明所发现的突出问题。
审核组长做总结性发言时，应先对受审核方体系运行的成效给予充分肯定，然后再指出不足，确认不符合项，通报审核结论。
最后，可对目前管理存在的薄弱环节，今后体系运行保持、持续改进等方面提出方向性、建设性的建议，并介绍一些先进的管理方法和工具。
这样，无论怎样的管理者，都会易于接受审核的结果，乐于再次接受审核，才会起到提高组织管理者管理水平和管理意识，满足组织高速发展的管理需求的目的。
同时，也是增值审核、认证技术服务的一种具体体现。
3、会前，审核组长要对组员提出充分准备的要求。
审核组向受审核方最高管理者和管理层通报审核结果是对方十分关注的问题。
管理层对审核组成员发言的实际感受，是评价审核组每位成员能力、水平、服务意识最直接的途径。
因此，每一位审核组成员不应掉以轻心，随意发言，必须认真准备。
审核组成员要将各自的审核发现进行分析、整理，形成发言提纲。
对于要指出的问题应是组织体系目前运行中最优先解决的问题，是带有普遍性、倾向性，对体系有重要影响的关键问题。
并且，这些问题应以客观事实为评价标准和依据，不加入个人喜好、主观臆断的问题。
同时，不要把小问题和众多的具体问题也摆出来。
4、交流会也要营造好的气氛，讲究沟通艺术。
审核组的发言，要留有余地，点到为止。
并且，沟通时不要忘记多用“仅供参考”这类谦虚的语言，避免使用盛气凌人、主观武断的口气讲话。
通过审核情况交流会，与受审核方管理层交朋友，让其体会到审核组是真心实意地在帮助他们，不是来专挑毛病的，最终达到不断激励组织提升管理水平，持续改进管理体系的目的。
以上就是我对审核最高管理者和管理层的一点体会。
相信通过我们审核人员的不懈努力，会促使认证组织管理者在管理体系运行的理念、方法和思路上有新的认识，从而推动组织可持续发展。