【7A版】2018年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。
A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值2.对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量3.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用5. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%6. 证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A．招股说明书B．上市公告书C．定期报告文件D．招股意向书7. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值8. 关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。
A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件9. 股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷
2016年下半年江苏省证券从业资格测试：证券投资的收益和风险测试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定2.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；33.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息4.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股5. 买断式回购采用__的方式。
A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算6. 下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力和大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票7. __对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会8. 对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具9. 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行10. 公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914B．1918C．1872D．19202.证券营业部的设备管理主要包括__。
A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B．硬件管理、软件管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理3.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10B．30C．60D．904.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。
A．募集说明书单行本B．承销协议及承销团协议C．律师鉴证意见D．会计师事务所验资报告5. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率6. 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。
A．不同基金类型监督的依据和内容不同B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容D．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成7. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
A．635B．1270C．2600D．46008. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果9. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
2023年江苏省证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
江苏省2023年证券从业资格考试：证券投资基金旳收入、风险与信息披露考试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题旳备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、引起股价变动旳直接原因是（）。
A．企业旳经营状况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系旳变化2、__是考察企业短期偿债能力旳关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产旳规模3、下列有关社保基金旳描述，对旳旳是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参与基本养老保险旳基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金构成D．将收益用于指定旳社会公益事业旳基金4、在证券研究领域已经确立一定市场地位旳证券投资征询机构，重要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究汇报B．向基金之外旳保险、私募等机构投资者销售证券研究汇报，收取销售收入C．与证券企业签订协议，向证券企业旳经纪客户发送证券研究汇报，由证券企业统历来证券投资征询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入5、金融期权与金融期货旳不一样点不包括__。
A．标旳物不一样，且一般而言，金融期权旳标旳物多于金融期货旳标旳物B．投资者权利与义务旳对称性不一样，金融期货交易旳双方权利与义务对称，而金融期权交易双方旳权利与义务存在着明显旳不对称性C．履约保证不一样，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权发售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权一般比金融期货更为有效6、股息旳来源是企业旳（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益7、保险企业从事保险资金运用旳，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产旳账面余额，合计不低于我司上季末总资产旳（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%8、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
江苏证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、LIBOR 是指__。
A.香港同业拆借利率B.伦敦同业拆借利率C.伦敦银行回购利率D.纽约同业拆借利率2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系3、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D .有价证券4、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票5、套期保值的基本做法是（）。
A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上7、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT),进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普8、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A. 一样大B.没有相关关系C.前者较小D.前者较大9、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论10、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
2018年证券从业资格考试《证券投资顾问》试题及答案(卷三)
2018年证券从业资格考试《证券投资顾问》试题及答案（卷三）选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券公司应该至少( )开展一次流动性风险压力测试。
A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年正确答案:C解析:证券公司至少应每半年开展一次流动性风险压力测试，分析其短期和中长期承受压力情景的能力。
2.( )就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
A.利率互换B.债券互换C.息票互换D.违约互换正确答案:B解析:债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
3.证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。
根据资本资产定价模型，这个证券( )。
A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断正确答案:C解析:根据资本资产定价模型，该证券风险收益率=0.05+1.5×(0.09-0.05)=0.11.其与证券的期望收益率相等，说明市场给其定价既没有高估也没有低估，是比较合理的。
4.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为( )。
A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案:C解析:常规性收入也可称经常性收入、持久性收入，是人们可以预料的能够长期连续获得的常规性收入，一般在上一年收入的基础上作出合理的预期。
5.下列不属于衍生产品类证券产品特征的是( )。
A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.低风险性正确答案:D解析:衍生产品类证券产品具有四个显著特性，即跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
6.理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖( );工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就( )。
A.越低：越大B.越高;越大C.越高;越小D.越低;越小正确答案:A解析:理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖越低;工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就越大。
风险与收益考试试题
风险与收益考试试题第二章风险与收益一、单项选择题1.某证券的β系数为2，那么该证券〔〕。
A. 无风险B. 有十分低的风险C. 与金融市场一切证券的平均风险分歧D. 是金融市场一切证券平均风险的两倍2．投资者由于冒风险停止投资而取得的超越无风险收益率的额外收益，称为投资的〔〕。
A．实践收益率B．希冀报酬率C．风险报酬率D．必要报酬率3．企业某新产品开发成功的概率为80％，成功后的投资报酬率为40%，开发失败的概率为20%，失败后的投资报酬率为-100％，那么该产品开发方案的预期投资报酬率为〔〕。
A．18%B．20%C．12%D．40%4．投资者甘冒风险停止投资的诱因是〔〕。
A．可取得投资收益B．可取得时间价值报答C．可取得风险报酬率D．可一定水平抵御风险5.某企业拟停止一项存在一定风险的完整工业项目投资，有甲、乙两个方案可供选择：甲方案净现值的希冀值为1000万元，规范离差为300万元；乙方案净现值的希冀值为1200万元，规范离差为330万元。
以下结论中正确的选项是〔〕。
A.甲方案优于乙方案B.甲方案的风险大于乙方案C.甲方案的风险小于乙方案D.无法评价甲乙方案的风险大小6.甲方案投资收益率的希冀值为15%，乙方案投资收益率的希冀值为12%，两个方案都存在投资风险。
比拟甲乙两方案风险大小应采用的目的是〔〕。
A.方差B.净现值C.规范离差D.规范离差率7．关于多方案择优，决策者的举动准那么应是〔〕。
A. 选择高收益项目B. 选择高风险高收益项目C. 选择低风险低收益项目D. 权衡希冀收益与风险，而且还要视决策者对风险的态度而定8.x方案的规范离差是1.5，y方案的规范离差是1.4，如x、y两方案的希冀值相反，那么两方案的风险关系为〔〕。
A. x＞yB. x＜yC．无法确定D．x=y9．合约注明的收益率为〔〕。
A．实践收益率B．名义收益率C．希冀收益率D．必要收益率10．〔〕以相对数权衡资产的全部风险的大小。
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。
A．资产中较大比例投资于无风险资产B．不愿意投资于市场资产组合C．平均分配市场资产组合和无风险资产D．愿意将资金投资于市场资产组合2.国家持股是指__持有上市公司股份。
A．国有企业资产管理部B．国有资产授权投资机构C．国家D．国有事业单位3.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A．输尿管结石以下有尿路梗阻B．鹿角形结石C．过于肥胖，影响聚焦D．妊娠E．严重尿路感染4.变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。
A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．趋同性指标5. 证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．56. 转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。
A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商7. 在我国，基金管理人只能由__担任。
A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司8. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；39. 中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。
A．T+1日16:00B．T+0日16:00C．T+1日17:00D．T+0日17:0010. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D．股票的收益率一般低于债券11. 证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。
A.B.C.D.3、一般不需要进行证券信用评级的证券是__。
A．金融债券B．公司债券C．地方政府债券D．中央政府债券4、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+87、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化8、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制9、截止到20XX年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A．3B．1C．7D．92010、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%12、20XX年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》13、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于B．高于C．等于D．无所谓14、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5B．10C．20D．3015、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1B．2C．3D．416、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。
A．1.2%B．1.8%C．9.0%D．9.5%17、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差18、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。
A．5%B．6%C．7%D．10%19、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民20、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构21、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略22、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率23、以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D24、有效市场形式不包括__。
A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场25、关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。
A．申购和赎回场所。
投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B．申购和赎回的时间。
基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C．申购、赎回清单的内容。
T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D．申购、赎回申请提交后不得撤销二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是__。
A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C．LOF必须采用指数基金模式D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性2、在开设资金账户准备进行股票交易时，__必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员3、保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有__。
A．本次证券发行基本情况B．保荐机构承诺事项C．对本次证券发行的推荐意见D．项目运作流程4、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。
A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素5、__是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．市盈率6、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。
A．提供证券资产管理B．提高证券市场效率C．提供信息服务D．防止股价波动7、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金B．交易型开放式指数基金C．货币型基金D．指数型基金8、发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司B．基金管理公司C．律师事务所D．会计事务所9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是__。
A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A．业务决策机构→董事会→业务执行部门→分支机构B．业务决策机构→业务执行部门→董事会→分支机构C．董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构D．业务决策机构→业务执行部门→分支机构→董事会11、开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。
A．银行B．证券公司C．保险公司D．财务顾问公司12、资产重组对公司的影响有__。
A．从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力B．在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善C．对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域D．一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果13、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。
A．上证180指数B．深证综合指数C．上证综合指数D．深证成分股指数14、基金托管人对基金的持仓情况应编制__。
A．日报B．周报C．季报D．年报15、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．执行会员大会的决议B．制定、修改证券交易所的业务规则C．审定对会员的接纳D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告16、上市公司发行的可转换债券发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。
A．3B．6C．9D．1217、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是__。
A．A股价格最小变动单位为0.01元人民币B．深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C．目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D．基金计价单位为每份基金价格18、下列经济指标中，属于滞后性指标的有__。
A．失业率B．银行未收回贷款规模C．企业投资规模D．GDP19、国家建设债券的发行对象不包括__。
A．城市居民B．基金会组织C．私营企业D．金融机构20、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。
A．经签字股票交付B．认股者持股载入股东名册C．认股者认股款项的缴纳D．股票数载入股东磁卡账户21、根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A．3%B．5%C．10%D．15%22、李三持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为25元，新股认购价格为15元，买1股新股所需股权数为1，则该附权股票优先认股权的价值为__元。
A．5B．10C．15D．2523、关于债券的票面价值叙述正确的有__。