内审员知识培训

姓名：部门：得分：1．审核是为获得审核证据并对其进行（客观）的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的（系统）的、独立的并形成文件的过程。

审核的特点包括：（系统性）、独立性和（文件化）。

2．审核的目的：评定受审核对象（满足）要求或准则的（程度）。

3．审核的对象：可以是（产品）、过程、（管理体系）。

4．审核的分类：（第一方）审核、第二方审核、（第三方）审核。

5．评价质量管理体系应提出的四个问题是：（过程）是否已被识别并适当规定；（职责）是否已被分配；（程序）是否得到实施和保持；在实现所要求的结果方面，（过程）是否有效。

6．质量管理体系审核的特点：被审核的质量管理体系必须是（正规的）、（形成文件）的体系。

质量管理体系审核应是系统的、独立的、形成文件的过程。

质量管理体系审核是一种（抽样）的过程。

7．审核的准则可以是：GB/T19001-2000标准要求、质量管理体系文件、（法律法规）、行业规范及（合同要求）、方针、程序。

8．审核的证据应：与审核（准则）有关；（能验证）、可重查、（可追溯）；可以是（记录）、事实陈述或其它信息；性质有（定性）、定量。

9．审核发现的定义是：将收集到的（审核证据）对照（审核准则）进行评价的结果。

10．审核结论是对所有的（审核发现）得出的最终综合的、整体的(审核结果)。

审核结论是针对(审核目的)做出的。

审核结论由(审核组)做出。

应区分审核结论与（认证）结论的不同之处。

11．审核范围是指一项审核的内容和界限，应在受审核方质量管理体系所覆盖的范围内。

通常是指：审核所覆盖的（对象）；受审核活动所在的（地理位置）；所涉及的组织部门或（职能）或岗位；所涉及的（活动）和过程；体系运行的（时间段）；针对每一次个体的审核，审核范围应形成文件。

12．审核方案是指：针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

13．第一方审核的目的：确定质量管理体系是否（符合）策划的安排、GB/T19001-2000标准的要求和（组织）确定的体系要求，并能有效的实施和保持；评价体系的强项和弱项，促进体系和过程的（持续改进）、为外部审核（做准备）。

14．与审核员有关的三项原则：道德行为、（公正表达）、职业素养。

15．与审核的关的二项原则：独立性、基于（证据）的方法。

16．审核方案的内容：每次审核的（范围）、目的和期限；审核的（频次）；受审核活动的（熟练）程度，数量，重要性，复杂性，相似性和地点；（标准化）、法律法规和合同的要求及其他审核准则；认证的需要；以往的审核方案的（评审）结果；语言、文化和社会因素；组织或其动作的重大变化。

日程安排；建立和保持（评价）审核员及其持续专业发展的过程；确保选择满足要求的（审核组）；向审核组提供必要的（资源）；确保按审核方案实施审核；确保控制审核活动的（记录）；确保评审和（批准）、分发审核报告的控制；适用时，确保审核后续活动的实施。

18．审核活动阶段的划分包括审核的（策划）和准备阶段、（现场）审核的实施阶段、审核（报告）阶段、审核（后续）活动的实施阶段。

19．审核员的职责：审查（文件），收集（信息），进行审核（取证）；按分工进行现场审核，收集审核证据并对照审核准则形成审核（发现），做好现场审核（记录），应记录符合的与不符合的证据；发现不符合的证据应向审核组长汇报并在组内沟通，编写（不符合）报告并请受审核方确认；参与审核（讨论），参加首、末次会议及与受审核方沟通。

在审核组长的指导下，做好对受审核方纠正措施的（跟踪）、验证工作。

20．审核计划的内容：审核（目的）；审核（准则）及任何引用文件；审核（范围）；审核时间地点；现场审核（活动）的安排；审核组（成员）的选择；对审核的（资源）的分配；21．审核方式：按（过程）审核；按部门审核；（顺向）审核；逆向审核。

22．检查表的作用：保持审核（目标）的清晰和明确；保持审核（内容）的周密的完整；保持审核（节奏）的连续性；减少（审核员）的偏见和随意性。

23．现场审核的抽样方案：明确（总体），（合理）抽样，（分层）抽样、（样本）要均衡；（审核员）亲自、独立抽样。

24．收集信息的方法：（面谈）、（观察）、（查阅）相关文件、记录、数据汇总和分析、对受审核方抽样的信息、其他方面的报告。

即：问、听、查、看、记。

25．审核记录的内容包括：审核覆盖的（区域）；具体的审核（发现）；、有关的报告；为认证决定提供支持的要求；（可追溯）的要求；保持认证（连续性）的要求；应记录与审核目的、准则、范围、计划相关的每一个符合与不符合的记录。

26．不符合报告的五要点：不符合报告的（核心）内容；（事实）的陈述；理由；条款判定；分级方式。

27．审核的四个会议：首次会议、审核组（内部）沟通会、与受审核方领导沟通会、（末次）会议。

28．审核报告的内容：受审核（代表）名称；审核过程（综述）；确认在审核范围内，依据审核计划已达到（审核目的）；没有解决的分歧意见；改进的建议；审核（结论）。

29．纠正措施的验证方式：（现场）验证；异地验证；（下次）审核验证。

30．纠正措施的完成期限：（严重）不合格一般要求2-3个月完成，（一般）不合格要求一个月内完成。

姓名：部门：得分：1．审核是为获得审核证据并对其进行（）的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的（）的、独立的并形成文件的过程。

审核的特点包括：（）、独立性和（）。

2．审核的目的：评定受审核对象（）要求或准则的（）。

3．审核的对象：可以是（）、过程、（）。

4．审核的分类：（）审核、第二方审核、（）审核。

5．评价质量管理体系应提出的四个问题是：（）是否已被识别并适当规定；（）是否已被分配；（）是否得到实施和保持；在实现所要求的结果方面，（）是否有效。

6．质量管理体系审核的特点：被审核的质量管理体系必须是（）、（）的体系。

质量管理体系审核应是系统的、独立的、形成文件的过程。

质量管理体系审核是一种（）的过程。

7．审核的准则可以是：GB/T19001-2000标准要求、质量管理体系文件、（）、行业规范及（）、方针、程序。

8．审核的证据应：与审核（）有关；（）、可重查、（）；可以是（）、事实陈述或其它信息；性质有（）、定量。

9．审核发现的定义是：将收集到的（）对照（）进行评价的结果。

10．审核结论是对所有的（）得出的最终综合的、整体的( )。

审核结论是针对( )做出的。

审核结论由( )做出。

应区分审核结论与（）结论的不同之处。

11．审核范围是指一项审核的内容和界限，应在受审核方质量管理体系所覆盖的范围内。

通常是指：审核所覆盖的（）；受审核活动所在的（）；所涉及的组织部门或（）或岗位；所涉及的（）和过程；体系运行的（）；针对每一次个体的审核，审核范围应形成文件。

12．审核方案是指：针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（）审核。

13．第一方审核的目的：确定质量管理体系是否（）策划的安排、GB/T19001-2000标准的要求和（）确定的体系要求，并能有效的实施和保持；评价体系的强项和弱项，促进体系和过程的（）、为外部审核（）。

14．与审核员有关的三项原则：道德行为、（）、职业素养。

15．与审核的关的二项原则：独立性、基于（）的方法。

16．审核方案的内容：每次审核的（）、目的和期限；审核的（）；受审核活动的（）程度，数量，重要性，复杂性，相似性和地点；（）、法律法规和合同要求及其他审核准则；认证的需要；以往的审核方案的（）结果；语言、文化和社会因素；组织或其动作的重大变化。

日程安排；建立和保持（）审核员及其持续专业发展的过程；确保选择满足要求的（）；向审核组提供必要的（）；确保按审核方案实施审核；确保控制审核活动的（）；确保评审和（）、分发审核报告的控制；适用时，确保审核后续活动的实施。

18．审核活动阶段的划分包括审核的（）和准备阶段、（）审核的实施阶段、审核（）阶段、审核（）活动的实施阶段。

19．审核员的职责：审查（），收集（），进行审核（）；按分工进行现场审核，收集审核证据并对照审核准则形成审核（），做好现场审核（），应记录符合的与不符合的证据；发现不符合的证据应向审核组长汇报并在组内沟通，编写（）报告并请受审核方确认；参与审核（），参加首、末次会议及与受审核方沟通。

在审核组长的指导下，做好对受审核方纠正措施的（）、验证工作。

20．审核计划的内容：审核（）；审核（）及任何引用文件；审核（）；审核时间地点；现场审核（）的安排；审核组（）的选择；对审核的（）的分配；21．审核方式：按（）审核；按部门审核；（）审核；逆向审核。

22．检查表的作用：保持审核（）的清晰和明确；保持审核（）的周密的完整；保持审核节奏的连续性；减少（）的偏见和随意性。

23．现场审核的抽样方案：明确（），（）抽样，（）抽样、（）要均衡；（）亲自、独立抽样。

24．收集信息的方法：（）、（）、（）相关文件、记录、数据汇总和分析、对受审核方抽样的信息、其他方面的报告。

即：问、听、查、看、记。

25．审核记录的内容包括：审核覆盖的（）；具体的审核（）；、有关的报告；为认证决定提供支持的要求；（）的要求；保持认证（）的要求；应记录与审核目的、准则、范围、计划相关的每一个符合与不符合的记录。

26．不符合报告的五要点：不符合报告的（）内容；（）的陈述；理由；条款判定；分级方式。

27．审核的四个会议：首次会议、审核组（）沟通会、与受审核方领导沟通会、（）会议。

28．审核报告的内容：受审核（）名称；审核过程（）；确认在审核范围内，依据审核计划已达到（）；没有解决的分歧意见；改进的建议；审核（）。

29．纠正措施的验证方式：（）验证；异地验证；（）审核验证。

30．纠正措施的完成期限：（）不合格一般要求2-3个月完成，（）不合格要求一个月内完成。