02国际技术贸易相关理论

第二节 国际技术转让理论


技术差距论
学习曲线效应


后发优势论
梯度论与跳跃论
一、技术差距论

技术差距理论（Technological Gap Theory），又称技术间隔论，是把技术作 为独立于劳动和资本的第三种生产要素， 探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响 的理论。
（一）理论的提出

需求时滞(t0 t1)：需求时滞的长短，主要取决于乙国
居民的收入水平和市场容量。
反应时滞（t0t2）：反应时滞的长短，又主要取决于
企业家的创新、风险意识和该项技术产品的规模效益以 及关税、运输成本、市场容量、居民收入水平和需求弹 性等因素；
掌握时滞（t2t3）：掌握时滞的长短主要取决于乙国
消化、吸收和掌握该项技术的能力。
二、学习曲线效应

学习曲线反映这样一个过程：随着生产产 量的增加，企业掌握的技术经验日益丰富， 从而平均成本不断降低。
单位平均 成本C C3 C1 C2 β
α
O
Q1
Q2
产量Q
三、后发优势论 （advantage of backwardness)
1、理论的提出 1962年，美国著名经济学家亚历山大·格申 克龙(Alexander Gerschenkron)第一个在他 的论文《经济落后的历史回顾》中提出了 “后发优势”理论。
2、 产品创新和过程创新
产品创新是指在产品技术变革的基础上进 行的创新。 过程创新是指在生产加工工艺变革的基础 上的创新。
（四）技术创新的模式及比较
（1）技术推动模式
（2）市场需求拉动模式 （3）综合作用模式
☺ 三种技术创新模式的比较
（1）技术推动模式
科学技术 技术发明 创新组织 寻找市场 商业化

（4）初始投资少。 （5）见效快。
发展中国家缺乏资金； 重工业不发达，国内的生产 设备价格高昂、质量低下。

比较简单、容易模仿； 能够迅速发展起来。
5. 劳动密集型技术与高新技术的联系
（1）相互联系。

劳动密集型技术，最终走向高新技术前沿 的必经之路。 劳动密集型的比较优势，与发展中国家本 国的市场相适应，与资源存量相适应。 如果盲目发展高新技术，可能成为缺乏关 联效应的“飞地”经济。

技术创新能影响或促进制度创新
良好的制度创新为技术创新提供制度保障 和激励
3.技术创新理论的意义
讨论了技术变迁对经济发展的影响
强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，
是促进创新发展的先决条件。
二、技术传播理论

技术传播是一个社会系统内的个体或组织 成员，在一定时间内，通过特定的渠道传 递技术创新知识并采用新技术的过程。
（3）提供就业机会，采用地方资源，消除发展的不均衡。
2. 适用技术的本土性优势

适用技术将本国要素现状、市场规模、社会文化环境、吸 收技术创新的能力等统筹考虑，实现最佳效益。 适用技术必须具有本土性： （1）人民自主参与。而不是政府或国外机构强行推广。 （2）与自然和社会条件适应。充分利用资源。 （3）价值观念方面的适应，与当地人民的基本认识、知识 水平和价值观念相融合。 （4）将来发展的适应，应该是环境亲和、可持续性的。
技术创新理论
1.基本内容
熊彼特认为：
经济发展是打破原有均衡、实现新的均衡的
过程，而推动经济增长的内部力量就是创新。
市 场 需 求
新 设 想 产 生
研 开 究 发
中 试
批 量 生 产
市 场 营 销
扩 散
技术创新的阶段图
2.技术创新理论的发展

熊彼特之后，经济学家把创新分为技术创新 和制度创新。 两者互相影响：
第二章 国际技术贸易相关理论
第一节 国内技术转让理论

技术创新理论

技术传播理论
第二节 国际技术转让理论


技术差距论
学习曲线效应 后发优势论 梯度论与跳跃论
本章学习要求

通过对本章的学习，了解技术创新及其特点； 熟悉技术创新的类型与模式；掌握包括技术传 播理论、技术差距理论、学习曲线理论、后发 优势论以及梯度论与跳跃论等在内的国际技术 贸易相关理论。
梯度式
尖端技术
第一梯度 中间技术 第二梯度
跳跃式
基础技术 第三梯度 O 发达国家 次发达国家 发展中国家
第三节 发展中国家技术 选择理论
一、中间技术论 intermediate technology
二战后，发展中国家为了缩小与发达国家的经济发展 和技术差距，纷纷采取”赶超”战略，但存在一些缺点: (1)引进技术资本劳动比高，会降低本国就业机会; (2)与相关产业技术不配套;

技术传播一般包含四个主要因素：
技术发明 交流渠道 社会系统 时间
曼斯菲尔德模型

用于描述技术创新在企业内部和企业之间 的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又 被称作传染病模型。

该模型表明，技术扩散过程呈Ｓ形曲线。
N(t) Ｎ
Ａ
o
• 曼斯费尔德技术扩散模型
t

美国经济学家格里列希斯在所著《杂交玉 米和创新经济学》（1972）中，以杂交玉 米的推广过程为例，分析了技术扩散呈阶 段性演进的各种因素。 扩散速度由慢到快的变化由社会因素和经 济因素共同决定。
2.1
0.6
3.4
1.1
62
83
表2： 部分国家R&D经费来源
企业 政府 其他国内来源 国外
1981
日本 北美 67.7 48.4
1993
73.4 57.6 53.2 58.8
1981
24.9 49.3 46.7 45.0
1993
19.6 39.6 39.7 36.2
1981
7.3 2.0 1.1 2.4
适用技术论 Appropriate Technology
1. 适用技术： 适合一国发展阶段的科学技术。

是一个动态概念。 不一定是国际上最新的技术； 但可能对于发展中国家来说是最新的。
适用技术的特征。 印度的雷迪（Reddy，A.）认为：
（1）节约能源，减少污染，保护生态环境。 （2）满足人多方面的需要，工作与传统文化交融。


发展中国家应 该集中精力发展 高新技术产业， 追赶西方发达国 家？
3. 中间技术
中间技术：介于高新技术和传统技术之间的技术。

中间技术的特点：
ห้องสมุดไป่ตู้
先进技术适应先进国家的条件； 如高工资、资本充裕、技术熟练等。 大多数发展中国家不存在这些条件。
（1）技术原理简单，容易掌握。 （2）生产设备简便，投资节约。 （3）市场适应性强，产品销路好。 （4）原料依赖性小，生产成本低。 （5）组织管理简单，适合发展中国家的低管理水平。
(3)本土化问题;
(4)需要大量现金和外汇投入. 英国经济学者舒马赫(E.F.Schumacher)在其著作 《小的是美好的》一文提出了这一理论。
1. 高新技术 广义上的高新技术：各个行业内，最高级别、最具有创新性 的技术。
狭义上的高新技术： （1）生物工程技术。 （2）医学技术。
（3）光电技术。 （4）精密机械技术。 （5）超级能源技术。
1993
7.0 2.3 1.4 2.9
1981
0.1
1993
0.1
欧盟15国 48.7 OECD成 员国 51.2
3.5
5.7
（三）技术创新的类型
1、渐进性创新和根本性创新
渐进性创新是一种不断进行着的累积性质的改 进，它既可以是产品的变型，也可以是生产工 艺的改进。
根本性创新，也称突破性创新，是技术上有重 大突破的技术创新。其结果将导致产品性能或 者生产工艺发生质的变化，而这种突破可能会 改变整个行业的特征。
劳动密集型技术的的重要作用
（1）充分利用劳动力资源。 （2）避免技术不熟练缺陷。 （3）低工资水平优势。

发展中国家拥有丰富的劳动 力资源，不用是负担。 促进农业劳动力非农化。 通过干中学、学徒模式提高 个人的技术水平。 提高管理，积累市场经验， 改善本国的科学环境。
劳动力工资低，产品具有国际 比较优势和竞争力。
鸟巢


鸟巢也叫国家体育场，是北京2008年奥运会的主体育场。 由瑞士设计师赫尔佐格等人和中国建筑设计研究院合作完 成。因为设计新颖超前等优势而中标。 最初的预算造价超过35亿元人民币。然而，在工程开工后 发现，实际造价可能超过预算很多。这引起了国内很多专 家和官员对鸟巢开始重新审视。 有专家认为，“外国设计家是根本不考虑你的成本，他就 要求他的新颖性，他的新奇性。也就是说，有些东西他在 国内不可能做到的，他拿到你这做，因为他是花你的钱。”
多 快 好 省
4. 中间技术论

舒马赫 Schumacher，E.F. Small is beautiful
认为：小的是美好的。
中间技术论： 发展中国家必须开发适合自己
的中间技术、小型技术； 为穷人创造就业机会。
劳动力整体素质差； 即使使用先进技术，产品质量也可能较差。
（2）劳动密

集型技术与经 济增长方式并 不对立。
“飞地”经济（Enclave Economy）： 与本国其他产业没有多少关系和积极带动作用的
产业。
（3）劳动密
集型最终过渡 到高新技术。

劳动密集型逐渐过渡到高新技术是一个大 趋势，但需要一个过程。
2、主要观点

一个国家在其工业化初期，相对于他国落 后程度越高，其后的工业化进程反而越快， 往往以突变的方式进行。