李昌麒《经济法学》-市场规制法的一般原理复习笔记(圣才出品)

第十五章市场规制法的一般原理
一、问题的提出
案例1：2008年9月3日，可口可乐公司宣布，计划以24亿美元收购在香港上市的中国汇源果汁集团有限公司。

2008年12月4日，中国商务部宣布对可口可乐并购汇源的申请进行立案受理；2009年3月18日，商务部正式宣布，根据中国《反垄断法》的规定，禁止可口可乐收购汇源。

据悉，这是《反垄断法》自实施以来首个未获通过的并购案。

案例2：2011年9月13日，公安部指挥浙江、山东、河南公安机关破获一团伙生产销售食用地沟油案件，一条集掏捞、粗炼、倒卖、深加工、批发、零售六大环节的地沟油黑色产业链浮出水面。

据了解，这也是公安机关首次全环节破获以地沟油为原料制售食用油的重大案件，这起案件暴露了我国在食品监管机制方面存在的一些问题。

案例3：新华网2011年7月16日以“保税区‘一日游’变身成‘洋货’——‘意大利原产’达·芬奇家具案调查凸显政府监管漏洞”为题，指出达·芬奇公司号称“意大利生产、原装进口”的“卡布丽缇”系列家具抽检结果为不合格。

专家指出，保税区“一日游”本身并不违法，但企业虚标原产地、虚假宣传等行为则涉嫌违法，同时，这也凸显政府监管疏漏的责任。

如果监管模式和态度不改变，达·芬奇家具案将会重复上演。

上述三个案例都涉及政府对于市场的“规制”，又称“管制”、“监管”、“规管”等。

本文称为市场规制，市场规制是对企业无节制的市场权利的一种限制，它的基本内容是制定政府条例和设计市场激励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。

政府进行市场规制的三大理由是：
1．管制可以防止垄断或寡头垄断滥用市场力量；
2．可纠正诸如污染之类的负外部性问题；
3．可以矫正信息的不完全。

案例1，一个纯粹企业之间的合并行为，政府部门却予以事先审查并以维护竞争秩序的理由加以排斥，这就促使我们思索政府对市场行为进行规制的依据、规制的法律价值、规制边界以及相应的法律原则、具体规范等深层次的问题。

案例2、3更是直接显示了我国现行市场规制法制中存在的突出问题。

可以说，只有市场规制法律制度根据社会经济生活的现实进行不断的完善，它才能真正有效地维护竞争秩序，才能真正防止欺诈消费者的“天价”事件的不断上演。

二、研究文献综述
1．市场秩序的界定
（1）市场秩序的定义
①市场秩序是社会秩序的一种，有学者将其定义为“以明晰的产权为基本制度，以价格体系为资源配置的基本机制，以有效竞争为结构特点的市场经济体系在配置资源中所呈现出来的一种和谐、有序、稳定的运行状态”。

②有学者把市场秩序定义为“市场参与者按照特定的市场交易规则安排行为而产生的个人利益与公共利益的协调”。

③还有观点认为，市场秩序是指市场自身及国家运用经济的、行政的、法律的手段来维护市场活动而形成的买卖双方的正常关系。

④有学者指出，市场秩序是指在特定时空范围内形成的旨在确保交易顺利进行的一系列规范交易主体权利义务的法律制度和习俗惯例的总和，并以公开、公正、公平为目标的一种有条不紊的状态。

（2）市场秩序的特征
①市场秩序是一种利益共享、合作且富有效率的秩序；
②市场秩序是一种利益和谐的秩序；
③市场秩序是一种规则约束下的自由秩序；
④市场秩序是一种不断扩展的秩序；
⑤市场秩序是一个具有自我出清、自我纠错、自我维持的秩序。

（3）市场秩序的内容
①有的学者把市场秩序的内容体系分为五个方面：商品生产经营者进入市场、退出市场的秩序、各类商品进入市场的秩序、市场经济运行与管理的秩序、介入国际市场的秩序与市场外在的社会秩序。

②另有研究者认为，市场秩序的基本内容包括：市场主体和市场客体进入或退出市场的秩序、市场竞争秩序与市场交易秩序。

③还有观点认为，市场秩序包含有三个层面的内容：即市场内在的竞争秩序、市场外在的社会环境秩序和与商品经济、市场经济要求相一致的人的道德秩序，三者是不可分割的统一体。

（4）市场秩序的建构方式
①新古典自发演进模式，其核心思想是以新古典经济学的理论为基础，市场秩序是在保证市场经济参与主体交换自由和利益自主前提下的自然产物；
②理性构建模式，市场秩序不是经济主体在利益驱动下产生的，而是在人类理性思考下被刻意设计出来以弥补市场机制在资源配置方面的非理性缺陷的；
③立宪自发演进模式，哈耶克、索维尔以及布坎南等人提出了立宪自发演进的市场秩序构建模式，认为市场秩序是“人之行动而非人之设计的结果”，是一种与个人行为的规则系统不同的、在社会文化与传统中发展出来的、由累积性知识储存获得的产物。

2．市场规制法的定义
（1）有学者认为市场规制法是调整国家对市场进行规制过程中发生的社会关系的法律规范之总称。

（2）有教材认为市场规制法是调整在国家进行市场规制过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。

（3）还有教材认为市场规制法是诸如反垄断法、反不正当竞争法、消费者权益保护法、产品质量法、价格法等旨在规范特定市场行为、保护特定市场主体的法律制度的总称。

（4）有学者认为，市场规制法是调整国家对市场进行监管与协调过程中发生的经济关系的法律规范系统。

（5）有学者通过调整对象、调整方法、调整原则与调整目标等问题的分析，认为市场规制法是以社会利益为本位，综合运用民事方法、行政方法、刑事方法调整具有直接社会性的平等主体内部的组织经营关系、平等主体之间的经济关系以及纯粹公共性经济关系的法律规范的总称。

（6）有的教材使用了“市场秩序规制法”名称，认为市场秩序规制法是指国家从社会整体利益出发，为维护市场机制的正常运行，对影响市场秩序、偏离市场经济运行的行为进行规制的法律规范的总称。

（7）另有使用“市场秩序规制法”的称谓的教材认为，市场秩序规制法是调整国家对影响市场秩序的市场主体行为进行规制过程中所形成的一系列社会关系的法律规范的总称。

（8）王保树在其主编的《经济法原理》中也使用了“市场管理法”的名称，并将其定义为调整市场管理关系的法律规范的总称。

（9）有观点认为，市场监管法是指调整在市场运行过程中监管主体对市场主体及市场活动的监督管理而形成的社会关系的法律规范的总称。

3．市场规制法的调整对象与体系
（1）有学者指出，市场规制法的调整对象，是国家对市场进行规制过程中发生的社会关系，主要包括反垄断关系和反不正当竞争关系。

市场规制法的体系也仅包括了反垄断法律制度与反不正当法律制度。

（2）有观点主张，市场规制法的调整对象是国家在规制市场主体和市场监管主体的行为过程中发生的生产经营关系、市场竞争关系与市场监管关系。

市场规制法的体系因而包括生产经营规制法、市场竞争法与市场监管法三大部分。

（3）有教材主张，市场规制法所调整的是市场规制关系，市场规制关系主要包括反垄断关系与反不正当竞争关系，并认为在间接意义上也包括消费者保护关系。

（4）另有教材提出，市场规制法调整的市场交易关系大体上分为两类：一是经营者之间的关系；二是经营者与消费者之间的关系。

市场规制法分为两大类：公平竞争法和消费者保护法，包括消费者权益保护法与产品质量法。

（5）还有研究认为，市场规制法的调整对象主要包括市场规制关系与受规制的市场交易关系。

市场规制法的体系由三大部分组成：市场规制一般法、市场规制特别法与市场规制相关法。

（6）有的教材使用了“市场秩序规制法”的表述，认为其调整对象主要包括三个方面：
①对特殊市场行为的规制，包括对特殊市场行为的规制、对特殊交易方式的规制以及对市场体系的规制；
②对市场竞争行为的规制；
③对消费者合法权益的保护。

（7）王保树认为市场管理法的内容框架包括：反不正当竞争法、反垄断法、消费者权益保护法与市场职能管理法。

（8）有研究使用了“市场经济秩序法”的称谓，认为市场经济秩序法有狭义与广义两类。

狭义的市场经济秩序法主要是竞争法，即反不正当竞争法和反垄断法。

广义的市场经济秩序法除了包括上述法律，还包括与竞争法紧密相关的市场准人法和行业经济规制法。

综上所述，市场规制法的体系大致可以分为两类：
①是以竞争法为核心建立的市场规制法，其内容主要包括反垄断法、反不正当竞争法与消费者权益保护法；
②是建立在全面市场规制基础上的市场规制法。

前者可以称为狭义的市场规制法，后者可以称为广义的市场规制法。

4．市场规制法的基本原则
（1）有研究提出主要包括：尊重价值规律、供求规律和竞争规律，依法适度管理的原则；统一领导，分级管理的原则；维护公平竞争的原则；保护弱者的原则；违法行为法定的原则。

（2）有教材提炼出市场规制法的四项原则：规制法定原则、规制公平原则、规制绩效原则与规制适度原则。

（3）有学者认为市场规制法有三大基本原则：国家干预适度原则、保护公平竞争原则与社会公益原则。

（4）有教材概括了市场秩序规制法的三条基本原则：维护市场活动中的经济民主原则、保障市场活动中的实质公平原则以及维护市场运行中的整体效益原则。

（5）有教材则列举了市场秩序规制法的四项原则：维护经济民主原则、保障实质公平原则、社会整体效率优先原则与倾斜保护弱者原则。

（6）另有教材指出，市场监管法的原则包括：“三公原则”（公开、公平、公正），合法原则，协调监管原则，适度监管原则，审慎原则。