交易资金托管协议(各类实用)

中华人民共和国法律法规，但不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区
的法律法规。
3、协议中涉及的需由乙方提供给甲方的所有文件、资料，若为复
印件，乙方需保证与原件一致，并加盖乙方的业务便章或财务专用章。 第2条 保管人职责
1、接受乙方委托，安全保管信托财产，确保信托财产的管理和财产 的持有相分离；
2、监督乙方按照规定开立保管专户，并管理保管专户；
10、交易文件与相关资料的提交和保管： (1) 乙方需向甲方提交其在管理信托计划资产的过程中所签署、形 成的所有交易文件、信托财产（包括但不限于与信托计划相关的财产权 利）的行使依据和或有利益的行使依据的原件或复印件； (2) 信托计划存续期间，如受益人因转让等发生变更，乙方应在信 托利益分配日前向甲方提交变更后的最新受益人清单； (3) 乙方应向甲方提供需甲方出具意见的信托计划管理报告； (4) 甲方仅负责对本条项下文件资料的保管，但不保证该等文件资 料的真实性以及与此相对应的投资、资产等的风险。
规定投资于该信托计划的资金总和。信托计划成立日或之前，信托计划
资金应全额存入保管专户。
信托计划财产：乙方因接受信托而取得的信托计划资金，以及乙方
因该信托计划资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产总
和。
保管资金：指由乙方存入保管专户并由甲方按照本协议规定进行支
付管理的资金。
划款指令：指如附件一格式的划款指令。
（三）信托利益的计算及分配情况的管理和监督 1、信托利益是指信托计划财产管理、运用或处分过程中产生的所 有收入，包括但不限 于资金使用人或其他相关人付给的信托项目资金和增溢；现金形式的信 托计划财产进行银行 存款；以及其它管理信托计划财产产生的收入，扣除了所有应由此信托 计划财产承担的费用
（2） 按照本协议规定，及时足额地收取保管费； （3） 为履行保管人职责而具有的权利； （4） 法律法规规定的及本协议约定的其他权利。 2、 甲方的义务
（1） 配备足够的、合格的保管业务专职人员，负责保管事宜； （2） 保管信托财产，包括信托计划现金资产及信托计划财产投资 运用的相关文件资料； （3） 审核并执行乙方发出的符合本协议有关规定的划款指令，负 责办理保管专户项下的信托计划资金往来； （4） 根据本协议规定监督乙方对信托计划资金的使用和划拨； （5） 定期与乙方核对保管专户账目、发生资金变化的交易记录和 资金余额； （6） 核实信托财产管理运用中需由甲方复核的信息披露内容，包 括复核乙方核算的信 托财产价值、信托财产清算报告； （7） 根据本协议和信托文件的规定复核乙方对信托利益的计算和 分配情况，并出具意
交易文件：指对信托计划保管财产进行运作、管理、分配和清算过
程中所形成的相关文件、资料，包括但不限于信托文件、交易记录和凭
证、相关的协议签署文本、股权债权等权利证明文件、相关交易的法律
意见书、交易指令、划款指令、交易合同、要求付款事由的凭证、资料
等。
信托用款合同：指针对信托计划资金的使用所签订的合同或协议，
管和使用。
4、本协议签订后，乙方应当向甲方提交下列文件、资料：
（1）预留印鉴样本（该印鉴样本中应包含一枚甲方指定预留印 鉴）；
（2）根据附件二格式制作的划款指令授权书； （3）乙方为履行其职责使用的各类图章（如“业务便章”、“财务 专用章”等）印鉴样本； 5、信托计划成立日，乙方应当向甲方提交下列文件、资料：
甲方根据乙方要求，为该账户开通网上银行业务，乙方对该账户仅有查
询权限。乙方于信托计划成立日或之前将本信托计划募集资金划入该账
户。本信托计划的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付信托费
用、支付受益人信托利益等均需通过该账户进行。该保管专户仅限于乙
方按照信托计划文件开展业务，用于存放信托计划资金、接收和结算信
文件，并且将信托计划资金划入保管专户之后，甲方才会接受乙方根据 附件一的格式向甲方发出的划款指令，并根据本协议的规定进行划款。
8、划款指令授权书、预留印鉴、其它乙方为履行其职责使用的图章 等相关资料如有变化，乙方应提前以书面形式通知甲方，并提供新的资 料样本。以上变更应在甲方收到乙方通知并向乙方发送书面确认回函后 的下一个工作日方可生效。
3、甲方对信托资金的保管并非对信托计划本金或收益的保证或承 诺，甲方不承担信托计划的投资风险。
（二）信托资金的划转和监督 1、甲方应当根据乙方的划款指令进行划款，只要： （1）乙方根据本协议第四条的规定向甲方提交了所有相关文件，并 且将信托计划资金划入保管专户；且 （2）乙方的划款指令如附件一格式，授权签发人签章及加盖的业务 专用章与预留印鉴相符；且 （3）该笔划款符合所对应信托计划规定的用途；且 （4）划款指令所指定的划款金额不超过保管专户资金余额；且 （5）当甲方网银系统出现故障而无法正常使用时，乙方已按照甲方 的要求填妥并提交了合法有效的银行结算凭证。
（6） 在合法合规的前提下，应甲方要求提供开展保管业务各项必 需的协助；
（7） 保证信托计划的合法合规，并已履行了相应的报批或报告程 序；
（8） 乙方应将本协议中保管人履行的职责向委托人或受益人进行 完整披露，并应 保证本协议与相关信托文件之间没有冲突；
（9） 乙方应确保信托计划项下的各类投资交易的合法有效性；
4、甲方有权对信托计划财产的使用及回收情况进行监督，乙方负 责催收应收资产并将应收资产的到账时间告知甲方，以便甲方提供必要 的协助。信托财产未按信托用款合同约定按时到达保管专户的，甲方应 及时通知乙方。
5、甲方根据乙方提供的划款指令和各类相关文件开展监督工作，乙 方应确保其提供的所有文件和资料的真实性、有效性和完整性。若甲方 在执行乙方划款指令时因存在故意或过错导致本协议项下的保管资金受 到损失，甲方将承担赔偿责任。而甲方正确执行乙方划款指令所产生的 一切责任均由乙方承担。
其使用方向为_________
以及信托文件规定的
信托计划资金其他使用方向。
工作日：指甲方对公业务的营业日，不包括星期六、星期日（因节
假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。
2、法律法规：在本协议中凡提及任何一项法律、法规，除非上下文
另有规定，应被解释为包括其当前或随后任何有效的修订版本，且仅指
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划各方当事人的合法权益，依据中国有关法律、法规及部门规章之相关 规定订立本协议。
协议内容如下：
第一条 定义和注释
1、定义 本协议文本中除非上下文另有解释或文意另有所指，下列 术语具有如下明确定义：
信托计划：指乙方发行的
集合资金信托计
划。
信托文件：指与设立信托计划相关的包括但不限于信托计划说明
书、信托合同、认购风险申明书等。
保管专户：指按照本协议第四条的规定，乙方为该信托计划在甲方
开立的信托财产账户，信托计划成立日起视为保管专户。该账户仅限于
满足开展和记录该信托计划的资金往来，办理与所对应信托计划运作相
关账户之间的转账结算，不得提取现金。乙方不得使用保管专户进行与
所对应信托财产投资业务无关的活动。
信托计划资金：指信托计划成立时信托计划委托人按照信托文件的
（10) 乙方保证提供给甲方的一切资讯均为真实、完整、准确、合 法，没有任何重大遗
漏或误导；
（11）法律法规规定的及本协议约定的其他义务。
第4条 账户开立、资金存入、文件提交
1、乙方为本信托计划在甲方指定营业机构开立信托计划账户，并
于信托计划成立日起作为保管专户（账号：
；户名：
；开户行：
），该账户资金按同业存款固定年利率0.8%计息。
（1） 信托计划成立的通知； （2） 信托文件之复印件； （3） 保管专户的开户文件； （4） 其他需提交的与信托计划监管相关的文件或资料。 6、乙方应当于信托计划成立日或之前，将募集到的全部信托计划资 金划入保管专户。甲方实际保管资金以保管专户中的资金余额为准。 7、只有在乙方根据本条第4、5、6款的规定向甲方提交了所有相关
见； （8） 按季向乙方提交保管报告（格式见附件三）；并对乙方定期
编制的信托资金管理 报告出具意见；
（9） 法律法规规定的及本协议约定的其他义务。 （二） 乙方的权利和义务
1、 乙方的权利 （1） 根据本协议及信托文件的规定对信托计划资金进行管理、运 用； （2） 有权了解保管专户的收支、余额等情况； （3） 根据本协议的有关规定向甲方发出划款指令； （4） 获取信托计划规定的受托人报酬； （5） 法律法规规定的及本协议约定的其他权利。
2、 乙方的义务
（1） 负责催收信托计划项下的应收资产；
（2） 负责信托计划会计核算，并及时交由甲方复核；
（3） 根据本协议之规定，与甲方定期核对保管专户账目；
（4） 发生任何可能导致信托计划业务性质或范围发生重大变化或 改变信托财产运用方式或其他直接影响保管业务的重大事项时，及时通 知甲方；
（5） 信托计划终止时，负责编制信托计划清算报告，并及时交由 甲方复核；
第五条 保管资金的管理和监督
（一）信托资金的管理 1、在保管期间内，保管资金仅限用于信托计划约定的投向。信托期 间闲置的信托资金可根据信托计划约定进行其它形式的投资。
2、在保管期间内，除了按照本协议的有关规定所进行的划款外，甲 方应当确保保管资金的安全性。同时应乙方的书面要求，甲方应向其发 送有关保管专户余额及变动情况的说明。乙方确认，在保管资金根据本 协议规定存入保管专户之日起，为确保保管期间甲方顺利履行本协议项 下的保管义务，甲方有权根据内部的有关账户管理规定，对该保管专户 进行账户内部控制管理。
9、乙方应在信托计划成立日或之前将信托计划资金划入保管专户， 并向甲方发出书面通知，列明交付甲方保管的信托计划资金余额、信托 计划成立日（即该信托计划保管起始日）和相关文件资料，甲方确认保 管专户余额与通知所载余额无误后在乙方书面通知上盖章确认并传真至 乙方，视为保管的信托计划资金交付完成。该信托计划资金完成清算兑 付日期或按照本协议规定完成保管人接替工作之日为保管终止日，保管 期间为保管起始日到保管终止日的期间。