2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（ ） A 、15;15 B 、15;30 C 、30;45 D 、30;602、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A 、电子文档 B 、打印文件 C 、光盘备份 D 、客户签名确认文件3、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。
A 、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B 、合格境外机构投资者 C 、证券公司 D 、外资企业4、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A 、随时B 、不定期C 、随机D 、定期5、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。
A 、在合约到期日需买进一手小麦B 、在合约到期日需卖出一手小麦C 、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D 、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦6、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A 、50% B 、80% C 、100% D 、120%7、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）。
A 、1年 B 、5年 C 、10年 D 、20年8、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A 、全国人大常委会。
B 、国务院证券业监督管理机构 C 、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构9、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。
A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点10、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程11、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（CFIC）B、全国期货协会（NFA）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会12、有关趋势线的说法不正确的是（）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效13、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8514、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先15、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会16、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。
A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险17、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A、50％B、70％C、120％D、150％18、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性19、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。
A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认20、会员大会的常设机构是（）。
A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
（）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;322、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1B、2C、3D、623、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散24、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债25、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2B、3C、5D、726、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日B、7日C、10日D、15日27、下列属于期货公司的风险的是（）。
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全28、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会29、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构30、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。
A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线31、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日B、5日C、10日D、15日32、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A、7日B、10日C、15日D、30日33、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。
A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效34、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人35、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。
A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者36、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2B、3C、5D、1037、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部38、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A、1人B、3人C、5人D、7人39、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。
A、3个B、5个C、7个D、10个40、设立期货公司，应由（）批准。
A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所41、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。
A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权42、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表43、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2B、3C、5D、744、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长45、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
A、1B、2C、3D、446、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
A、1年B、5年C、10年D、20年47、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。
A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所48、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司49、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值50、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。
A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育51、以下关于期货的结算说法错误的是（）。
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差52、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试卷C卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A 、可用资金余额 B 、持仓盈利 C 、股东权益 D 、风险度2、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
A 、1949 B 、1950 C 、1969 D 、19703、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。
A 、与客户签订书面合同B 、要求客户在风险说明书上签字确认C 、事先向客户出示风险说明书D 、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令4、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A 、期货交易所B 、期货业协会C 、国家工商局D 、国务院期货监督管理机构5、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果6、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A 、2 B 、3 C 、4 D 、57、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、中国银监会 D 、中国人民银行8、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）。
A 、长线交易者 B 、短线交易者 C 、中线交易者 D 、当日交易者2、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。
A 、大豆1号 B 、非转基因大豆 C 、进口大豆和国产大豆 D 、转基因大豆3、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。
A 、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议4、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。
A 、1年 B 、2年C 、3年D 、5年5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 、3日 B 、5日 C 、10日D 、15日6、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A 、期货公司 B 、客户C 、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D 、居间人7、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A 、从业人员所在的期货公司B 、从业人员自身C 、从业人员及其所在的期货公司共同D 、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 8、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
C． 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构 和个人不得占用、挪用 D． 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过 各自的期货保证金账户办理 【答案】 A 【解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，非结算会员是期货公司 的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金 账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办 理。第十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非 结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户 收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得 占用、挪用。 16. [过时]以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓 单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A． 结算价 B． 最低价 C． 收盘价 D． 开盘价 【答案】 A 【解析】 旧《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易 所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为 基准计算价值。 【说明】2021 年新修订的《期货交易所管理办法》已删除了上述内容。 17. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。 A． 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 B． 期货公司总经理可以兼任子公司的董事 C． 期货公司总经理可以兼任子公司的总经理 D． 期货公司董事长可以在党政机关兼职 【答案】 B 【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条规定，期货公 司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多 可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、 监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公 司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。符合任职条件的人员最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自 有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 18. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A． 中国期货业协会
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）。
A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届2、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／23、会员大会的常设机构是（ ）。
A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会4、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A 、合资经营 B 、融资经营C 、独立经营D 、合并经营5、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A 、审慎监管 B 、套期保值 C 、诚实信用D 、公平交易6、宋体A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示（ ）。
A 、营业执照 B 、书面合同 C 、责任自负承诺书 D 、风险说明书7、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。
A 、监事会 B 、董事会 C 、专门委员会 D 、股东大会8、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、72、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／23、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。
A 、期货交易信用风险大B 、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C 、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D 、期货交易具有公平、公正、公开的特点4、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、季末无负债B 、次日无负债C 、年末无负债D 、当日无负债5、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％ C 、35％D 、50％6、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）。
A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM7、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。
A 、促进本国经济国际化 B 、提高合约兑现率C 、促进本国经济的国际化发展D 、为政府宏观调控提供参考依据8、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理9、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
2020年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 、3日 B 、5日 C 、10日 D 、15日2、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。
A 、高度分散化 B 、高度严密性 C 、高度组织化 D 、高度规范化3、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。
A 、以适当的方式保存该交易指令 B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认4、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A 、接到注销申请的三天内 B 、接到申请的次日C 、接到注销申请的一周内D 、当日5、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A 、分类 B 、账龄 C 、可回收性D 、流动资产6、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A 、证券交易所 B 、期货交易所 C 、期货行业协会 D 、期货经纪公司7、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员 B 、特别结算会员 C 、交易结算会员 D 、普通结算会员8、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。
A 、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大9、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案一、单选题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由()依法核准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：B2、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查正确答案：D3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()亿元。
A.5B.10C.12D.20正确答案：C4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.2/3B.3/4C.1/4D.1/3正确答案：A5、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则，实行比例补偿。
A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效正确答案：B6、期货从业人员不得()。
A.对重要事实予以明示B.向客户做出违反规定的承诺C.向投资者申明其所具有的执业能力D.公平地对待不同年龄层的投资者正确答案：B7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。
A.期货交易所B.期货公司C.期货交易所和期货公司共同D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%正确答案：A8、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.高级管理人员正确答案：A9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易正确答案：B10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
2020年期货从业资格证考试期货法律法规综合练习试题含答案
2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司2、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会3、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格4、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）。
A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出5、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会6、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算7、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。
A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。
A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免2、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友3、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。
A 、侵权责任 B 、违约责任C 、侵权责任和违约责任D 、不承担责任4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A 、客户保证金安全存管制度B 、人事管理制度C 、财务管理制度D 、绩效管理制度5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1000 B 、2000C 、3000D 、50006、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低7、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）。
A 、逐渐增大 B 、逐渐缩小 C 、不变 D 、不确定8、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。