工程合同全过程风险管理ppt
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建设工程施工合同主要风险解析ppt课件
2、所有招标项目－－投标人
投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的， 投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手 段谋取中标的。
投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假， 骗取中标。
3、招标代理机构
泄露应当保密的与投标投标活动有关的情况和资料的， 或者与招标人、投标人串通损害国家利益、 社会公共利益或者他人合法权益影响中标结果的。
01 是否属于必须招标项目
例外情形
《招标投标法》第66条
涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、 需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可 以不进行招标。
《招标投标法实施条例》第9条
除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形 之一的，可以不进行招标： （一）需要采用不可替代的专利或者专有技术； （二）采购人依法能够自行建设、生产或者提供； （三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产 或者提供； （四）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能 配套要求； （五）国家规定的其他特殊情形。 招标人为适用前款规定弄虚作假的，属于招标投标法第四条规定的规避招标。
本规定第二条至第六条规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、 设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下 列标准之一的，必须进行招标： （一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； （二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上 的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以 上的； （四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项 目总投资额在3000万元人民币以上的。
投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的， 投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手 段谋取中标的。
投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假， 骗取中标。
3、招标代理机构
泄露应当保密的与投标投标活动有关的情况和资料的， 或者与招标人、投标人串通损害国家利益、 社会公共利益或者他人合法权益影响中标结果的。
01 是否属于必须招标项目
例外情形
《招标投标法》第66条
涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、 需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可 以不进行招标。
《招标投标法实施条例》第9条
除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形 之一的，可以不进行招标： （一）需要采用不可替代的专利或者专有技术； （二）采购人依法能够自行建设、生产或者提供； （三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产 或者提供； （四）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能 配套要求； （五）国家规定的其他特殊情形。 招标人为适用前款规定弄虚作假的，属于招标投标法第四条规定的规避招标。
本规定第二条至第六条规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、 设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下 列标准之一的，必须进行招标： （一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； （二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上 的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以 上的； （四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项 目总投资额在3000万元人民币以上的。
《工程项目风险管理》课件
01
02
03
风险发生的可能性
评估风险发生的概率，预 测风险发生的可能性。
风险影响程度
评估风险对工程项目目标 的影响程度，包括财务损 失、进度延误、质量不达 标等影响。
风险等级划分
根据风险发生的可能性和 影响程度，将风险划分为 高、中、低等级，以便于 优先处理高风险因素。
04
工程项目风险评估
定性风险评估
05
工程项目风险应对策略
风险回避
风险回避是一种主动的风险应对策略 ，通过避免潜在风险的措施来避免风 险的发生。
风险回避的优点是能够从根本上消除 风险源，避免风险的发生和可能的损 失。
在工程项目中，风险回避可能包括放 弃实施某些高风险的工程计划，或者 在项目设计和实施过程中增加安全防 护措施来降低风险。
01
03
然而，风险减轻可能需要投入更多的资源，如人力、 物力和财力，因此需要进行成本效益分析。
04
风险减轻的优点是能够降低风险发生的可能性或影响 程度，从而减少潜在的损失。
风险接受
风险接受是一种被动地应对风 险的策略，意味着承认存在的 风险并准备承担其可能的后果
。
在工程项目中，风险接受可能 适用于一些无法避免或转移的 风险，或者是一些影响程度较
风险。
风险因素分析
01
02
03
04
自然风险
如地震、洪水、恶劣天气等自 然灾害带来的风险。
技术风险
涉及工程项目实施过程中的技 术难题、技术变更等风险。
经济风险
如市场需求变化、原材料价格 波动、融资困难等经济因素带
来的风险。
法律风险
涉及法律法规变更、合同违约 、知识产权侵权等法律问题带
建筑施工企业法律风险防范的主要问题PPT课件
第78条规定的四种情形 （3）法律后果 （4）行政后果 （5）劳务分包除外
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
（二）无效合同的处理（当事人之间） 1、处理原则：
无效合同按有效处理（工程结算时） 2、处理方式： （1）经竣工验收合格，参照合同约定支付工程价款 ①法律依据 ②实践依据 （2）竣工验收不合格： ①修复后经竣工验收合格 ②修复后经竣工验收不合格 ③因建筑工程不合格造成的损失，发包人有过错的
建筑施工企业法律风险防范的 主要问题
一、依法做好前期合同签订工作是施工企 业防范法律风险的前提
二、做好施工过程中的履约管理是施工企 业防范法律风险的关键
三、 积极行使法律所赋予的建设工程价 款优先受偿权
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
一、无效合同问题 （一）建设施工合同无效的六种情形 1、承包人未取得建筑企业施工资质签订的合
案例1：总包单位非法转包行为导致与业主的签订 的建设工程施工合同的解除
某省总承包企业（以下简称A企业）承包了 某广场的承建施工，并与业主签订了合同价款为 5600万元的建设工程施工合同。该合同签订后，A 企业又与另一家具有总承包资质的施工企业(以下 简称B企业)签订了合同价款为4500万元的施工合 同，由该B企业实际进行施工。该施工合同与A企 业与业主签订的建设工程施工合同的承包范围和 合同条款基本一致，都有合同协议书、通用条款 、专用条款等部分组成，其差额1100万元为A企业 的向B企业收取的管理规费。
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
二、签订分包合同时的法律风险防范和控制 要点
（一）对分包人的资格与资质的审查：
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
（二）无效合同的处理（当事人之间） 1、处理原则：
无效合同按有效处理（工程结算时） 2、处理方式： （1）经竣工验收合格，参照合同约定支付工程价款 ①法律依据 ②实践依据 （2）竣工验收不合格： ①修复后经竣工验收合格 ②修复后经竣工验收不合格 ③因建筑工程不合格造成的损失，发包人有过错的
建筑施工企业法律风险防范的 主要问题
一、依法做好前期合同签订工作是施工企 业防范法律风险的前提
二、做好施工过程中的履约管理是施工企 业防范法律风险的关键
三、 积极行使法律所赋予的建设工程价 款优先受偿权
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
一、无效合同问题 （一）建设施工合同无效的六种情形 1、承包人未取得建筑企业施工资质签订的合
案例1：总包单位非法转包行为导致与业主的签订 的建设工程施工合同的解除
某省总承包企业（以下简称A企业）承包了 某广场的承建施工，并与业主签订了合同价款为 5600万元的建设工程施工合同。该合同签订后，A 企业又与另一家具有总承包资质的施工企业(以下 简称B企业)签订了合同价款为4500万元的施工合 同，由该B企业实际进行施工。该施工合同与A企 业与业主签订的建设工程施工合同的承包范围和 合同条款基本一致，都有合同协议书、通用条款 、专用条款等部分组成，其差额1100万元为A企业 的向B企业收取的管理规费。
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
二、签订分包合同时的法律风险防范和控制 要点
（一）对分包人的资格与资质的审查：
第一讲 依法做好前期合同签订工作是 施工企业防范法律风险的前提
承包商施工现场风险辨识及管理要求课件
承包商施工现场风险辨识及管理要求 课件
• 引言 • 承包商施工现场风险辨识 • 承包商施工现场风险管理要求 • 承包商施工现场风险控制措施 • 承包商施工现场风险管理案例分析 • 结论与展望
01
引言
目的与背景
目的
提高承包商施工现场的风险辨识 和管理能力，确保施工安全和质量。
背景
随着工程建设规模的不断扩大， 承包商施工现场的风险因素也日 益增多，因此需要加强风险辨识 和管理，保障施工安全和质量。
加强风险辨识和管理可以提高承包商的施 工安全和质量水平，提升承包商的市场竞 争力和声誉。
02
承包商施工现场风险辨识
常见风险类型
01
02
03
04
安全风险
包括设备操作不规范、安全防 护措施不到位等，可能导致人
员伤亡和财产损失。
质量风险
如材料不合格、施工工艺不规 范等，可能导致工程质量问题。
进度风险
如工期延误、工程量增加等， 可能影响项目整体进度。
风险辨识与管理的重要性
保障人员安全
提高工程质量
有效的风险辨识和管理可以及时发现和消 除施工现场的安全隐患，降低事故发生的 概率，保障人员的生命安全。
通过风险辨识和管理，可以及时发现和解 决施工质量问题，提高工程质量，减少工 程返工和维修成本。
降低施工成本
提升承包商竞争力
有效的风险辨识和管理可以减少施工现场 的安全事故和质量问题，从而降低施工成 本和保险费用。
危险作业管理
对危险性较大的作业活动进行审批和管理， 确保作业安全可控。
应急预案与响应机制
应急预案编制 根据承包商施工现场的特点和实际情 况，编制各类应急预案。
应急资源保障
确保应急所需的物资、设备和人员等 资源得到有效保障。
• 引言 • 承包商施工现场风险辨识 • 承包商施工现场风险管理要求 • 承包商施工现场风险控制措施 • 承包商施工现场风险管理案例分析 • 结论与展望
01
引言
目的与背景
目的
提高承包商施工现场的风险辨识 和管理能力，确保施工安全和质量。
背景
随着工程建设规模的不断扩大， 承包商施工现场的风险因素也日 益增多，因此需要加强风险辨识 和管理，保障施工安全和质量。
加强风险辨识和管理可以提高承包商的施 工安全和质量水平，提升承包商的市场竞 争力和声誉。
02
承包商施工现场风险辨识
常见风险类型
01
02
03
04
安全风险
包括设备操作不规范、安全防 护措施不到位等，可能导致人
员伤亡和财产损失。
质量风险
如材料不合格、施工工艺不规 范等，可能导致工程质量问题。
进度风险
如工期延误、工程量增加等， 可能影响项目整体进度。
风险辨识与管理的重要性
保障人员安全
提高工程质量
有效的风险辨识和管理可以及时发现和消 除施工现场的安全隐患，降低事故发生的 概率，保障人员的生命安全。
通过风险辨识和管理，可以及时发现和解 决施工质量问题，提高工程质量，减少工 程返工和维修成本。
降低施工成本
提升承包商竞争力
有效的风险辨识和管理可以减少施工现场 的安全事故和质量问题，从而降低施工成 本和保险费用。
危险作业管理
对危险性较大的作业活动进行审批和管理， 确保作业安全可控。
应急预案与响应机制
应急预案编制 根据承包商施工现场的特点和实际情 况，编制各类应急预案。
应急资源保障
确保应急所需的物资、设备和人员等 资源得到有效保障。
建设工程合同管理培训课件(ppt-89页)
(六)合同的生效、变更与终止 1、合同的生效 自签字之日生效 2、开始与完成时间 在合同专用条件中约定开始与完成时间、 可延期情况 3、变更 一方申请，双方协商，达成一致形成协议 4、延误 非监理人原因导致误期，产生附加工作延 期及酬金
5、情况改变 非监理人原因引起监理工作暂停，给予延期并补给
恢复执行时间，双方约定相应酬金 6、合同暂停或终止 （1）合同完成而终止，竣工验收移交 （2）一方要求变更或解除合同：协商达成一致，提出方 赔偿对方 （3）监理人违约，委托人终止合同：违约方赔偿对方 （4）委托人支付违约或长期暂停监理人工作，监理人终 止合同：违约方赔偿对方
这种合同有两个明显的特点：一 是发包方对工程总价不能实施实际的控 制；二是承包方对降低成本不关心。
常见的形式通常有成本加固定百分比酬 金合同、成本加固定金额酬金合同、成本加奖 罚合同、最高限额成本加固定最大酬金合同等
成本加酬金合同适用于工程内容及其技 术经济指标尚未全面确定，在投标报价的依据 尚不充分的情况下，发包方因工期要求紧迫而 必须发包的工程，或者发包方与承包方之间具 有高度的信任，承包方在某些方面具有独特的 技术、特长和经验的工程项目。
合同管理 4、项目经理主抓合同管理
（三）合同管理的内容 1、签约前发包人、监理人合同管理的内容
（1）搞好工程项目的可行性研究和设计 （2）编制有利的招标文件（含合同文件） （3）选择理想的承包人签订合同
2、签约前承包人合同管理的内容 （1）搞好投标可行性分析 （2）编制有利的投标文件 （3）签订有利的合同
阶段承包方为项目决策提供可行性资料
②施工设计合同指承包方与发包 方就具体施工设计达成的协议。
（3）施工合同
指承包方完成工程的建筑安装工 作，发包方验收后接受该工程并支付价
工程合同管理PPT课件
合同终止
当工程完工或合同到期时，双方可以协商终止合同。在终止合同时，应当对工程 进行验收，并对工程款、质量保证金等进行结算。
04
工程合同的风险与防范
合同违约风险
总结词
合同违约风险是工程合同管理中常见的一种风险，可能导致 合同无法履行或履行不力，给双方带来损失。
详细描述
合同违约风险主要包括承包方未按照合同约定时间、质量、 规格完成工程，或者发包方未按照合同约定支付款项等。为 了防范这种风险，合同中应明确约定违约责任和违约金等相 关条款。
纷。
案例二：某高速公路建设的合同履行纠纷
总结词
合同履行出现问题，多方协调解决
详细描述
该案例中，由于地质条件变化和工程 量增加，高速公路建设的合同履行出 现了纠纷。各方通过友好协商，重新 调整合同内容，加强现场协调，最终 顺利完成工程。
案例三：某房地产项目的合同变更与索赔
总结词
合同变更处理得当，索赔合理解决
合同索赔风险是指在工程实施过程中，由于各种原因引起的索赔事件，可能导致工期延误、费用增加等风险。
详细描述
合同索赔风险主要包括因不可抗力、设计变更等原因引起的索赔事件。为了防范这种风险，应在合同中明确约定 索赔处理方式和程序，并保留相关证据，以便在发生索赔事件时能够及时处理。
合同争议解决
总结词
合同争议解决是工程合同管理中不可避 免的一个环节，通过合理的方式解决争 议，可以维护双方的利益和合作关系。
合同履行
双方应当按照合同约定履行自己的义务，包括但不限于提供工程服务、材料、 设备等，并保证工程质量和进度。
合同变更
在工程实施过程中，可能会遇到一些不可预见的情况，需要对合同内容进行变 更。此时，双方应当及时协商并签署书面变更协议，确保合同内容与实际情况 一致。
当工程完工或合同到期时，双方可以协商终止合同。在终止合同时，应当对工程 进行验收，并对工程款、质量保证金等进行结算。
04
工程合同的风险与防范
合同违约风险
总结词
合同违约风险是工程合同管理中常见的一种风险，可能导致 合同无法履行或履行不力，给双方带来损失。
详细描述
合同违约风险主要包括承包方未按照合同约定时间、质量、 规格完成工程，或者发包方未按照合同约定支付款项等。为 了防范这种风险，合同中应明确约定违约责任和违约金等相 关条款。
纷。
案例二：某高速公路建设的合同履行纠纷
总结词
合同履行出现问题，多方协调解决
详细描述
该案例中，由于地质条件变化和工程 量增加，高速公路建设的合同履行出 现了纠纷。各方通过友好协商，重新 调整合同内容，加强现场协调，最终 顺利完成工程。
案例三：某房地产项目的合同变更与索赔
总结词
合同变更处理得当，索赔合理解决
合同索赔风险是指在工程实施过程中，由于各种原因引起的索赔事件，可能导致工期延误、费用增加等风险。
详细描述
合同索赔风险主要包括因不可抗力、设计变更等原因引起的索赔事件。为了防范这种风险，应在合同中明确约定 索赔处理方式和程序，并保留相关证据，以便在发生索赔事件时能够及时处理。
合同争议解决
总结词
合同争议解决是工程合同管理中不可避 免的一个环节，通过合理的方式解决争 议，可以维护双方的利益和合作关系。
合同履行
双方应当按照合同约定履行自己的义务，包括但不限于提供工程服务、材料、 设备等，并保证工程质量和进度。
合同变更
在工程实施过程中，可能会遇到一些不可预见的情况，需要对合同内容进行变 更。此时，双方应当及时协商并签署书面变更协议，确保合同内容与实际情况 一致。
建设工程施工合同管理培训课程13PPT(一)2024
建设工程施工合同管理培训课程13PPT（一）一、引言建设工程施工合同管理是指在建筑工程项目中，对施工合同的签订、履行和管理进行有效监督和控制的过程。
它是确保建筑工程质量、安全和进度的关键环节之一。
为了提高项目团队的施工合同管理能力，我们开设了建设工程施工合同管理培训课程。
本PPT是课程的第一部分，旨在介绍建设工程施工合同管理的基本概念和重要性。
二、建设工程施工合同管理的概念1.1 施工合同管理的定义施工合同管理是指在建设工程项目中，通过合同的签订、履行和管理等一系列措施，确保建筑工程项目的顺利进行和达到预期目标的过程。
施工合同管理涉及合同的起草、签订、履行过程的监督和控制，以及相关争议解决等方面。
1.2 施工合同管理的重要性对建设工程项目而言，施工合同管理非常重要。
首先，合同是项目各方之间明确权责和规范行为的重要依据，有效的合同管理有助于保证各方的权益，并减少合同纠纷的发生。
其次，施工合同管理可以规范施工过程，保证工程按时、按质完成，达到预期目标。
最后，施工合同管理有助于提高项目成本控制和风险管理能力，实现工程项目的可持续发展。
三、建设工程施工合同管理的主要内容2.1 合同的签订合同的签订是施工合同管理的起始阶段。
在这一阶段，项目团队需要根据项目需求，编写合同草案，并与建设单位进行协商，最终达成一致意见并签订正式合同。
合同的签订过程中需要关注合同的条款和风险分析等方面。
2.2 合同的履行合同的履行是施工合同管理的核心环节。
在合同履行过程中，项目团队需要确保各方按照约定履行各项责任和义务。
管理人员要做好合同履行的监督和控制工作，及时解决履行过程中的问题和难题。
2.3 合同的变更和索赔管理在建设工程项目中，由于各种原因，合同的变更和索赔是常见的情况。
项目团队需要根据合同的约定和相关法律法规，进行合同变更和索赔的管理。
合同变更和索赔管理的核心是保护各方的权益，合理有效地解决纠纷。
四、建设工程施工合同管理的困难和挑战3.1 合同管理的复杂性建设工程施工合同管理涉及多方利益的协调和平衡，其中涉及的各种合同条款和手续等非常复杂。
培训课件：从建设工程施工合同条款看履约风险控制
风险评估
对合同相对方的资信情况进行调查，包括企 业资质、经营状况、信用记录等，以评估对 方的履约能力。
担保措施
根据实际情况，要求对方提供履约担保，如 保证金、抵押物等，以确保合同的履行。
合同履行中的风险控制
01
过程监控
在合同履行过程中，对合同的 执行情况进行监控，及时发现 和解决潜在的问题。
02
变更管理
详细描述
建设工程施工合同条款通常包括通用条款和专用条款两部分。通用条款适用于各 类工程，而专用条款则是根据具体工程的特点和要求进行补充或修改。此外，合 同条款还可以按照涉及的内容进行分类，如工期、质量、价格、付款等。
合同条款的谈判与签订
总结词
谈判和签订合同条款的过程是履约风险控制的关键环节。
详细描述
履约风险控制的方法与策略
风险应对计划
根据风险识别与评估结果，制定 相应的风险应对计划，包括风险 规避、减轻、转移和自留等策略 。
沟通与协作
加强项目参与方之间的沟通与协 作，共同应对履约风险，形成风 险控制的合力。
01
风险识别与评估
通过收集工程项目相关信息、分 析合同条款等方式，识别出可能 存在的履约风险因素，并对其发 生的概率和影响程度进行评估。
在谈判和签订合同条款时，应充分考虑工程实际情况、法律 法规、市场环境等因素，明确双方的权利和义务，避免出现 歧义和漏洞。此外，还应重视合同违约责任、争议解决方式 等条款的约定，以降低履约风险。
合同条款的履行与变更
总结词
合同条款的履行和变更也是履约风险控制的重要方面。
详细描述
在履行合同条款过程中，应严格按照约定履行义务，同时密切关注对方是否履行了相应义务。对于需要变更的条 款，应与对方协商一致，并签订书面协议，以避免产生不必要的纠纷。此外，还应关注合同条款与实际施工情况 的一致性，及时调整和修正不一致之处，确保履约风险得到有效控制。
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技术人员就占从业人员的62.5％。 我国最大的集团型承包公司的工程技术和管理人员仅占15％。
2、合同风险管理策略 2、投标决策：在此基础上，作出投标和放弃投标的决策。
1、合同风险审查：审查合同风险。
1、报价策略
2、报价策略：确定工程投标报价策略。 3、合同风险分配：争取业主给予有利的合同条件。
2、合同谈判争取有利的合 同条件
4、合同风险转移：确定工程保险或分包方案。
3、工程保险转移风险
5、风险管理方案：制定完整的、系统的风险管理方案。 4、与其单位共同承担风险
（四）工程合同重要的风险条款
2、业主的支付义务条款 3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款 4、合同的索赔条款
（五）工程合同全过程风险管理
阶段 项目投标前
项目投标与合同谈判 合同实施至工程竣工 缺陷责任期
风险管理重点与内容
风险管理应对策略
1、项目风险调查与分析：项目环境、业主资信、项目资 1、回避策略 源条件的调查分析，等。
（二）项目风险的影响因素
风险发生的概 率
2、风险概率大； 损失或收益小
1、风险概率大； 损失或收益大
3、风险概率小； 损失或收益小
4、风险概率小； 损失或收益大
风险可能产生的损失和收益
一、工程项目风险的基本知识
（三）工程项目风险应对策略
风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。 工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。 1、风险回避 放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。 2、风险预防与风险降低 （1）加强项目前期研究 （2）采用替代施工方案 （3）加强安全教育 （4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识 （5）项目管理层现场监督 （6）工程索赔
（一）工程项目的高风险特征
工程项目风险的多方位理解
时间
质量
成本
进度
HSE
目标
项目投产运营阶段 项目竣工验收与试生产阶段 项目施工阶段 项目设计阶段 项目可行性研究阶段
因素
设 施 其 自 政 经 组 合人 材 设 资
计 工 他 然 治 济 织 同员 料 备 金
环法
协
境律
调
一、工程项目风险的基本知识
国内价格竞争体系增加了合同体系风险
45% 40%
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
较为合理
31% 不平衡
28% 很不平衡
1% 其他
0% 非常合理
合同中业主和承包商之间的风险分配
三、工程合同全过程风险与管理
（一）工程合同全过程
基准日 投标 中标 签订合同 开工
接收证书 履约证书
万元
（一）工程项目的高风险特征
大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂
30000
25000
20000
15000
10000
5000
0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 年份
500万元以下 500万元-1亿元 1-5亿元 5-10亿元 10亿元以上
施工分包商 设计分包商
3、EPC模式
咨询单位
施工分包商 采购分包商 设计分包商
业主
EPC承包商
不同合同管理模式风险的比较
20% 18% 16% 14% 12% 10%
8% 6% 4% 2% 0%
传统合同
D-B合同
EPC合同
BOT合同
不同合同管理模式承包商的利润率变化
合同模式的发展变化 1980年代合同管理模式的市场份额
承包商
承包商
业务
业务
总承包商
业务
业务
承包商
承包商
承包商
分包商分包商分Fra bibliotek商承包商
分包商
业务
分包商
分包商
承包商
分包商
分包商
承包商
总承包商
分包商
分包商
承包商
分包商
分包商
业务
承包商
分包商
分包商
承包商
分包商 分包商
分包商 分包商
2、管理团队的重要性——增强风险控制能力 日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业
2、风险最优分配的基本原则 （1）风险共担原则 （2）最具控制力原则 （3）损失和收益同时承担原则 （4）诚意合作原则
二、合同与合同风险的基本知识
权利 义务
义务 权利
承包商 业主
国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系
二、合同与合同风险的基本知识
业主
承包商1
承包商2
承包商3
分包商 分包商 分包商 分包商 分包商 分包商
1、实施并调整风险管理方案。 2、工程索赔管理。
1、加强项目管理 2、加强工程索赔管理
1、加强对工程尾款和保留金的催讨。 2、进行合同风险管理总结。
建立合同风险管理案例库， 为后续项目合同风险管理
3、建立风险管理档案。
策略的制定提供依据。
（六）工程合同风险管理建议
1、合作伙伴对合同风险管理的作用
承包商
一、工程项目风险的基本知识
（三）项目风险应对策略
3、风险转移 （1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价 （2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商 （3）购买保险转移给保险公司
二、合同与合同风险的基本知识
1、合同的作用 （1）定义工作内容 （2）分配工程风险 （3）明确激励方案
二、合同与合同风险的基本知识
合同模式的发展变化 21世纪20年代合同管理模式的市场份额
（三）不同计价方式合同的风险
1、总价合同 2、单价合同 3、成本补偿合同
不同合同计价的风险比较
（四）工程合同重要的风险条款
1、确定合同文件的优先顺序条款
（a）合同协议书（如果有）， （b）中标函， （c）投标函， （d）本合同专用合同条件， （e）本合同通用合同条件， （f）技术规程， （g）图纸， （h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的 其它文件。
招投标与合同谈判
竣工时间
缺陷通知期
（二）不同合同管理模式风险
1、传统合同管理模式 2、设计－建造模式（Design-Build） 3、设计－采购－施工模式（EPC） 4、建造－运营－移交模式（BOT）
1、传统合同管理模式
业主
设计单位
工程师
供应商 分包商
施工承包商
2、设计－建造模式
业主
咨询单位
设计－施工承包商
工程合同全过程风险管理
2010年8月
工程合同全过程风险管理
◆ 一、工程项目风险的基本知识 ◆ 二、合同与合同风险的基本知识 ◆ 三、工程合同全过程风险与管理
一、工程项目风险的基本知识
（一）工程项目的高风险特征 ◆ 项目周期长；区域多变； ◆ 项目参与方多，一次性组织；目标不一致； ◆ 项目采用新型技术、复杂结构。
2、合同风险管理策略 2、投标决策：在此基础上，作出投标和放弃投标的决策。
1、合同风险审查：审查合同风险。
1、报价策略
2、报价策略：确定工程投标报价策略。 3、合同风险分配：争取业主给予有利的合同条件。
2、合同谈判争取有利的合 同条件
4、合同风险转移：确定工程保险或分包方案。
3、工程保险转移风险
5、风险管理方案：制定完整的、系统的风险管理方案。 4、与其单位共同承担风险
（四）工程合同重要的风险条款
2、业主的支付义务条款 3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款 4、合同的索赔条款
（五）工程合同全过程风险管理
阶段 项目投标前
项目投标与合同谈判 合同实施至工程竣工 缺陷责任期
风险管理重点与内容
风险管理应对策略
1、项目风险调查与分析：项目环境、业主资信、项目资 1、回避策略 源条件的调查分析，等。
（二）项目风险的影响因素
风险发生的概 率
2、风险概率大； 损失或收益小
1、风险概率大； 损失或收益大
3、风险概率小； 损失或收益小
4、风险概率小； 损失或收益大
风险可能产生的损失和收益
一、工程项目风险的基本知识
（三）工程项目风险应对策略
风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。 工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。 1、风险回避 放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。 2、风险预防与风险降低 （1）加强项目前期研究 （2）采用替代施工方案 （3）加强安全教育 （4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识 （5）项目管理层现场监督 （6）工程索赔
（一）工程项目的高风险特征
工程项目风险的多方位理解
时间
质量
成本
进度
HSE
目标
项目投产运营阶段 项目竣工验收与试生产阶段 项目施工阶段 项目设计阶段 项目可行性研究阶段
因素
设 施 其 自 政 经 组 合人 材 设 资
计 工 他 然 治 济 织 同员 料 备 金
环法
协
境律
调
一、工程项目风险的基本知识
国内价格竞争体系增加了合同体系风险
45% 40%
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
较为合理
31% 不平衡
28% 很不平衡
1% 其他
0% 非常合理
合同中业主和承包商之间的风险分配
三、工程合同全过程风险与管理
（一）工程合同全过程
基准日 投标 中标 签订合同 开工
接收证书 履约证书
万元
（一）工程项目的高风险特征
大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂
30000
25000
20000
15000
10000
5000
0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 年份
500万元以下 500万元-1亿元 1-5亿元 5-10亿元 10亿元以上
施工分包商 设计分包商
3、EPC模式
咨询单位
施工分包商 采购分包商 设计分包商
业主
EPC承包商
不同合同管理模式风险的比较
20% 18% 16% 14% 12% 10%
8% 6% 4% 2% 0%
传统合同
D-B合同
EPC合同
BOT合同
不同合同管理模式承包商的利润率变化
合同模式的发展变化 1980年代合同管理模式的市场份额
承包商
承包商
业务
业务
总承包商
业务
业务
承包商
承包商
承包商
分包商分包商分Fra bibliotek商承包商
分包商
业务
分包商
分包商
承包商
分包商
分包商
承包商
总承包商
分包商
分包商
承包商
分包商
分包商
业务
承包商
分包商
分包商
承包商
分包商 分包商
分包商 分包商
2、管理团队的重要性——增强风险控制能力 日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业
2、风险最优分配的基本原则 （1）风险共担原则 （2）最具控制力原则 （3）损失和收益同时承担原则 （4）诚意合作原则
二、合同与合同风险的基本知识
权利 义务
义务 权利
承包商 业主
国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系
二、合同与合同风险的基本知识
业主
承包商1
承包商2
承包商3
分包商 分包商 分包商 分包商 分包商 分包商
1、实施并调整风险管理方案。 2、工程索赔管理。
1、加强项目管理 2、加强工程索赔管理
1、加强对工程尾款和保留金的催讨。 2、进行合同风险管理总结。
建立合同风险管理案例库， 为后续项目合同风险管理
3、建立风险管理档案。
策略的制定提供依据。
（六）工程合同风险管理建议
1、合作伙伴对合同风险管理的作用
承包商
一、工程项目风险的基本知识
（三）项目风险应对策略
3、风险转移 （1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价 （2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商 （3）购买保险转移给保险公司
二、合同与合同风险的基本知识
1、合同的作用 （1）定义工作内容 （2）分配工程风险 （3）明确激励方案
二、合同与合同风险的基本知识
合同模式的发展变化 21世纪20年代合同管理模式的市场份额
（三）不同计价方式合同的风险
1、总价合同 2、单价合同 3、成本补偿合同
不同合同计价的风险比较
（四）工程合同重要的风险条款
1、确定合同文件的优先顺序条款
（a）合同协议书（如果有）， （b）中标函， （c）投标函， （d）本合同专用合同条件， （e）本合同通用合同条件， （f）技术规程， （g）图纸， （h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的 其它文件。
招投标与合同谈判
竣工时间
缺陷通知期
（二）不同合同管理模式风险
1、传统合同管理模式 2、设计－建造模式（Design-Build） 3、设计－采购－施工模式（EPC） 4、建造－运营－移交模式（BOT）
1、传统合同管理模式
业主
设计单位
工程师
供应商 分包商
施工承包商
2、设计－建造模式
业主
咨询单位
设计－施工承包商
工程合同全过程风险管理
2010年8月
工程合同全过程风险管理
◆ 一、工程项目风险的基本知识 ◆ 二、合同与合同风险的基本知识 ◆ 三、工程合同全过程风险与管理
一、工程项目风险的基本知识
（一）工程项目的高风险特征 ◆ 项目周期长；区域多变； ◆ 项目参与方多，一次性组织；目标不一致； ◆ 项目采用新型技术、复杂结构。