科创板20190803
上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)
上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年3月实施2019年4月第一次修订）目录第一章总则 (1)第二章股票上市与交易 (2)第一节首次公开发行股票的上市 (2)第二节上市公司股票发行上市 (6)第三节股份解除限售 (6)第四节股份减持 (7)第三章持续督导 (10)第一节一般规定 (10)第二节持续督导职责的履行 (12)第四章内部治理 (18)第一节控股股东及实际控制人 (18)第二节董事、监事和高级管理人员 (21)第三节规范运行 (24)第四节社会责任 (28)第五节表决权差异安排 (30)第五章信息披露一般规定 (34)第一节信息披露基本原则 (34)第二节信息披露一般要求 (36)第三节信息披露监管方式 (39)第四节信息披露管理制度 (40)第六章定期报告 (41)第一节定期报告编制和披露要求 (41)第二节业绩预告和业绩快报 (44)第七章应当披露的交易 (46)第一节重大交易 (46)第二节关联交易 (52)第八章应当披露的行业信息和经营风险 (56)第一节行业信息 (56)第二节经营风险 (58)第九章应当披露的其他重大事项 (62)第一节异常波动和传闻澄清 (62)第二节股份质押 (64)第三节其他 (65)第十章股权激励 (66)第十一章重大资产重组 (69)第十二章退市 (70)第一节一般规定 (70)第二节重大违法强制退市 (71)第三节交易类强制退市 (74)第四节财务类强制退市 (76)第五节规范类强制退市 (82)第六节听证与复核 (88)第七节退市整理期 (90)第八节主动终止上市 (92)第十三章红筹企业和境内外事项的协调 (97)第一节红筹企业特别规定 (97)第二节境内外事项的协调 (101)第十四章日常监管和违反本规则的处理 (101)第一节日常监管 (101)第二节违反本规则的处理 (102)第十五章释义 (107)第十六章附则 (112)第一章总则1.1为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
软件和信息技术服务业IPO实务：探寻审核关注要点_记录
《软件和信息技术服务业IPO实务：探寻审核关注要点》阅读札记目录一、内容概要 (2)二、IPO审核流程及关注要点 (2)2.1 IPO审核基本流程 (4)2.2 审核关注的主要方面 (5)2.2.1 行业地位与竞争优势 (6)2.2.2 产品与服务创新能力 (7)2.2.3 财务健康与盈利能力 (7)2.2.4 知识产权保护与合规性 (8)2.2.5 市场前景与增长潜力 (9)三、软件和信息技术服务业IPO案例分析 (9)3.1 案例一 (11)3.2 案例二 (12)四、审核要点深度解析 (13)4.1 行业地位与竞争优势 (15)4.1.1 如何评估公司在行业中的地位 (16)4.1.2 竞争优势的持续性与稳定性 (18)4.2 产品与服务创新能力 (19)4.2.1 创新的量化评估标准 (20)4.2.2 创新对公司发展的推动作用 (21)4.3 财务健康与盈利能力 (23)4.3.1 财务报表的透明度与可靠性 (24)4.3.2 盈利能力的稳定性和增长潜力 (26)4.4 知识产权保护与合规性 (27)4.4.1 知识产权的合法性与有效性 (28)4.4.2 合规性风险及其防范措施 (29)4.5 市场前景与增长潜力 (31)4.5.1 行业发展趋势与市场容量预测 (32)4.5.2 公司在市场中的定位与发展策略 (34)五、总结与展望 (35)5.1 IPO实践经验总结 (36)5.2 对未来趋势的展望 (37)一、内容概要简要概述当前软件与信息技术服务业的快速发展及其在资本市场的表现，介绍IPO趋势和成功案例，引出软件和信息技术服务业IPO实务的重要性。
详细阐述IPO审核的整个过程，包括企业前期准备、申报材料准备、中介机构作用等关键步骤，为后续的实务分析奠定基础。
重点介绍在软件和信息技术服务业IPO审核过程中，监管机构关注的重点问题，如财务数据的真实性、合规性问题、技术创新能力等。
通过解析这些要点，揭示企业成功过会的核心要素。
新三板公司在科创板上市的案例
新三板公司在科创板上市的案例
以下是一些新三板公司在科创板上市的案例：
1. 安集科技：安集科技是一家提供智能车辆安全解决方案的公司，于2019年8月在科创板上市。
公司主要产品包括车辆安
全防护系统、驾驶员辅助系统等。
2. 精测电子：精测电子是一家提供电子测试与测量解决方案的公司，于2019年9月在科创板上市。
公司主要产品包括测试
仪器和测试系统，广泛应用于电子制造和电子产品测试领域。
3. 冠福股份：冠福股份是一家提供智能供应链解决方案的公司，于2020年5月在科创板上市。
公司主要产品包括智能物流设
备和供应链管理软件等，服务于物流和供应链相关行业。
4. 兆易创新：兆易创新是一家专注于半导体产品的设计和制造的公司，于2020年6月在科创板上市。
公司主要产品包括高
性能通信芯片、智能物联网芯片等，广泛应用于通信和物联网领域。
这些案例展示了一些新三板公司如何通过科创板上市获得更多的融资和机会。
这也体现了科创板为新三板公司提供了更多的发展空间和展示平台。
上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)
上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年3月实施2019年4月第一次修订）目录第一章总则 (1)第二章股票上市与交易 (2)第一节首次公开发行股票的上市 (2)第二节上市公司股票发行上市 (6)第三节股份解除限售 (6)第四节股份减持 (7)第三章持续督导 (10)第一节一般规定 (10)第二节持续督导职责的履行 (12)第四章内部治理 (18)第一节控股股东及实际控制人 (18)第二节董事、监事和高级管理人员 (21)第三节规范运行 (24)第四节社会责任 (28)第五节表决权差异安排 (30)第五章信息披露一般规定 (34)第一节信息披露基本原则 (34)第二节信息披露一般要求 (36)第三节信息披露监管方式 (39)第四节信息披露管理制度 (40)第六章定期报告 (41)第一节定期报告编制和披露要求 (41)第二节业绩预告和业绩快报 (44)第七章应当披露的交易 (46)第一节重大交易 (46)第二节关联交易 (52)第八章应当披露的行业信息和经营风险 (56)第一节行业信息 (56)第二节经营风险 (58)第九章应当披露的其他重大事项 (62)第一节异常波动和传闻澄清 (62)第二节股份质押 (64)第三节其他 (65)第十章股权激励 (66)第十一章重大资产重组 (69)第十二章退市 (70)第一节一般规定 (70)第二节重大违法强制退市 (71)第三节交易类强制退市 (74)第四节财务类强制退市 (76)第五节规范类强制退市 (82)第六节听证与复核 (88)第七节退市整理期 (90)第八节主动终止上市 (92)第十三章红筹企业和境内外事项的协调 (97)第一节红筹企业特别规定 (97)第二节境内外事项的协调 (101)第十四章日常监管和违反本规则的处理 (101)第一节日常监管 (101)第二节违反本规则的处理 (102)第十五章释义 (107)第十六章附则 (112)第一章总则1.1为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。
《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。
特此通知。
附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。
科创板开闸
科创板开闸,投资者打新心切作者：暂无来源：《理财·市场版》 2019年第4期3月2日,中国证监会和上海证券交易所正式发布实施了设立科创板并试点注册制相关业务和配套指引。
这意味着,科创板正式开闸,IPO申请受理即将启动,约300万股民、4万亿元规模的公募基金等可直接参与科创板。
众多投资者已对投资科创板跃跃欲试,因为一方面可以扩大投资标的,另一方面则受打新吸引,科创板新股上市前5日无涨跌幅限制,市场预测首批企业或被爆炒。
管理与监管齐出台3月2日,证监会发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册管理办法》)和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》),即日起正式施行。
《注册管理办法》中公开提到:发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。
此外,《注册管理办法》中对发行人提出了明确的要求:必须是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
在注册时间上,《注册管理办法》也有明确的时间要求:中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
中国证监会同意注册的决定自作出之日起一年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
值得注意的是,交易所因不同意发行人股票公开发行并上市,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起6个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。
《注册管理办法》对于上市披露的信息也作出了要求:发行人应当根据自身特点,有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策,充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等相关信息,并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。
科创板上市公司控股股东、实际控制人声明及承诺书
科创板上市公司控股股东.实际控制人声明及承诺书第一部分声明一、基本情况（法人及其他组织填写如下内容）1.上市公司名称：2.上市公司股票简称：股票代码：3.本单位名称：4.本单位住所：5.本单位主要业务范围：（自然人填写如下内容）1.上市公司名称：2.上市公司股票简称：股票代码：3.本人姓名：4.曾用名：5.出生日期：6.联系地址：7.国籍：8.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：9.身份证件类型及号码：10.护照号码（如适用）：11.最近五年工作经历：二、是否负有数额较大的到期未清偿债务？是口否口如是，请详细说明。
三、是否存在占用上市公司资金或者要求上市公司违规提供担保的情形？是口否口如是，请详细说明。
四、本单位/本人及本单位/本人控制的其他单位是否存在对上市公司构成重大不利影响的同业竞争？是口否口如是，请详细说明。
五、本单位/本人及本单位/本人控制的其他单位是否与上市公司存在严重影响其独立性或者显失公平的关联交易？是口否口如是，请详细说明。
六、是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪行为？是口否口如是，请详细说明。
七、是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为？是口否口如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》等证券市场法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？是口否口如是，请详细说明。
九、除第六至第八条以外，是否曾因违反其他法律、行政法规受到刑事处罚、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是口否口如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反证券交易场所业务规则或者其他相关规定而受到处分？是口否口如是，请详细说明。
十一、在上市公司及其控股子公司业务中，过去或者现在是否拥有除股权以外的任何其他利益？是口否口如是，请详细说明。
上海证券交易所科创板上市公司列表
上海证券交易所科创板上市公司列表近年来，我国经济发展迅速，科技创新成为推动经济增长的重要力量。
为了更好地支持和促进科技创新型企业的发展，上海证券交易所于2019年7月22日正式推出了科创板，这一新兴市场旨在为具有较高成长性和创新能力的科技型企业提供更便利的融资渠道，帮助它们更好地实现价值。
自科创板成立以来，已有许多具有实力和潜力的科技企业在这里上市。
以下是一些目前在上海证券交易所科创板上市的公司列表：1. 某科技有限公司该公司成立于2005年，专注于人工智能领域的研发和应用。
公司在图像识别、自然语言处理、智能驾驶等领域取得了长足的进展，并已在国内外市场上取得了良好的业绩和声誉。
公司上市后，受到了投资者的广泛关注。
2. 某生物医药集团作为一家专注于生物医药领域的企业，该公司拥有强大的研发能力和丰富的产品线。
公司取得了多项核心技术的突破，并已逐步实现了产业化和市场化。
其上市后，备受投资者追捧，被视为医药行业的领军企业。
3. 某新能源科技有限公司随着全球对新能源的需求不断增长，新能源科技企业愈发受到市场的重视。
该公司专注于太阳能和风能的研发和应用，已成功开发出一系列高效、环保的新能源产品。
公司上市后，得到了广泛的认可，其前景备受瞩目。
4. 某生物科技公司该公司致力于生物技术和基因工程领域的研发和应用，已取得了多项重要成果，并在相关领域中具有较强的市场竞争力。
其上市后，备受市场关注，被认为是我国生物科技行业的领军企业。
以上所列公司仅为科创板上市公司中的一小部分，但它们充分展现了科创板对于创新型企业的吸引力和辐射力。
随着越来越多的科技公司选择在科创板上市，相信这一新兴市场定能为我国科技创新事业的发展注入新的活力，也将成为全球投资者关注的焦点之一。
纵观未来，科创板上市公司将在我国科技产业的繁荣发展中扮演着愈发重要的角色，为我国经济的持续增长和全球科技创新贡献力量。
自上海证券交易所科创板成立以来，其吸引了众多具有创新能力和潜力的科技型企业进驻。
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均价 市盈(静)
208.01 245.92
62.64
206
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66.45 245.74
59.8 141.53
71.86 115.25
76.25 197.14
51.59 132.86
138.7 95.74
69.92 65.68
76.49 71.38
52.07
48
138.34
132
138.3 129.78
12.12 10.35
171.64
163
71.33 67.48
68.23
62
54.96 49.7
97.99
91
89.02
83
86.99 76.02
126.95
116
58.36 53.5
61.69 54.5
1.49
28.3 40.08
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1.70
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2.45
36.12 48.67
93% 0.34
74.4 79.16
87
地区
22.67 上海
12.81 陕西
49.44 上海
55.78 上海
3.68 上海
-23.82 北京
25.46 山东
-22.54 北京
19.3 江苏
24.13 浙江
7.8 深圳
24.31 江苏
25.66 北京
8.58 北京
19.69 上海
23.71 广东
28.43 浙江
48.23 北京
-2.18 陕西
2.45
74.74 101.1
88% -0.09 77.04 118.45 126.95
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84% 0.27 76.41 81.85 86.5
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126 18.02
10.58 22.31
167.6 13.01
69.3 16.65
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51.49 16.92
94.88 17.08
85.06 21.76
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118.45 14.81
55.14 16.3
56.2 20.64
81.85 15.76
5.09 江苏
17.07 福建
46.01 广东
3.6 浙江
4.8 江苏
9.62 黑龙江
8.24 上海
77.42 上海
5.82 深圳
买价 今开
208.13 195.95
62.99 57.9
184.76 176.19
83.86
78
95.5 88.6
69.38 65.08
69.12
62
58.72 57.99
140.14 166.88
11.64 37.65
171.19 146.26
72.18 93.34
67.34 95.59
54.64 93.73
98.12 137.1
91.43 136.89
82.84 146.21
126.22 86.69
57.76 121.54
60.27 126.44
86.4 119.02
28.88
5.69 29.07亿
17.5
4.09 29.78亿
52.45 17.42 42.33亿
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5.85
3.5 143.55亿
62.6 18.84 29.93亿
28.26 10.27 37.69亿
27.43
5.26 25.10亿
20.37
4.96 23.87亿
33
126 138.3
4.18
7.69 12.27 110% 0.10 77.98 10.58 12.12
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0
-1.00
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0
-1.00
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代码 名称
688019 安集科技 688122 西部超导 688016 心脉医疗 688008 澜起科技 688012 中微公司 688066 航天宏图 688002 睿创微纳 688015 交控科技 688001 华兴源创 688088 虹软科技 688007 光峰科技 688029 南微医学 688028 沃尔德 688009 中国通号 688018 乐鑫科技 688388 嘉元科技 688006 杭可科技 688033 天宜上佳 688333 铂力特 688022 瀚川智能 688010 福光股份 688020 方邦股份 688005 容百科技 688003 天准科技 688011 新光光电 688099 晶晨股份 688188 柏楚电子 688321 微芯生物
2.29
30.6 47.6 176% 0.27 76.53 67.14 69.4
3.02
30 50.2 151% -0.45 80.48 57.6 69.12
2.46
24 37.9 134% -0.18 75.93 56.6 58.73
2.63
39.59 55.5 129% 0.00 80.03 68.49 69.92
12.4 17.60亿
25.79
7.52 21.75亿
25.22
11.3 30.84亿
53.88 18.22 23.17亿
26.62
9.61 23.78亿
25.5
8.07 27.26亿
38.09 11.69 19.70亿
38.5 --
15.83
68.58 --
17.14
20.43 --
10.21
净利润 率%
0 --
0 --
0 --
市盈
7月22日
(TTM) 发行价 开盘价 开盘价/发行最价高价
189.15 39.19
152
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189.59
15
41
173% 65.6
115.48 46.23
142
207% 219.03
117.91 24.8 91.3
268% 97.2
320.33 29.01 109.8
1.88
45 66.55 127% -0.73 79.57 73.05 76.5
1.65
26.45 36.84 122% 0.16 76.86 49.45 52.07
1.98
87.1 110.51 111% -0.05 65.68 135.27 138.36
1.64
38.42
56 110% 0.08 75.49
123% 70.6
179.49 38.09
60
58%
96
58.54 38.5
50.19 68.58
467.51 20.43
7月22日
8月1日 8月2日 8月2日涨幅
最低价 收盘价 涨幅% 最终涨幅-开 换盘 手涨 率幅 收盘价 收盘价 收盘价/发行价
110 196.01 400% 1.12 86.19 202.48 208.2
91.91 20.37
35
72%
56
141.95
33
61
85%
96
128.7 25.79 67.6
162% 68.99
137.71 25.22 40.03
59% 64.06
81.2 53.88
106
97% 136.49
126.85 26.62 42.58
60% 68.13
121.79 25.5 56.8
52
80.95 52.45 113.02
115% 136.37
163.88 26.68 53.89
102% 70.07
37.06 5.85 11.7
100% 15.21
121.76 62.6 152.45
144% 168.88
53.73 28.26
66
134%
75
83.26 27.43
49
79% 74.99
4.31
28.88 5199 267% 0.93
83.4 60.08
63
3.20
101 158.3 242% 0.35 84.51 181.68 184.77
3.00
66.3 74.92 202% -0.66 78.42 79.8 83.87
2.38
62 81.03 179% -0.99 75.41 91.05 95.5
发行价
每股净资
流通市值 Z
39.19 16.02 24.10亿
15
5.66 25.01亿