dbriefs上海自贸区经营新模式
上海自贸区 总体方案
上海自贸区总体方案1. 引言上海自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）是中国政府于2013年设立的第一个自由贸易试验区，旨在探索开放经济体制改革新途径，推动经济结构调整和转型升级。
本文将介绍上海自贸区的总体方案，包括其背景、目标、政策内容等。
2. 背景上海自贸区的设立是中国政府推进改革开放的重要举措之一。
随着中国经济的快速发展，传统的出口导向型经济模式已经难以适应新的经济形势。
在这种背景下，上海自贸区的设立旨在加快经济结构调整、提高国际竞争力，培育新的经济增长点。
3. 目标上海自贸区的总体目标是建设开放型经济新系统，推动贸易和投资自由化便利化，打造更加公平竞争的市场环境，加快创新驱动发展，提升金融服务水平，优化法治环境，推动智能化改革，实现全方位开放。
4. 政策内容上海自贸区的总体方案包括以下几个方面的内容：4.1 贸易便利化为了促进贸易自由化，上海自贸区实施了一系列政策措施。
首先，放宽市场准入限制，鼓励外资进入自贸区开展业务。
其次，实行负面清单管理制度，减少外商投资的限制。
此外，推行先行先试原则，探索在自贸区内实施更加开放的贸易政策。
4.2 投资便利化为了吸引更多的投资，上海自贸区推出了一系列投资便利化政策。
首先，建立了投资便利化服务体系，提供一站式的投资服务。
其次，推动优化行政管理，简化审批程序，降低投资成本。
此外，实行负面清单管理制度，为投资者提供更大的市场准入空间。
4.3 深化金融改革上海自贸区致力于推进金融体制改革。
首先，推动外资金融机构在自贸区设立分支机构，加强外资金融机构的市场竞争力。
其次，推进利率自由化，完善利率形成机制。
此外，加大金融监管力度，提高金融市场的透明度和稳定性。
4.4 推进创新驱动发展上海自贸区积极推动创新驱动发展。
首先，设立特殊金融机构，为科技型企业提供专门的金融支持和服务。
其次，鼓励引进和培育高端人才，提供有竞争力的人才政策。
此外，加大科技创新投入，推动科技创新成果转化。
上海自贸区政策介绍
与境内区外相对 隔离
• 自求平衡：金融机构应按自求平衡原则对分账核算业务进行管理，并建立资金、 敞口、杠杆率、流动性和风险控制等市场化运作管理的内部业务管理流程，以 及相应的应急预案。
自由贸易FT账户
自由贸易账户开立 自由贸易账户结算 自由贸易账户资金汇兑 自由贸易账户的优势
自由贸易账户开立
?业务优势?满足跨国公司对于经常项目跨境人民币结算便利化的需求?规避汇兑损失并且事前单证审核大大简化境内参与企业a境内参与企业axx境外集团内参与企业x境外集团内参与企业x一笔跨境付款跨境人民币集中收付图示扩大人民币跨境使用跨境人民币集中收付集团海外结算中心集团海外结算中心境内主办企业境内主办企业境内参与企业b境内参与企业b境内参与企业c境内参与企业c境外参与企业y境外参与企业y境外参与企业z境外参与企业z国境一笔跨境收款?支持试验区实体经济在更高平台上参与国际竞争?合理利用境内外两个市场资源降低融资成本?配合试验区贸易投资管理体制改革提供便利的跨境人民币金融服务配合试验区贸易投资管理体制改革提供便利的跨境人民币金融服务?直接投资管理由审批核准制转为备案扩大人民币跨境使用小结?直接投资管理由审批核准制转为备案?负面清单管理?形成可复制可推广的经验?不是离岸
机构和个人提交的收付款指令，直接办理相关业务。
明确跨境人民币借款相关事项 支持上海地区总部经济发展：跨境人民币双向资金池、跨境人民
币集中收付
推动区内跨境电子商务发展
支持中国外汇交易中心和上海黄金交易所在区内提供跨境
人民币交易服务
扩大人民币跨境使用—跨境人民币借款
定义
• 自贸区内金融机构和企业从境外借用人民币资金。
境内区外 成员c2
扩大人民币跨境使用—跨境人民币集中收付
上海自贸区金融创新模式及启示
上海自贸区金融创新模式及启示【摘要】上海自贸区金融创新在背景和重要性的引言中说明，上海自贸区金融创新作为重要的政策措施，推动了金融业的发展，促进了经济的转型升级。
在分析了上海自贸区金融创新的模式、特点、成功经验，并探讨了其启示和对其他地区的借鉴意义。
最后在结论部分总结了上海自贸区金融创新的重要性，展望了未来的发展趋势，并指出了对全国金融创新的重要意义。
通过这篇文章的分析，可以更深入地了解上海自贸区金融创新的贡献和影响，以及对于中国金融行业的启示和借鉴意义。
【关键词】上海自贸区、金融创新、模式分析、特点、成功经验、启示、借鉴、重要性、发展、全国金融创新、意义、展望。
1. 引言1.1 上海自贸区金融创新的背景上海自贸区成立于2013年，是国家为探索创新改革而设立的自由贸易区。
作为全国首个自贸区，上海自贸区的金融创新备受关注。
上海自贸区地处长三角经济区域，拥有便利的交通和先进的基础设施，同时聚集了大量金融机构和企业。
这为上海自贸区金融创新提供了得天独厚的条件。
上海自贸区金融创新的背景还在于国家经济发展需要。
随着中国经济的快速增长和国际化进程的加快，金融领域也面临着新的挑战和机遇。
上海自贸区积极探索金融创新模式，以适应国家经济发展的新要求。
在开放的政策环境下，上海自贸区金融创新正逐步展现出强劲的生命力和活力。
上海自贸区金融创新的背景是一个融合了地区优势和国家发展需要的时代背景。
在这样的背景下，上海自贸区金融创新有着广阔的发展空间和丰富的机遇。
1.2 上海自贸区金融创新的重要性上海自贸区金融创新的重要性在于其能够推动金融体制改革和开放，为金融业发展提供新的机遇和动力。
上海自贸区通过金融创新，可以加快金融业的市场化和国际化进程，促进金融机构间的竞争与合作，提高金融服务的质量和效率。
金融创新可以推动金融产品和服务的多样化和个性化发展，满足不同客户的需求，提升金融业的综合竞争力。
金融创新还可以促进科技与金融深度融合，推动金融科技的发展，提高金融行业的智能化水平。
上海自贸区金融创新案例全辑---银行业(第1-8期案例)
上海自贸区金融创新案例全辑---银行业第一批上海自贸试验区金融创新案例基本情况（一）存款利率市场化创新案例：放开300万美元以下的小额外币存款利率上限主要内容：从今年3月份开始，人民银行放开了自贸试验区内300万美元以下的小额外币存款利率上限。
中国银行为一名在自贸试验区内就业的人员办理了首笔个人小额外币存款业务，利率经双方商量确定。
突破点：放开了自贸试验区内小额外币（300万美元以下）存款利率上限，实现了外币存款利率的完全市场化。
应用价值：在自贸试验区实现外币存款利率的市场化，有利于培育和提高金融机构外币利率自主定价能力，完善市场供求决定的外币利率形成机制，为下一步复制推广，进而在全国范围内实现外币存款利率市场化积累经验。
（二）企业融资创新案例：境外人民币借款主要内容：自贸试验区内企业和非银行金融机构可以通过商业银行从境外借入人民币资金。
例如：交通银行上海市分行分别为交银租赁自贸区子公司和自贸区企业办理了境外人民币借款。
突破点：在自贸试验区内符合条件的金融机构和企业（以往需要扣减相应的外债额度，而中资企业申请外债额度需要以个案报批），可以从境外借入人民币资金。
应用价值：从境外借入资金可以用于区内生产经营、区内项目建设、境外项目建设。
目前，境外借款利率远低于境内利率水平，对于借款企业和非银行金融机构来说，拓宽了融资渠道，降低了融资成本。
（三）支付结算创新案例：为大宗商品衍生品交易提供金融服务主要内容：商业银行可以为自贸试验区企业开展大宗商品衍生品交易提供结售汇业务。
例如：中行上海市分行与上海江铜国际物流公司合作，办理了自贸试验区首笔大宗商品衍生品交易，签订了以LME（伦敦金属交易所）铜为商品标的的3个月期限场外远期合约，共计交易1000吨，约合40手。
突破点：允许境内银行为企业提供境外市场大宗商品衍生品交易项下的结售汇业务。
应用价值：为国内大宗商品企业利用国际市场开展风险管理提供了新的渠道。
（四）资金管理创新案例1：跨境人民币双向资金池业务主要内容：自贸试验区内企业可以开展跨境人民币双向资金池业务，便利企业在境内外进行资金的双向调拨。
上海自由贸易试验区
上海自由贸易试验区上海自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）是中华人民共和国政府于2013年设立的国家级自贸区，是中国改革开放的新尝试和经济转型的重要平台。
它位于中国经济最为发达的沿海城市上海，是中国开放程度最高、政策最为自由的地区之一，也是中国改革开放的重要窗口。
一、背景自从中国改革开放以来，上海作为中国最大的城市之一，一直在经济发展、市场开放等方面发挥着重要的作用。
然而，随着全球经济的快速发展，上海在面临机遇的同时也面临着竞争的挑战。
因此，上海自贸区的设立旨在进一步加强中国在全球经济中的竞争力，并加速中国经济的转型升级。
二、试验区的设置和政策上海自贸区以原中国上海市浦东新区为开展试验的核心区域。
试验区的设立并非简单的经济特区，而是在一定的政策支持下，探索和创新贸易、投资、金融、服务等领域的管理模式和政策。
上海自贸区根据市场需求，推出了一系列的政策便利通关、自贸监管、国际贸易、金融创新等领域。
1. 通关便利化上海自贸区推出了一系列的措施，以优化通关环境，提高通关效率。
其中，最具代表性的措施就是“单一窗口”系统的推行，该系统整合了各个政府部门的通关数据，实现了信息共享和联动监控，大大提高了通关效率。
2. 自贸监管创新上海自贸区建立了一套全新的监管模式，推行“负面清单”管理制度，即除了在负面清单中明确禁止的领域，其他行业和领域均可以自由投资。
这种监管模式有效减少了政府的干预和对企业的限制，为市场主体提供更大的发展空间。
3. 全球服务贸易中心上海自贸区致力于打造全球服务贸易中心，推动各类服务贸易的自由化和便利化。
自贸区提供了更多开展各类服务业的机会，吸引了大量的跨国公司和服务业企业进驻。
通过多种方式，如设立金融租赁中心、开展人民币离岸业务等，促进了服务贸易的发展。
4. 金融创新试验上海自贸区通过创新金融业的管理模式和政策，促进金融业的健康发展。
试验区内设立了自由贸易账户制度，允许个人和机构在特定范围内自由兑换货币，并试点推出了“自贸账户”“转汇宝”等金融产品，为企业和个人带来更便利的金融服务。
中国上海自贸区总体方案
中国上海自贸区总体方案自贸区是指在国家行政区域内设立特殊的经济区域，为吸引外商投资和促进经济发展提供优惠政策和便利措施。
中国上海自贸区于2024年9月29日正式揭牌，成为中国开放政策和的重要窗口，也是中国经济发展的重要引擎。
下面是中国上海自贸区的总体方案。
总体方案的目标是通过深化、创新机制，打造更加透明、规范的市场环境，开展更加自由、便利的贸易和投资活动，推动上海自贸区成为国际化的经济、金融和贸易中心。
一、深化市场准入1.推进外资准入制度，取消或放宽一系列限制性措施，提高外资准入透明度和便利性。
2.放宽服务业准入限制，允许外资控股一些重要服务业领域的企业。
3.加强知识产权保护，提高创新创造活力，促进科技创新和人才引进。
二、创新贸易模式1.推动贸易便利化，加快通关速度，优化口岸服务，提高贸易效率。
2.推动跨境电商发展，提升电子商务平台和物流配送能力。
3.探索新的自由贸易试验区，探索自由贸易港建设。
三、开展金融创新1.推动利率市场化，放开对外汇市场的限制。
2.推进资本项目可兑换，加强人民币国际化进程。
3.加强金融监管体系建设，提高风险管理能力。
四、推进制度1.简化行政审批程序，减少政府干预，提高市场活力。
2.推进税收，减少企业负担，增加内外资企业竞争力。
3.推进国有企业，引入民营资本，提高企业效益。
五、加强法律保障1.加大司法保护力度，规范市场秩序，保护公平竞争。
2.完善知识产权保护和执法体系，提高侵权行为惩罚力度。
3.加强国际合作，加强知识产权保护和执法的国际交流与合作。
六、优化人才政策1.放宽外国人在上海自贸区的居住和工作限制，吸引国际人才和高技术人才。
2.提高人才培养和引进机制，营造良好的创新创业环境。
总体方案的实施效果表明，上海自贸区成为了中国开放的试验田，推动了国内经济结构的转型升级和创新驱动发展。
争取了各国企业和投资者的关注和青睐，吸引了大量外资和人才流入。
同时，通过与国际市场接轨，上海自贸区提高了对外开放水平，更好地融入全球经济体系。
上海自贸试验区将大力实施自贸试验区提升战略积极探索构建跨境数据管理新模式
上海自贸试验区将大力实施自贸试验区提升战略积极探索构建跨境数据管理新模式8月10日，上海自贸试验区落实《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》（以下简称《若干措施》）情况集中采访活动在上海浦东新区举行。
上海市浦东发展委相关人士在活动上介绍了上海自贸区落实《若干措施》总体情况。
据介绍，今年是上海自贸试验区设立十周年。
十年来，上海自贸试验区坚持以制度创新为核心，对标最高标准最好水平，大胆试、大胆闯、自主改，率先探索与国际通行规则相衔接的投资贸易制度体系，加快建立适应更加开放环境和有效防范风险的金融创新制度，系统推进符合市场经济规则和治理能力现代化要求的政府管理体制机制，以先行先试的压力测试为更高水平的开放型经济新体制探索新途径、积累新经验，创新实施了外商投资准入负面清单、国际贸易“单一窗口”、自由贸易账户体系、“证照分离”和“一业一证”等制度创新政策，并成功向全国复制推广，进一步有力彰显了全面深化和扩大开放的试验田作用。
近期，国务院印发《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》（简称《若干措施》），部署在上海自贸试验区等外向型经济发展水平较高、应用场景丰富、监管能力较强的的自由贸易试验区和海南自由贸易港率先试点对接相关国际高标准经贸规则，稳步扩大制度型开放。
《若干措施》聚焦货物贸易、服务贸易、商务人员临时入境、数字贸易、营商环境、风险防控等6个方面制定了试点措施。
对接国际高标准经贸规则，深入推进高水平制度型开放，是党中央、国务院赋予自贸试验区新的重大使命，也为上海自贸试验区发展注入了新的动力。
据介绍，按照国家和上海市相关工作部署，上海自贸试验区正在抓紧贯彻落实《若干措施》试点任务，对于已具备直接实施的措施抓紧推动落地，对于尚需上级部门出台实施细则的措施加强应用场景储备，力争加快提炼形成可复制、可推广的制度创新成果，推进“苗圃变森林”，使制度创新成果惠及更多市场主体，同时持续健全完善风险防范制度，以“管得住”确保“放得开”。
上海自贸区总体方案
上海自贸区总体方案上海自贸区（Shanghai Free Trade Zone，简称“上海自贸区”）是中国政府为深化改革、扩大开放而设立的国家战略，是中国对外开放的重要窗口和试验田。
2013年9月29日，上海自贸区正式挂牌成立，标志着中国对外开放的新篇章正式拉开序幕。
上海自贸区总体方案是上海自贸区建设的指导性文件，对于上海自贸区的发展方向、政策措施等具有重要指导意义。
上海自贸区总体方案的核心目标是建设开放型经济新体制，推动贸易和投资自由化便利化，促进金融创新和服务业扩大开放，推动产业结构调整和升级，形成更高水平的对外开放新格局。
一、深化金融改革和创新。
上海自贸区总体方案提出，要推动金融业对外开放，探索资本项目可兑换的有效路径。
在金融服务方面，将进一步扩大金融业对外开放，推动金融产品和服务创新，支持自贸区内外金融机构开展跨境金融服务业务，打造更加便利高效的金融服务环境。
二、促进贸易自由化便利化。
上海自贸区总体方案提出，要推动贸易便利化，探索建立更加自由便利的贸易投资体制。
在贸易便利化方面，将进一步简化贸易手续，提高通关效率，加快推进跨境电子商务发展，推动自贸区内外贸易便利化和贸易便利化改革。
三、推动服务业扩大开放。
上海自贸区总体方案提出，要推动服务业扩大开放，探索建立更加自由便利的服务业发展环境。
在服务业扩大开放方面，将进一步放宽市场准入，扩大服务业对外开放，推动自贸区内外服务业合作，促进服务业发展和服务贸易便利化。
四、推动产业结构调整和升级。
上海自贸区总体方案提出，要推动产业结构调整和升级，探索建立更加开放包容的产业发展环境。
在产业结构调整和升级方面，将进一步推动制造业转型升级，加快推进战略性新兴产业发展，推动自贸区内外产业合作，促进产业发展和产业结构调整。
五、形成更高水平的对外开放新格局。
上海自贸区总体方案提出，要形成更高水平的对外开放新格局，推动自贸区建设取得更大成效。
在对外开放方面，将进一步扩大对外开放范围，提高对外开放水平，加快推进自贸区改革开放，促进自贸区建设和对外开放取得更大成效。
上海自贸区的立法和制度创新
上海自贸区的立法和制度创新上海自由贸易试验区是中国推进开放的重要举措，也是中国政府为进一步推动自由贸易和经济发展而创立的特殊区域。
自2024年设立以来，上海自贸区通过立法和制度创新，取得了显著的成效。
本文将从立法和制度创新两个方面，详细介绍上海自贸区的相关情况。
一、立法创新1.开展贸易便利化。
上海自贸区通过制定和落实一系列的政策和措施，大幅简化了进出口手续、放宽了市场准入限制、简化了外商投资审批程序等，使得自贸区内的贸易更加便捷高效。
特别是在跨境贸易方面，上海自贸区率先推行了“单一窗口”模式，实现了进出口环节的一站式申报，大大提高了海关通关效率。
2.推进金融领域的开放。
上海自贸区率先实行了利率市场化和汇率市场化，允许境内外货币自由兑换，为金融机构的自由经营提供了良好的环境。
同时，自贸区还推出了鼓励创新金融业务的政策，如试点推行股权融资工具、推动创新型金融产品的发行等，为金融创新提供了空间。
3.创新服务业发展模式。
上海自贸区鼓励服务业向国际化、专业化和高端化转型，制定了一系列的政策措施，如开展文化产业创新促进行动、推进国际贸易商事登记制度、探索医疗等。
这些创新举措为服务业发展提供了更广阔的发展空间。
二、制度创新1.推行“负面清单”管理模式。
上海自贸区率先探索实行外资准入的“负面清单”管理模式，即只列举了限制性和禁止性的准入项目，其他项目默认为自由开放。
这种制度创新有助于减少行政审批环节，提高投资的透明度和可预期性，吸引了更多的外商投资。
2.推动自贸区内人员流动和人才引进。
上海自贸区推出了一系列的人员流动政策，如外籍人才可在自贸区内申请“居中工作许可”，在劳动市场上享有更大的自由度；高层次人才还可以享受更多的优惠政策，如税收优惠、租房补贴等。
这些政策吸引了大量国内外优秀人才前往自贸区工作和创业。
3.推动“管理即服务”。
上海自贸区探索出一种行政管理的新模式，即“管理即服务”。
自贸区内的企业可以享受到更加高效便捷的政府服务，包括注册登记、审批、备案等。
上海自贸区细则
上海自贸区细则1. 引言上海自由贸易试验区（以下简称“上海自贸区”）是中国政府于2013年设立的自贸区，旨在推动中国经济结构优化升级，吸引外资，促进贸易自由化和便利化。
本文将介绍上海自贸区相关的细则。
2. 自贸区批准和管理根据国家政策和程序，企业可以申请进入上海自贸区，并享受相应的政策和待遇。
企业需向自贸区管理机构提交相关材料，并进行审核。
审核通过后，企业将获得自贸区内设立或运营的许可。
3. 税收优惠政策上海自贸区实施了一系列税收优惠政策，旨在吸引更多的投资和贸易活动。
其中包括：•减免企业所得税：自贸区内的企业，根据其实际情况，可以享受不同程度的企业所得税减免政策。
•免征关税：自贸区内进口和销售的货物，可以免征关税。
•减免消费税：某些特定商品的进口和销售可以享受消费税的减免。
4. 金融创新和自由化上海自贸区致力于金融创新和自由化，为企业提供更便捷的金融服务。
自贸区内的企业可以享受以下金融政策：•境内外币自由兑换：自贸区内的企业可以自由兑换人民币和外币。
•自由结汇和购汇：自贸区内的企业可以自由进行结汇和购汇。
•资本项目自由化：自贸区内的企业可以自由进行跨境投资。
5. 贸易便利化为了促进贸易便利化，上海自贸区采取了一系列措施：•简化进出口手续：自贸区内的企业可以享受简化的进出口手续，提高贸易效率。
•通关便利化：自贸区内的企业可以享受更快、更便捷的通关服务，加快货物流通。
•跨境电子商务：自贸区支持跨境电子商务发展，为电子商务企业提供便利的政策和服务。
6. 外资进入自贸区自贸区对外资的准入和管理采取了一系列政策，以吸引更多的外资进入。
主要政策包括：•自贸区设立外商独资企业的便利化：外商独资企业可以在自贸区设立，无需合资或合作。
•自贸区开展外资合作项目的支持：自贸区对外资合作项目提供支持和优惠政策。
•自贸区对外资企业的准入条件放宽：对于符合条件的外资企业，自贸区放宽了准入条件和管理限制。
7. 经济特区上海自贸区还具备经济特区的特点，包括放宽经济管理和市场准入的限制，鼓励创新和改革。
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外商投资准入前国民待遇 – 负面清单：概述
未列入《负面清单》领域 – 审批程序被备案程序替代
未列入负面清单的领域
• • 《总体方案》中六大已经放开的服务业
特殊审批 / 审查项目
下述有关的现行规定 在自贸试验区内将继 续实施
外资并购、外国投 资者对上市公司的 战略投资、境外投 资者以其持有的中 国境内企业股权出 资
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案例研究
自贸试验区带来了什么？已经有的和可能会有的
• • 国际化, 法治化的营商环境 功能拓展 – 境内外融资平台 – 海外投资平台 – 整合贸易、物流、服务、 结算等的运营中心 – 资金管理及结算中心 • 人民币资本项目可兑换 利率市场化 人民币跨境使用 外汇管理改革 金融市场多层次的开放 • • • •
挂牌前完成: 55
制度创新：32
– – – – 准入制度 (9) 金融制度 (3) 贸易监管制度 (13) 综合监管制度(7)
总体方案框架
挂牌后完成: 43
制度创新：22
– – – – 准入制度 (无) 金融制度 (12) 贸易监管制度 (10) 综合监管制度(无) 金融服务 (2)
• •
•
涉及国家安全审查、 反垄断审查
•
无修改
现有的外商投资准入限制措施
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•
11
负面清单：内容结构
门类
A: 农业 B: 采矿业 C: 制造业 D: 电力、热力、燃气及水的生产和供应业 E: 建筑业 F: 批发和零售业 G: 交通运输，仓储和邮政业 I: 信息传输、软件和信息技术服务业 J: 金融业 L: 租赁和商务服务 M: 科学研究和技术服务业 N: 水利、环境和公共设施管理 P: 教育 Q: 卫生和社会工作 R: 文化体育和娱乐业
属于负面清单之外 的限制
《负面清单》之外的限制
•
•
之前已降低准入门槛：如香港、澳门和台湾 • 投资者可继续根据《关于建立更紧密经贸关 系的安排》、《海峡两岸经济合作框架协议》 等享受更为优惠的市场准入待遇（若适用）
国务院规定对国内投资项 目保留核准的项目
禁止（限制）外商：投资 国家及国际条约规定禁止 （限制）的产业，危害国 家安全和社会安全的项目， 从事损害社会公共利益的 经营活动 公共管理、社会保障和社 会组织；国际组织
投资者登录一口受理网上平台 是 按负面清单确定是否为备案事项? 否
备案制
审批制 项目核准或行业许可（或有）
填写企业设立综合申报表（一表式）
外资备案
项目备案
工商登记
外资审批 公网系统信 息共享平台 质监 工商登记 税务
质监
税务
办理行业许可（或有）
• • • •
14
外资企业变更流程与外资企业设立流程类似 办理时限由原来的29个工作日大大缩短 试行注册资本认缴登记制 试行年度报告公示制
金融改革措施
功能 拓展
• • 一线放开、二线安全高 效管住 税收制度环境 – 促进投资 – 促进贸易 – 境外投资和离岸业 务
监管及税 收制度环 境
投资环 境升级
•
扩大投资领域开放
– – 扩大服务业开放 构筑对外投资服务促进体 系
• •
推进贸易发展方式转变 管理方式转变
– – – 准入管理变革：负面清单 事中、事后监管模式 完善法制保障
列入负面清单的领域
• • 外商投资产业指导目录限制类、禁止类项 目的所有内容（负面清单有所修订的除外） 鼓励类项目，但同时含“限于合资、合作”、 “限于合资”、“中方相对控股”、“中方控股”、 “限于合作、合伙”等外资准入内容的所有项 目 允许类，但其他法规、法规、文件中存在 对外资准入要求：如盐的批发
– 融资成本很高，想借人民币 借不起，想借外币借不了 – 需要利用海外关联公司的利 润支援支援国内建设，可是 资金进境手续繁
战略投资者 投资 资金 贸易
17
关联公司
• 战略投资者：税务成本和 阻碍
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制造业者寻求业务拓展和效益提升-可能面临的阻 碍：自贸试验区助力
大类
许多大类均 有规定，但 并非所有门 类
中类
各大类和门类 （如果该门类下 无大类）均有具 体的规定
特别管理 措施
每个中类均有 特别规定，一 般限制和禁止， 或特别要求
K: 房地产业
12
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负面清单: 内容举例
门类 大类 中类
F511: 农、林、牧产 品批发 F512: 食品、饮料及 烟草制品批发 F514: 文化、体育用 品及器材批发
国家战略、改革开放、制度创新
• 中国面临进一步扩大开放型经济的压力
– 进一步开放哪些行业？ – 如何开放？开放到何程度？ – 时间安排：进展速度如何？
• 加快政府职能转变，建立国际化和法治化高标准的经贸和投资体系
– 日本加入美国主导的《泛太平洋战略经济伙伴协定》谈判 – 众多重要贸易伙伴相互之间签订自由贸易协定 – 中国面临签订自由贸易协定的压力
• 总面积28.78平方公里
6
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可能的时间表
2012年底
中央经济工作会议 • • • 加快实施自由贸易区战略 上海人大常委会通过《上海推进 国际贸易中心建设条例》： 探索建立符合国际惯例的自由贸 易园区 •
2013年3月
国务院总理李克强指出 • • 要用开放扩大内需，用开放形成倒逼机制， 用开放促进新一轮改革…… 中国走到了这一步，就该选择一个新的开 放试点。上海完全有条件、有基础实验这 件事，用开放促进改革，仍然有很大的空 间和动力…… 鼓励支持上海积极探索，在现有综合保税 区基础上，研究如何试点先行，建立一个 自由贸易试验区…… • •
•
7
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总体方案和负面清单
投票问题二
您所感兴趣的自贸试验区新政（可多选）
• 金融制度创新 • 市场准入及开放 • 投资审批和监管 • 海关监管 • 有国际竞争力的税收政策 • 其他
9
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总体方案 （基于公开信息）
试点计划: 98-1（删除文物拍卖）
战略投资者 投资 资金 贸易
18
关联公司
真的那么好？改革还要一步步来，但是安排可以先开始
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地区总部 (具有投资、资金管理、贸易、及共享服 务的单一、多项或综合功能)
关联公司
海外 自贸试验区
第三方
自贸试验区有哪些创新 (以现 有信息为依据)
•
金融
•
外汇管制放宽，跨境交易可能实现 极大程度的简便，包括结算中心业 务 外币及人民币跨境融资便利化
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(自贸试验区)功能拓展：8
金融领域 (5) 贸易领域 (1) 航运领域 (2)
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贸易领域 (4)
航运领域 (1)
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税收政策：无
税收政策：7+(2)
试点计划的实际实施情况对比分析
• • 目前相对明确并可实施：30多项，涉及挂牌前完成和挂牌后完成事项 年底前计划进一步明确并实施：20多项 •
我们的观察：更多具有重要影响的项目还在讨论中，很可能在不久 的将来陆续推出
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总体要求 主要任务和措施 1. 加快政府职能转变，深化行政管理 体制改革 2. 扩大投资领域开放 • 扩大服务业开放 • 探索建立负面清单管理模式 • 构筑对外投资服务促进体系 3. 推进贸易发展方式转变 • 推动贸易转型升级 • 提升国际航运服务能级 4. 深化金融领域的开放创新 • 加快金融制度创新 • 增强金融服务功能 5. 完善法制领域的制度保障 • 完善法制保障 营造相应的监管和税收制度环境 1. 创新监管服务模式（ “一线放开”， “二线安全高效管住”，进一步强化监 管协作） 2. 探索与试验区相配套的税收政策 （促进投资，促进贸易，离岸业务） 扎实做好组织实施
特别管理措施
限制投资粮食收购，限制投资粮食、棉花的 批发、配送 • • • • 限制投资植物油、食糖、烟草的批发、 配送 禁止投资盐的批发 除香港、澳门服务提供者可以独资、合 资、合作形式提供音像制品（含后电影 产品）分销 限制其他国家或地区投资者投资音像制 品（除电影外）的分销（限于合作）
F: 批发和零售
2013年10月
• 部分外商投资法律规定在自贸试验区 内暂停适用 (10月1日)
• 《中国（上海）自由贸易试验区管理 办法》开始实施 (10月1日) • 具体试点规则可能陆续推出
2014年
• 试验区条例的立法工 作（可能于2014年3 月完成）
自贸试验区各项改革 试点试点可能全面展 开（2014年）
F51: 批发业
F516: 矿产品、建材 及化工产品批发 F518: 贸易经纪与代 理 F52: 零售业
限制投资原油、化肥、农药、农膜、成品油 （含保税油）的批发、配送 禁止投资文物拍卖 参见负面清单
查询负面清单，确定是否为备案事项
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外商投资企业设立 / 变更流程
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税务
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中国（上海）自由贸易试验区 – 开启在华经营新模式
郭心洁 / 蒋颖 / 陆易（上海勤理律师事务所合伙人）
2013年10月24日
概要
• 背景及概述
• 总体方案和负面清单 • 案例研究
• 与深圳前海有何不同？
• 应对与行动建议 • 提问与讨论
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