廉洁从业风险防控责任表知识讲解
廉洁风险防控知识点
如何落实 工作要求
岗位人员根据评议对《岗位廉洁风险排查审核 表》修改，修改完毕交单位或部门负责人审核； 负责人签字后交本单位廉洁风险防控工作领 导小组办公室审核； 领导小组办公室审核后交由单位或部门向岗位 人员反馈。
九、对于“多人同岗”的是否每位岗位 人员都自行排查廉洁风险？
答：按照“对岗不对人”要求，对基层一线业务 流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般 操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风险， 形成统一标准（包括职责、权限、权力类型、风 险点表现形式、风险产生原因、防控措施等）， 由各岗位人员联系实际，对照检查预防。
十、领导岗位廉洁风险如何排查？
（1）领导班子成员自行梳理岗位职权、查找岗位风险 点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施， 填写《**岗位廉洁风险排查审核表》；
领导岗位 廉洁风险 排查审核 程序
（2）征求分管单位、部门意见； （3）领导班子成员相互补充完善； （4）提交所在单位（部门）负责人初审； （5）报同级廉洁风险防控工作领导小组办 公室审定； （6）向本人反馈;
（7）以适当方式进行公开。
十一、一般岗位廉洁风险如何排查？
（1）个人梳理岗位职权、查找岗位风险点、分 析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施， 填写《**岗位廉洁风险排查审核表》； （2）提交所在单位（部门）负责人初审；
（3）报同级廉洁风险防控工作领导小组 办公室审定；
（4）向本人反馈； （5）以适当方式进行公开。
七、岗位职责权限的梳理主体是谁？
答：按照“谁行 使、谁负责、谁 梳理”的原则， 由岗位现有人员 负责梳理岗位职 责及权限。
谁行使
原 则
谁负责 谁梳理
八、岗位廉洁风险排查如何落实“自己 查、群众评、组织审”的工作要求？
廉洁从业风险点及防控预防措施
廉洁从业风险点及防控预防措施从我的岗位的具体业务分析，主要认为有以下几方面的风险点，具体采取措施如下如下。
1、潜在风险：（1）政治理论学习不够，工作思想保守，难以开拓工作新局面的风险。
（2）缺少全盘考虑，统筹安排不周。
（3）井上下安全生产动态掌握不透彻，调度安排不合理，协调指挥不及时。
（4）对不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。
（5）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。
（6）现场人员反映的安全问题不重视，事故发生不敏感。
（7）调度资料管理不严格，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（8）上级有关安全生产的命令、决定、通知、通报，领导指示传达不及时，不落实。
2、防范措施：（1）加强政治、业务学习，增强责任心、意志力、综合素质，树立正确的人生观，价值观、社会主义荣辱观，不断提高自身综合素质。
（2）经常深入生产第一线，掌握安全生产动态，统筹考虑、全盘协调，提前准备。
（3）对现场人员反映的安全问题，要严肃对待，认真组织处理，自己不能解决的要及时向值班领导请示汇报，做出处理决定，重视安检人员的意见，支持他们的工作，当安全与生产发生矛盾时，必须服从安全。
（4）对生产中发生的灾害事故，要迅速掌握情况，及时向有关领导及上级调度室汇报，并通知有关部门，调动物资、设备、人力和车辆，迅速组织抢救工作。
（5）定期检查、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（6）加强对调度人员的责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，做好保密工作；日常调度资料采用专人、专机、专号、专制，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（7）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到考核之中。
对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，追究责任人的相关责任。
个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表
个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表【引言】作为一名肩负重要职责的员工，我们必须时刻保持清醒的头脑，警惕廉政风险，加强自我防控，以确保在工作中做到公正、公平、公开。
本文将分析个人岗位的廉政风险点，并提出自我防控承诺，以期为廉政建设贡献一份力量。
【个人岗位廉政风险点分析】1.权力滥用：在工作中，我们可能会因为掌握一定的权力而产生滥用权力的风险。
为了避免这种情况，我们应明确权力的边界，严格按照职责范围行使权力，杜绝越权、滥用职权的行为。
2.利益冲突：在工作中，我们可能会遇到与自身利益相关的业务，此时应主动回避，遵循公平、公正的原则，确保决策的合理性。
3.信息泄露：保护工作中的敏感信息和数据安全至关重要。
我们应加强信息管理，严禁泄露单位、同事及客户的个人信息，确保信息安全。
4.违反规定操作：在工作中，有时可能会出现违反规定操作的现象。
我们要自觉遵守各项规章制度，确保工作的规范性。
【自我防控承诺】1.遵守法律法规：我们承诺严格遵守国家法律法规，遵循社会公德，树立良好的职业操守。
2.坚持廉洁自律：我们承诺自觉抵制各种诱惑，严守职业道德，保持清正廉洁。
3.加强业务学习：我们承诺不断提升自身业务能力，熟悉各项工作流程，以确保在工作中不出差错。
4.提高服务质量：我们承诺以客户为中心，提高服务意识，努力为客户提供优质、高效的服务。
5.接受监督与检查：我们承诺积极配合监督部门的各项工作，接受领导和同事的监督，不断完善自我。
【总结与展望】总之，廉政风险防控是一项长期、艰巨的任务。
我们要始终保持清醒的头脑，认真分析岗位风险，切实履行防控承诺，为构建风清气正的工作环境贡献力量。
廉洁风险防控知识点
廉洁风险防控工作知识点1.廉洁风险本质（1）何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。
是一种未来的不确定性对目标的影响。
风险事件，也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。
根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素，有回避风险、预防风险、自留风险、转移风险四种处理方式。
（2）何谓廉洁风险？廉洁风险是企业的职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。
主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。
这种风险虽不是明确的腐败行为，但它容易成为违规违纪甚至违法犯罪等腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患。
（3）何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律而有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可以进行防范和控制的。
（4）何谓廉洁风险防控？廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各级总体部门共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的过程。
2．廉洁风险特性廉洁风险的表现形式多样，类型可能会千差万别。
这与每个企业特征、涉及领域、职业类型等有关，只是廉洁风险本身涉及到的内容可能会大同小异，但廉洁风险本身的特征不会改变。
具有客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性特性。
廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。
廉洁风险是可描述的。
廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
廉洁风险是可防范的。
针对廉洁风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。
3. 廉洁风险类型及表现廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
思想道德风险：主要是指由于个人政治素质不高，对上级和公司要求、规章制度理解不深；理想信念不坚定，工作态度不端正；思想作风、工作作风、生活作风等方面表现涣散，不服从管理，执行力不强等，可能诱发行为失范的风险。
廉政风险防控基本知识
廉政风险防控基本知识一、什么是风险？辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。
其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。
二、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。
只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
三、什么是风险管理？风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。
风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。
1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。
1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。
中国对于风险管理的研究开始于1980年代。
作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。
四、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
五、廉政风险有哪些基本特征？廉政风险是危害廉政的。
廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。
廉政风险是可描述的。
廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
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险；以整个单位（部门）为排查的“面”，全面查找面上的党员干部（即公共权
力行使人）的思想道德风险、制度机制风险、外部环境风险、“三重一大”决策
风险等。二是上下结合。采取自下而上、自上而下 “自己找、同事帮、领导点、
群众提、集体定、上级审”多次反复方式认真查找、筛选、确定风险点 。
廉政风险防控有关知识（之四）
❖
廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的
可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能
产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败
行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的
可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。这次廉政风险防控工
业务流程--明确岗位职责--找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式--组
织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室和单位(或部门)廉政风险。
❖
在查找方式上，实施“四个结合”。一是点线面结合。以每个工作岗位为排
查的“点”，对照职权目录对应的工作岗位，查找个人岗位存在的廉政风险；以
工作程序（工作流程）为排查的“线”，抓住易发生腐败的重点环节查找廉政风
❖
廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实
际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期
预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机
制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常
工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉
廉政风险防控有关知识（之五）
廉洁风险防控知识点
（3）领导班子成员相互补充完善；
（4）提交所在单位（部门）负责人初审；
（5）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；
（6）向本人反馈;
（7）以适当方式进行公开。
十一、一般岗位廉洁风险如何排查？
（1）个人梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《**岗位廉洁风险排查审核表》；
对于“多人同岗”的是否每位岗位人员都自行排查廉洁风险？
十、领导岗位廉洁风险如何排查？
领导岗位廉洁风险排查审核 程序
（1）领导班子成员自行梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《**岗位廉洁风险排查审核表》；
（2）征求分管单位、部门意见；
二要结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点，需要进一步分解确认。
避免概念化
十三、排查岗位廉洁风险应该注意什么问题？
避免形式化
查找风险点，要做到“两个力戒”:即力戒照抄照搬，力戒急躁情绪；“四个尽量”“四个不要：尽量找实，不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢；尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防范。
8
公司廉洁风险防控工作的重点是什么？
答：按照“全员参与、突出重点、分步推进、全面覆盖”的要求，突出抓好各级领导人员和负责管理人、财、物等重要岗位的廉洁风险排查、研判和防控，以重点带全面，以关键促整体。
七、岗位职责权限的梳理主体是谁？
八、岗位廉洁风险排查如何落实“自己查、群众评、组织审”的工作要求？
（2）提交所在单位（部门）负责人初审；
（3）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；
（4）向本人反馈；
岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)分析
岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)分析本部分将分析《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险点。
风险点1: 财务部门存在的贪污风险描述: 财务部门处理大量资金和财务数据，容易受到贿赂、挪用资金等行为的威胁。
风险防控措施: 设立完善的财务审计制度，加强对财务人员的培训和监督，实行制度内部审查等方式，确保财务部门的廉洁运作。
风险点2: 采购部门存在的行贿风险描述: 采购部门与供应商进行频繁的商业交流，容易受到贿赂、回扣等行为的诱惑。
风险防控措施: 设立独立的采购审批制度，加强对采购人员的监督和培训，规范采购程序，严格执行采购合同管理等措施，以防止行贿行为的发生。
风险点3: 人力资源部门存在的职务犯罪风险描述: 人力资源部门掌握员工个人信息，容易受到内部人员的滥用和泄露，从而引发职务犯罪。
风险防控措施: 加强对人力资源部门人员的背景审查，建立健全的权限管理制度，定期对员工个人信息进行审核，确保职务犯罪的预防和发现。
风险点4: 销售部门存在的贿赂风险描述: 销售部门与客户进行频繁的商业洽谈，容易受到贿赂和低价销售等行为的影响。
风险防控措施: 加强对销售人员的培训和监督，建立规范的销售奖励制度，加强对销售合同和交易的审查，确保销售过程的廉洁和合规。
以上是《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险点分析及相应的风险防控措施。
二、风险防控措施分析以上是《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险点分析及相应的风险防控措施。
二、风险防控措施分析本部分将分析《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险防控措施，并对其可行性进行评估。
本部分将分析《岗位廉洁风险点及风险防控措施表(碳四)》中的风险防控措施，并对其可行性进行评估。
风险防控措施一：建立规范的岗位操作流程通过建立规范的岗位操作流程，能够明确各个岗位的职责和权限范围，减少人为操作的风险。
该措施可行性评估为高，因为规范的操作流程能够提供明确的指导，降低廉洁风险点的发生概率。
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1、审核付款单据是否齐全、 签字是否完整； 2、 核算会计复核付款单据、制作银行存款余额调
节表； 3、财务负责人不定期抽查。
分管领导签字
本表一式三份，上报公司风险防控领导小组办公室一份，单位一份，本人留存一份
本人承诺严格按照公司财务 部制度执行，对于往来账每 月核实及催收固定资产的清
1、执行公司下发的《酒店物品报损管理办法》 2、坚 持每月盘点，随时关注物品动向。
3 制定酒 店经营指 标，接受 公司下达 的年度经
营指标
4. 酒店营运费用， 如 洗涤费用、 人员工资
福利等
1、洗涤费用根据年度费用预算， 并上报公司审 核，如有调整须提前报送管理公司；
2、员工福利各工资等， 一切有公司统一安排执 行，此外不发放任何奖励和福利。
作。
约束违反采购规定的行为发生。
本人承诺，对工资、福利的 管理方面，严格按照公司审 批制度，认真履行本职工作； 对公司的印鉴章做到按审核 审批流程，做好每一次的记 录等工作；物品采购方面， 做到先询价，再货比三家， 最后确定供应单位，坚决遵 循一人为私，二人为公，三 人为众的原则。
1.在店长
的领导
廉洁从业风险防控责任（汇总）表
单位名称：
填表时间：
岗位 岗位职责
名称
廉洁从业风险点
防控措施
责任人签字
1.全面负 责酒店日
1. 印章使用、 废除等 1、审核盖章单据； 2、审核审批流程； 3、加盖 审批及监督管理 印章； 4、做好印章日常保管。
常经营和
1、根据各部门工作需求确定日常采购用品； 2、
管理工
产除了每年有固定的大清 产，平时对于各部门进行抽 查付款凭证的依据按照公司 统一的规章制度来执行，银
行余额调节表每月制作。
采购前，填写采购申请单，审核采购清单； 3、
作，督导 2. 行使采购审批管 按照询价要求，货比三家，确定供应单位； 4、
营运经理
理
遵循一人为私，二人为公，三人为众的原则，
店 日常工作
对于采购敏感环节加强监督； 5、制定相应措施， 约束违反采购规定的行为发生。 。
长
2.确保酒 店经营和
管理指标
的工作
3. 酒店营运物资的 管理
财
下，全面 负责酒店
务
财务部的 各项日常
管理工作
2.做好财
务管理、
成本管
理、存货
控制等方
面的工
作，加强
酒店财务
管理、提
高工作效
率
3.控制资
金使用，
审核各部
门的物资
采购计划
和酒店开
支计划
1. 往来应收账款 2. 固定资产盘查 3. 资金支付审批
单位负责人（签字）
1、每月检查应收账款明细； 2、对于应收款及 时催收。 3、将应收款工作列入财务每月主 要工作之一。
和分析
后确认。
3．按要求
开展协
2. 房价折扣
议、 中介
和旅 行社
的拜 访任
务， 负责
建立 并不
断完 善客
户档案
本人承诺，在职阶段。对旅 行社，中介管理时，严格按 照公司制度，中介佣金采取 财务付款制，同时做好散客、 会员、协议单位价格体系的 管控，对于特殊价格，备注 相关说明，交由店长签字后 确认！
1．负责员
工招聘、
面试、录 1. 工资、福利的管理 薪资由财务、店长、公司人力资源、财务部审
用、转正、
核，签批。
行
考核、调 动、离职
福利根据公司发放方案，确定方案后由店长、 公司审批后发放
政
等一系列 人事活动
采
的具体办 理
购
2.建立并 不断修订
2. 印鉴章管理
1. 审核盖章单据； 2、审核审批流程； 3、加盖 印章； 4、做好印章日常保管
章的使用及监督管理。
销
售 1．负责拟
定酒 店营
旅行社、订房中心返佣全部采取酒店财务付款
销计 划、 策略 、贯 彻执 行酒Leabharlann 1. 旅行社订房中介 返佣
制，不可以从前台留存。
店的 市场
营销计划
2. 负 责 完
成酒 店各
类销 售数
据的统
根据房价体系确定普通散客、会员、协议客户
计、 管理
等价格； 2、特殊情况下的房价折扣， 店长签字
5. 免费房及其他费 用审批管理
关于免费房和招待房使用，要上报公司主要领 导审批，严格执行《房间使用制度》 。
本人防控承诺
本人承诺根据年度费用预算 的各项指标，，严格控制酒店 的各项费用开支和支出，同 时加强对采购环节的控制和 管理，对于免费房和招待房 的使用严格遵守公司制定的 《房间使用制度》，并做好印
酒店人力
资源管理
制定 3.做
好劳动工
资统计工
作，负责 3. 物品采购价格、 质 1、根据各部门工作需求确定日常采购用品； 2、
日常工
量
采购前，填写采购申请单，审核采购清单； 3、
资、福利
按照询价要求，货比三家，确定供应单位； 4、
的报批和
遵循一人为私，二人为公，三人为众的原则，
审核工
对于采购敏感环节加强监督； 5、制定相应措施，