廉洁从业风险防范管理实施办法(1)

中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司廉洁从业风险防范管理实施办法为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012 年工作规划》和《中国电力投资集团公司关于开展廉洁从业风险防范管理工作的意见通知》精神，进一步完善公司惩治和预防腐败体系，拓展从源头上预防腐败的工作领域，不断增强惩防体系建设的实效，决定在公司系统开展廉洁从业风险防范管理工作，特制定本实施办法。

一、充分认识开展廉洁从业风险防范管理工作的重要意义公司重组以来，各单位党组织认真贯彻落实集团公司关于加强反腐倡廉建设的决策部署，紧密结合实际，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，不断提高拒腐防变和抵御风险能力，取得了明显成效。

同时也要看到，公司反腐倡廉建设还面临许多新情况新问题，惩防体系建设现状与集团公司的要求还有一定差距。

主要表现在，一些党员干部法律意识、风险意识比较淡薄，重点领域和关键环节违纪违规现象仍时有发生；惩防体系建设融入管理方面存在融入不紧密、目标责任不落实、制度执行不到位、保障机制不健全等问题。

迫切要求公司各单位党组织以改革创新精神，积极探索建立健全惩治和预防腐败体系的新思路新途径新办法，努力提高反腐倡廉建设科学化水平。

实践证明，开展廉洁从业风险防范管理工作，对于提高惩防体系建设的科学性、系统性、针对性、有效性，具有十分重要的促进和保障作用。

开展廉洁从业风险防范管理工作，通过对廉洁从业风险的“收集、识别、评估、防控和考核评价”的动态循环过程，为惩防体系建设各项工作的持续改进提供了有效载体和条件，有利于提高预防腐败工作的成效和水平；将廉洁从业风险防范管理纳入全面风险管理体系建设之中，从而实现了惩防体系建设与日常生产经营活动的有机融合，有利于形成预防腐败常态化的工作机制；通过对现有制度和工作流程的梳理完善，将预防腐败的措施要求嵌入到生产经营管理制度流程中，有利于筑牢惩防体系建设的制度防线；通过查找腐败风险点，有针对性地制定防控措施，强化重点防控和责任考核，有利于增强惩防体系建设的实际效果；通过全员参与廉洁从业风险防范管理，宣贯风险文化理念，有利于形成齐抓共管合力推进反腐倡廉建设的工作氛围。

公司各单位党组织要充分认识开展廉洁从业风险防范管理工作的重要性，作为加强全面风险管理体系建设和惩防体系建设的一项重要任务，认真按照集团公司的部署要求，紧密结合本单位实际，加强领导、精心组织、扎实有序推进廉洁从业风险防范管理工作。

二、开展廉洁从业风险防范管理工作的指导思想、工作目标、基本原则和主要内容（一）指导思想坚持以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的总体要求，将风险管理理论和方法引入惩治和预防腐败体系建设，建立完善廉洁从业风险防范管理工作机制，不断提高反腐倡廉建设水平，有力保障和促进集团公司又好又快发展。

（二）工作目标按照总体部署、分步推进、突出重点、逐步完善的工作要求，2011年在总结试点工作的基础上，全面启动廉洁从业风险防范管理工作，力争用一年左右的时间，初步形成廉洁从业风险防范管理体系框架，并建立与之配套的基本制度；到2012年底，形成覆盖重点领域、重点部门、重点岗位的风险防控工作网络；到2014年，形成覆盖全员的风险防控工作网络和持续推进的长效机制，推动公司系统惩防体系建设取得明显成效。

（三）基本原则1.全员参与原则。

廉洁从业风险防范管理工作涉及到各个岗位，要充分调动广大干部员工积极参与，深入查找廉洁从业风险隐患，研究制定防控措施，自觉履行各自职责，严格监督防控制度的执行，共同推进廉洁从业风险防范管理工作。

2.突出重点原则。

廉洁从业风险防范管理工作要以领导班子、中层以上干部、关键岗位人员和违规违纪违法问题易发多发的重点领域、重点环节以及职工群众关注的热点问题为重点，多层级、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。

3.融入管理原则。

要始终坚持把廉洁从业风险防范管理工作融入生产经营管理工作之中，与全面风险管理和内控体系建设紧密结合，相互衔接，同步推进，资源互补，共同考核，坚决防止相互脱节，重复建设。

4.务求实效原则。

要坚持把讲求实效作为开展廉洁从业风险防范管理工作的出发点和落脚点，紧密结合企业实际，注重从解决具体问题入手，扎扎实实地开展工作，确保取得实效。

(四)主要内容按照PDCA（P—计划、D—执行、C—考核、A—修正）循环的工作程序，围绕权力运行和监督制约机制，从岗位、部门、单位“三个层次”，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险。

针对不同风险，制定防范措施，采取前期预防、中期监控和后期处置等形式，及早预防或适时化解风险，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖所有单位、所有岗位的廉洁从业风险防范管理机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。

三、开展廉洁从业风险防范管理工作的方法步骤各部门、各单位要结合自身实际，重点围绕收集风险信息、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核等方面，建立廉洁从业风险防范管理体系。

（一）收集廉洁从业风险信息采取多种形式，系统、全面地收集廉洁从业风险信息，为全面查找、评估风险奠定基础。

1.通过效能监察、专项检查、巡视检查、审计监督收集信息。

2.通过信访举报、核查违纪违规线索收集信息。

3.通过民主生活会、述职述廉、民主测评等活动收集信息。

4.通过问卷调查、网上调查、调研、座谈等方式收集信息。

5.通过其他方式收集信息。

（二）查找廉洁从业风险采取自下而上和自上而下相结合的方式，按照全员参与的要求，通过自己找、互相查、领导点、专家评、集体定等方式，逐一排查廉洁从业风险点。

1.查找岗位风险。

重点组织有“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在部门审核。

2.查找部门风险。

重点组织财务、资金、物资、燃料、营销、工程、贸易、产权交易、人力资源等管理部门对照职责要求、工作程序、自由裁量空间等方面，分别查找业务流程、制度机制、外部环境存在或可能存在的廉洁从业风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报所在单位党委、纪委审核。

3.查找单位风险。

重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、机制约束、监督管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报公司党委、纪委备案。

公司本部廉洁从业风险点的查找，由纪检监察室统一协调各部门进行，报党委、纪委备案。

公司所属各单位廉洁从业风险点的查找，由所属单位进行梳理、汇总和分析，结合效能监察、巡视检查、信访举报掌握的情况以及近年来发生的违规违纪问题，主动查找行业、板块风险，报公司党委、纪委备案。

（三）风险等级评估根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，按高、中、低三个等级，对岗位、部门、单位风险进行评估，确定风险级别。

岗位风险评估由所在部门或党组织审核。

部门风险评估，由所在单位党委、纪委审核。

单位风险评估报上级党委、纪委备案。

各单位要对岗位、部门、单位风险点逐一登记汇总，形成廉洁从业风险信息库，并编制权力运行图表，把每项权力的风险点及风险等级在流程图上标明，在一定范围内予以公开，进行风险预警。

（四）制定防控措施围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出具体防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁从业风险防范管理机制。

通过前期预防、中期监控和后期处置，防止不廉洁行为的发生，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

1.针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出具体防控措施，报所在部门备案。

2.针对部门风险，由分管领导和部门负责人按照工作流程和相关规章制度，研究制定具体防控措施，报所在单位党委、纪委备案，并在一定范围内予以公开。

3.针对单位风险，由党政领导班子研究制定具体防控措施，报上级党委、纪委备案，并在一定范围内予以公开。

4.针对行业、板块风险，各单位（部门）要认真研究分析所属单位在行业、板块存在的共性问题，并结合实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，加强对行业、板块风险的有效防控。

（五）评估防范效果建立和完善廉洁从业风险防范管理评估考核机制，通过定期组织自我评价、独立评价和定期考核等方式，采取访谈、调查问卷、实地查验和穿行测试，对廉洁从业风险防范管理运行情况进行评估，针对发现的问题和薄弱环节，提出改进建议，修正管理流程，完善内控机制，启动廉洁从业风险防范管理的下一个PDCA循环工作程序，实现风险防范工作的闭环管理。

在公司党委的统一领导下，公司纪委、纪检监察室定期对各单位、部门廉洁从业风险管理工作情况和实际成效进行检查、考核和评价，考核工作与员工年度考核以及党风廉政建设责任制考核结合进行，并将评价结果纳入年终绩效考核。

四、开展廉洁从业风险防范管理工作的几点要求（一）加强组织领导公司成立廉洁从业风险防范管理工作领导小组，在党委领导下组织实施廉洁从业风险防范管理工作。

公司纪委、纪检监察室具体负责组织协调和督促检查。

各单位要高度重视，把开展廉洁从业风险防范管理工作作为一项重要政治任务，列入重要议事日程，建立党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、群众积极参与的领导体制和工作机制。

要结合实际，制定实施方案，做到目标明确、分工明确、责任明确，形成整体合力。

（二）落实工作责任各单位党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁从业风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁从业风险防范管理工作。

各单位纪检监察机构要切实履行职责，采取多种形式开展监督检查，确保廉洁从业风险防范管理工作落到实处。

（三）强化宣传教育廉洁从业风险防范管理工作是源头预防腐败的一项重要举措，各单位、部门要采取召开会议、座谈讨论，运用内部报刊、广播电视、简报网络等多种方式，大力宣传开展廉洁从业风险防范管理的重要意义，宣传廉洁从业风险防范管理的主要内容和基本要求，增强广大干部员工风险防范意识，积极参与廉洁从业风险防范管理工作。

切实把风险点的查找、防控措施的制定作为学习教育的过程。

（四）抓好试点、全面推开廉洁从业风险防范管理工作是一项十分复杂、艰巨的工作，需要在实践中摸索、总结、完善。

宁夏能源铝业是集团公司的试点单位，要按照集团公司的要求，认真组织，有序推进，做好试点工作。

青铝股份作为公司的试点单位，要在试点的基础上，做好单位、部门廉洁从业风险点的查找工作；进一步做好关键部门主管级廉洁从业风险点的查找并有序推进关键岗位廉洁从业风险点的查找。