2法律法规识别与符合性评价管理程序
法律法规识别与符合性评价管理程序
1目的
为了获取、识别、跟踪、更新和贯彻落实适用于公司的国家、地方政府、行业安全生产法律、法规、标准和要求，特制定本程序。
2范围
适用于公司法律法规的识别、获取、更新以及符合性评价，并确认其适用性和符合性的管理过程。
3术语和定义
无
4职责
4.1 公司安全部门是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制修订工作，并负责本
程序的推广与培训；负责收集、识别、跟踪有关安全生产的法律、法规，及时传达给各部门及有关单位。
4.2 综合管理部负责政府部门和上级传达的安全生产法律法规的接收、传递和存档。
5控制要求
法律法规识别与符合性管理流程参见附件一：法律法规识别与符合性性评价流程图。
5.1法律法规获取
5.1.1安全生产法律法规及其他相关要求的获取范围包括但不限于：
1）国际公约；
2）法律、法规和条例；
3）地方性规章、标准和要求；
4）国家行业及企业标准；
5）上级有关安全生产方面的行政指导性要求等；
6）其它相关的要求及非法规性文件。
5.1.2综合管理部门应将接收到的政府部门和上级传达的安全生产法律、法规文件按
领导批示及时传递给安全部门和其他相关部门。
5.1.3安全部门应保持与政府、地方、专业机构的联系和沟通，定期获取和关注国家、
地方、行业的最新的安全生产法律、法规、标准及其它要求。
获取途径包括：
1）上级部门下发文件；
2）国家报刊、杂志、专业报纸、官方安全生产网站；
3）与国家、地方有关安全、环保、消防管理部门联系和沟通；
4）行业协会、电子网络、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构。
5.2法律法规识别
5.2.1安全部门及各部门对获取的安全生产法律、法规、标准及其他要求的适用性进
行识别，确定适用于公司的活动、提供的产品及服务的法律法规，填写法律法规识别登记表。
5.2.2对已经最新修订的法律、法规进行重新识别。
5.3法律法规传达
5.3.1安全部门将适用的安全生产法律法规及其他相关要求通过文件、网络、传真等
形式传达到相关部门。
5.3.2公司各部门组织有关人员对安全生产法律法规知识及其他相关要求进行宣传和
培训，并做好记录。
5.3.3公司各部门按照法律、法规及其它要求严格执行安全生产相关条款，并将执行
中遇到的问题及时向安全部门反馈。
5.4培训与保管
5.4.1对已确认的法律、法规、标准及其它相关要求进行分类和整理，开展适用的法
律法规培训工作，建立全生产法律法规清单和资料库。
5.5定期更新
5.5.1安全部门应及时更新法律、法规、标准和其他要求清单并发布，各职能部门应
对法律、法规和其他要求进行动态跟踪，并及时向安全部门传递。
5.5.2安全部门每年组织一次对法律、法规资料库的检查整理，及时更新适用法律法
规清单，定期评估区域的活动是否符合法律法规的要求，发现差距并及时改进。
5.6符合性评价
5.6.1安全部门负责组织符合性评价，相关职能部门参与。
进行符合性评价时应按法
律法规符合性评价表进行检查评价。
5.6.2符合性评价结果以召开分析会的形式，针对不符合项和可提高项进行原因分析，
制定纠正及提高措施。
5.6.3符合性评价表由管理者代表签署后进行保存。
5.6.4公司可聘请专业机构进行法律法规符合性评价，以提高公司的法律法规执行水
平。
6附件
附件一：法律法规识别与跟踪流程图
附件一
法律法规识别与符合性评价流程图。
符合性评价控制程序
符合性评价控制程序一、符合性评价的概念符合性评价是指对组织的各项规定和标准进行检查和评估，以确定其是否符合要求的过程。
其目的是确保组织在运营和管理过程中符合法律法规、政策要求以及内部控制流程等相关标准。
符合性评价需要确定评价范围、设计评价方法和标准以及进行评价报告。
通过符合性评价，组织可以及时发现问题，规范管理流程，提高工作效率和质量。
二、符合性评价控制程序的建立和实施1.确定评价目标：明确评价的目标和要求，包括符合的标准和要求，以及评价的范围和对象。
2.设计评价方法：确定评价的方法和步骤，包括采集和分析数据的方法以及评价的时间和频次等。
3.制定评价标准：确定符合的标准和指标，依据相关法律法规、政策要求、行业标准和内部管理流程等进行制定。
4.实施评价工作：按照评价程序和方法进行数据采集、记录和分析，对各项指标进行评价。
5.编制评价报告：根据评价结果，编制评价报告，明确评价的结论和改进建议，以及整改措施和时间表等。
6.落实改进措施：根据评价报告的整改要求，组织进行相应的改进措施，并对改进情况进行跟踪和评估。
三、符合性评价控制程序的应用成效1.提高规范性：通过符合性评价，可以及时发现和纠正组织中存在的问题和不合规行为，确保组织工作流程的规范性和合规性。
2.提升效率：通过评价工作的实施，可以发现和剔除不符合要求的流程和环节，提高工作流程的效率和质量。
3.降低风险：通过符合性评价，可以及时发现并修复安全隐患和风险点，提高组织的风险管理能力。
4.提升组织形象：符合性评价对于组织来说是一种质量保证和信誉的体现，通过评价的实施和整改，可以提升组织的形象和品牌价值。
5.促进内部控制：符合性评价是一种内部控制的手段和方法，通过评价的实施，可以促进内部控制的建立和完善，提高组织的管理水平。
综上所述，符合性评价控制程序是一种重要的管理控制措施，通过确定评价目标、设定评价方法和标准、实施评价工作、编制评价报告以及落实改进措施等步骤，可以确保组织在实施各项规定和标准时符合要求，提高工作效率、降低风险、提升组织形象和促进内部控制的建立和完善。
法律法规收集与评价管理程序
法律法规收集与评价管理程序Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】法律法规收集与评价管理程序1目的范围为明确收集范围和获取途径，确定适用的质量、环境、OHS法律法规和相关要求，并对其符合性作出评价，特制定本程序。
适用于本公司的质量、环境及OHS相关法律法规和相关要求的管理。
2职责2．1品控中心对法律法规的收集与评价工作y刁口管理，负责：a．组织收集、识别、更新及补充法律法规和相关要求，并将其传达到各相关单位。
b．对适用的法律、法规和相关要求的含义作解释，必要时寻找相关的技术支持，为各单位理解和掌握有关法律、法规要求提供咨询途径。
c．负责法律、法规和相关要求的登记、保存及符合性评价。
2．2各单位负责将有关的法律、法规和相关要求传达到本单位下属部门的相关人员，并依此在作业指导书等有关作业文件中作出相应规定或修改。
3工作程序3．1收集范围a．宪法；b．国际公约及我国参加批准生效的国际劳工公约；c．国家、地方及行业有关法律法规；d．国家、地方及行业有关标准；e．其他相关要求。
3．2获取途径和方法3．2．1获取途径a．呼和浩特市技术监督局、呼和浩特市环保局及呼和浩特市劳动和社会保障局；b．质量、环境、OHS咨询机构；c．出版机构及公共图书馆；d．报纸杂志；e．各类环保和安全网；f．公司上级主管单位及其他相关方。
3．2．2获取方法由品控中心负责，总裁办、人力中心、总工室协助，通过电话、走访、信函、传真、新闻媒体、网络等渠道及时跟踪获取、补充和更新法律法规，填写《法律法规获取表趴3．3法律法规和相关要求的识别3．3．1品控中心组织各单位对收集到的法律法规和相关要求加以识别，确认其适用性，筛选适合本公司各单位生产活动的质量、环境及OHS法律法规的相关条款及适用单位(部门)。
必要时，各单位编制《(单位)环境法律法规适用性评价表》、《(单位)OHS法律法规适用性评价表》，并将其备份件交品控中心。
识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)
识别与获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度1、目的为建立获取安全生产法律法规、标准和其他要求的渠道，及时识别和获取出适用于本矿的安全生产法律法规、标准和其他要求并保持更新，特制定本制度。
2、适用范围本制度适用于国家、地方、行业颁布的有关安全生产法律、法规、条例、办法、标准及其他要求的识别、获取、评审和更新。
3、职责3.1综合办公室负责识别和获取适用于与本的安全生产法律、法规、标准、规范及其他要求，并备案，经审批后实施（纳入企业管理文件或直接贯彻执行）。
3.2其他职能部门负责其职责范围内有关安全生产法律、法规、标准和其他要求的识别和获取，并传递到安全生产管理部门备案。
3.3综合办公室负责对全厂通用安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放方式包括以企业文件形式发放、原文发放和其他形式。
3.4各专业职能部门负责对其本专业的安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放形式同第五条。
4、工作程序4.1安全生产法律法规、标准和其他要求的获取4.1.1获取的内容：法律：全国人大颁布的安全生产法律，如：刑法、安全生产法、职业病防治法、劳动法、劳动合同法、突发事件应对法等；法规：国务院和省级人大颁布的有关安全生产的法规；规章：国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的安全生产规章制度；标准：国家、地方和行业颁布的安全标准；国际公约：我国已签署的关于劳动保护的公约；其他要求：各级政府有关安全生产方面的规范性文件，上级主管部门的要求，地方和相关行业有关的安全生产要求、非法规性文件和通知、技术标准规范等。
4.1.2获取渠道：各级人大、政府颁布的法律、法规、条例、办法及其他要求的获取渠道是全国人大公报、国务院公报、安全生产监督管理部门及其他有关政府职能部门；国家和行业标准规范获取渠道是各部、委或标准化组织等；上级主管部门的要求获取渠道是各上级主管部门；与咨询机构等部门联系；通过报刊、书店、互联网等渠道。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1目的为获取有效的法律、法规、规范、标准，进行识别、更新、符合性评审，确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。
2 范围适用于公司所属各单位的法律法规的管理。
3职责3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责制定、修订、报批和解释本程序。
负责公司《QHSE法律法规识别表（法律）》电子版编制，包括全法与重点条款的收集和识别；负责对各分公司、公司各部门编制上报的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版）进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布；组织公司年度合规性评价。
3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。
3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。
3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划，并组织实施。
3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规，主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规，省、市人大及政府颁发的地方性法规（规章），中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等，编制各单位的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版），负责全法与重点条款的收集和识别。
编制要求：点击（电子版）上相应的法规名称，即能够链接到具体的法规全法。
3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价，向公司办公室书面报告评价结果。
4工作程序及具体要求4.1 法律、法规和标准的获取4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准，报送主管领导审核后，分发各相关部门。
4.1.2其他各部门按照《文件管理程序》负责从“4.1.3获取渠道”等渠道获取法律、法规、标准等。
ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。
·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
法律法规、相关方要求识别与符合性评估程序
A
编号：JQ-ISMS-001
6.1.4 从书店购买有关的资料.
版本状态：B-0
A
6.1.5 接收上级主管部门或行政部门发来的资讯和有关的法律、法 规及其它要求. 6.1.6 法律、法规及其它要求收集时应进行登记、记录
6.2 适用法律、法规及其它要求的识别与保管 识别、登记 综合办 6.2.1 法律、法规的识别 由综合办对已收集到的国家和地区的法律、法规进行识别，把 适用公司活动、产品中信息安全的法律、法规识别出来. 6.2.2 其他要求的识别 由综合办对已收集到的公司可能适用的其它要求进行调查， 并 把适用的要求识别出来. 6.2.3 将收集的所有适用的法律法规及其它要求存放到综合办 6.2.4 综合办应保存相关法律、法规及其它要求的原件
培训 综合办
各部门应针对法律、法规及其它要求的具体条款内容组织相关员工 学习，并作记录.实施培训 6.5 法律、法规及其它要求更新 6.5.1 法律、法规及其它要求修订时，可通过 4.2 中的各种信息和 途径收集识别，把旧的、不适用的法律、法规及其它要求进行 更新. 6.5.1.1 识别出新的法律、 法规及其他要求时应及时向相关的部门发
法律法规及其它要 求变更
综合办
放，并将失效版本收回废弃，对原件盖“作废”印章单独保存， 并按《文件资料控制程序》实施. 6.5.2 活动、产品变更 6.5.2.1 公司活动、产品变更时，首先由各部门识别出新的环境因 素，再由管理者代表调查有无涉及新的法律、法规及其它要 求，并马上将新识别的法律、法规及其它要求发放到各部门， 并由各部门发放到相关的岗位.
适用性评价 综合办
6.3 将收集的所有法律、法规及其它要求在相对应的部门使用的适 用性进行评价，评价结果登记在《法律、法规及其它要求目录 控制作业指导书》内。 6.4 法律、法规及其它要求的传达
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
法律法规、标准的符合性管理规定
一、目的1．建立法律法规管理系统，系统地收集公司适用的安全生产法律法规，满足安全标准化评审标准的要求2．通过定期对公司安全管理情况进行评审，确保公司经营、管理的合法性。
二、适用范围本程序适用于公司各部门班组及和公司生产经营活动关系密切的承包商和供应商。
三、职责1.安全部、办公室（安全员）是本程序的主管部门，负责组织法律法规、标准及其他要求的收集辨识和评审工作，并督促承包商和供应商遵守相关法律法规。
四、程序1．收集和获取A.收集的途径包括网络、外来文件、书店采购、专业咨询机构等。
B.收集范围包括国家、地方发布的法律；国务院发布的法规：各部委出台的行政规章及国家地方各专业管理部门制定的规范标准。
C.填写《法律法规清单》。
D．提供《法律法规清单》给承包商和供应商．2．辨识A.安全部（安全员）办公室进一步确定法律法规的时效性、适宜性,并根据专业特点辨识法律法规中的适用条款。
成公司法律法规适用条款清单。
3．更新A.安全部（安全员）办公室负责及时追踪法规的更新情况、及时更新法律法规清单。
并及时转发给各使用部门或岗位。
4．合规性评价A. 每年12月，由安全部（安全员）办公室负责组织，各部门共同开展法律法规合规性评价。
B．评价依据主要是公司法律法规适用条款。
c.评价对象是管理制度健全与完善情况、作业场所风险控制情况和人员资源管理情况。
D．评价方式为各部门内部评价，评价结果报送安全部（安全员）办公室，安全部（安全员）办公室汇总评价结果，交管理者代表审批。
管理者代表组织评价会，对评价结果进行确认，并协调安排评价结果的有效处理。
E．安全部（安全员）办公室组织编写年度法律法规合规性评价报告。
法律法规识别、获取与合规性评价程序
法律法规识别、获取与合规性评价程序１目的为施工生产及环境因素、危险源的识别评价、目标指标制定、运行控制等提供依据；并对遵守法规的情况进行评价，确保公司的施工活动、产品符合现行适用有效的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的规定。
2 适用范围适用于公司各工程项目施工生产活动适用的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的识别、获取及遵守法规情况的评价。
各项目部法律法规及其它要求的识别、获取和更新，具体按《规章制度标准化》中“1 标准、规定及其它要求”执行。
3 术语和定义引用公司《管理手册》中的术语和定义,及以下术语和定义：3.1 法律法规法律法规包括：国家或国际法律、法规；省部级法规；地方性法规。
3.2 其他要求指除国家、省部及地方性法律法规以外的要求，如行业要求；与政府机构、顾客、社区团体或其他非政府组织等相关方签订的合同、协议等；非法规性指南、自愿性原则或规范；组织或其上级组织对公众的承诺、及本组织的规章制度和要求等。
3.3 适用性评价即对适用于公司工程质量、环境及职业健康安全管理相关的法律法规、标准规范及其他要求进行判定。
3.4 合规性评价即对公司体系覆盖范围内的环境及职业健康安全管理活动是否符合其适用法律法规的要求及符合程度进行自我检查活动。
4 职责4.1 安质部4.1.1 负责编制、解释、修订本程序。
4.1.2 负责适用的质量、环境和职业健康安全管理法律法规及其它要求的获取、识别、更新及公布。
4.1.3 负责公司质量、环境与职业健康安全适用法律法规的汇总。
4.1.4 对适用的职业健康安全、环境法律法规的符合性情况进行评价。
4.2 工程部负责施工规范、标准及其他要求的获取、识别、更新以及公布，并检查执行情况。
4.3 测试中心负责测量、试验、检测、计量规范、标准的识别、获取、更新及公布，检查执行情况。
4.4 公司办负责汇总、整理法律法规及其他要求目录，形文下发《在用有效文件清单》。
4.5局相关部门识别、获取、更新本系统、本部门适用的法律法规及其他要求，并及时传送至相关场所，检查了解执行情况。
QP-022合规义务管理程序
1目的、范围对环境、职业健康安全法律法规及其他要求的合规性进行评价，以实现对质量/环境/职业健康安全管理体系的有效控制。
适用于对法律法规及其他要求遵循情况等的评价和测量。
2相关文件国家、行业有关环境和职业安全健康的法律、法规、标准规范等。
3术语和定义参照公司管理手册中的术语解释。
4职责4.1总经办负责组织对有关的环境/职业健康安全运行法律法规的遵循情况等进行定期评价；负责联系法定监测部门，对公司安全生产条件、污染物排放进行定期监测。
4.2总经办负责办公区域法律法规的合规性评价。
4.3程序5.1 法律、法规及其他要求的识别及适用性评价5.1.1 总经办总经办在获得新的法律法规及其他要求后，应针对公司的经营活动、产品与服务情况进行识别和适用性评价。
5.1.2 识别及适用性的依据是：公司实际情况、识别出的环境因素清单、危险源清单、建筑业特点、相关方要求、上级主管部门要求。
5.2 法律、法规及其他要求的管理和执行5.7.1 清单登记及发放评价后由总经办将适用于公司的法律法规及其他要求登记在“法律法规清单”、“标准清单”，经管理者代表审批后及时发放到相关部门、单位。
5.7.2 法律法规及其他要求的发放与宣贯相关部门/单位根据“法律法规清单”、“标准清单”及时购买并向有关人员发放新的法律法规及其他要求的文件。
发放按《文件控制程序》执行。
各部门应结合自己所承担的产品、服务、活动的职责和内容组织对相关法律法规、标准的学习、宣贯或培训。
培训工作按《人力资源管理程序》执行。
5.7.3 法律法规及其他要求的更新总经办、总经办每半年进行一次法律法规、条例、规范和标准有效性的确认，对已失效的法律法规、条例、规范、标准必须在“法律法规清单”、“标准清单”的相应位置中进行更新、失效及其日期的标识，更改的清单经管理者代表审批后，发放到相关部门、设计部。
5.7.4 各相关部门应每半年进行一次法律法规及其他要求符合性检查和评价，形成《法律法规合规性检查表》。