阳谷华泰：第一届董事会2010年度第九次会议决议公告 2010-12-03
企业信用报告_山东阳谷华泰化工股份有限公司
阳谷华泰：年报信息披露重大差错责任追究制度(2010年12月) 2010-12-03
山东阳谷华泰化工股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度第一章总则第一条为了进一步提高山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34号）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。
第三条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。
第四条董事会秘书负责向董事会报告年报信息披露重大差错情况，提出相关处理方案，待董事会审批后执行。
第五条年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。
实施责任追究时，应遵循以下原则：（一）客观公正、实事求是原则；（二）有责必问、有错必究原则；（三）权力与责任相对等、过错与责任相对应原则；（四）追究责任与改进工作相结合原则。
第二章财务报告重大会计差错的认定及处理程序第六条财务报告重大会计差错的认定标准：重大会计差错是指足以影响财务报表使用者对企业财务状况、经营成果和现金流量做出正确判断的会计差错。
重要性取决于在相关环境下对遗漏或错误表述的规模和性质的判断。
差错所影响的财务报表项目的金额和性质是判断该会计差错是否具有重要性的决定性因素。
财务报告存在重大会计差错的具体认定标准：（1）涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个会计年度经审计资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；（2）涉及净资产的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；（3）涉及收入的会计差错金额占最近一个会计年度经审计收入总额5%以上，且绝对金额超过500万元；（4）涉及利润的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净利润5%以上，且绝对金额超过500万元；（5）会计差错金额直接影响盈亏性质；（6）经注册会计师审计，对以前年度财务报告进行了更正；（7）监管部门责令公司对以前年度财务报告存在的差错进行改正。
阳谷华泰：关于为全资子公司提供担保的进展公告
证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰公告编号：2020-025山东阳谷华泰化工股份有限公司关于为全资子公司提供担保的进展公告一、本次担保基本情况山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）2018年9月19日召开的第三届董事会第三十七次会议、2018年10月11日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续为全资子公司提供担保的议案》，同意公司为戴瑞克向相关机构（含银行、融资租赁公司等）申请的总额不超过人民币30,000万元的综合授信额度项下债务（包括但不限于人民币借款、外币借款、银行承兑汇票、信用证、订单融资、保函、融资租赁业务等）提供连带责任担保，担保有效期为2年，并授权公司管理层办理上述担保事宜。
《关于继续为全资子公司提供担保的公告》详细信息见公司2018年9月20日披露于公司指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2018-110）。
二、对外担保进展情况2020年3月17日，公司与东营银行股份有限公司河口支行签署《保证合同》，合同约定对戴瑞克与东营银行股份有限公司河口支行签署的《银行承兑汇票承兑协议》形成的1,000万元承兑金额（承兑期限自2020年3月17日至2020年9月17日）提供连带责任保证。
保证期间为主合同项下债务履行期限届满之日起三年。
保证范围包括但不限于：主合同项下本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、实现债权和实现担保权的全部费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、执行费、保全费、公证费、公告费、差旅费、鉴定费、拍卖费、变卖费、处置费、过户费、律师费等）。
三、累计对外担保情况截止信息披露日，公司及控股子公司对外担保总额为人民币9,680万元，占公司2019年度经审计净资产的5.79%。
其中公司对全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司累计担保总额为人民币2,000万元，占公司2019年度经审计净资产的1.20%；对谷丰源累计担保总额为人民币7,680万元，占公司2019年度经审计净资产的4.59%。
阳谷华泰：关于召开2019年年度股东大会的提示性公告
案 10 的前提条件，即提案 8 表决通过是提案 9、提案 10 表决结果生效的前提。提案 11 采用累积投票表决方式选举独立董事，应选独立董事的人数为 2 人，股东所拥有 的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举 票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有 的选举票数，否则该议案投票无效，视为弃权。独立董事候选人的任职资格和独立 性已经深交所备案审核无异议。
《2019 年度董事会工作报告》
2.00
《2019 年度监事会工作报告》
3.00
《2019 年度财务决算报告》
4.00
《2019 年年度润分配预案的议案》
6.00
《关于续聘会计师事务所的议案》
7.00 8.00 9.00
《关于公司董监事 2020 年薪酬的议案》 《关于终止实施 2018 年限制性股票激励计划暨回购注 销相关限制性股票的议案》 《关于变更公司注册资本的议案》
10.00
《关于修订<公司章程>的议案》
累积投票提案
11.00
《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》
11.01
选举朱德胜先生为公司第四届董事会独立董事
备注 该列打勾的栏 目可以投票
√
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √
应选人数 2 人
√
3
11.02
选举张洪民先生为公司第四届董事会独立董事
√
四、现场会议登记等事项
现场会议召开时间：2020 年 3 月 23 日（星期一）下午 14:30。 网络投票时间：2020 年 3 月 23 日。其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投 票的具体时间为 2020 年 3 月 23 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 3 月 23 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投 票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效
山东阳谷华泰化工股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说.
山东阳谷华泰化工股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明鉴于山东阳谷华泰化工股份有限公司(以下简称“发行人” 、“本公司” 、“公司” 拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的要求,对公司设立以来股本演变情况作出如下专项说明: (一公司的设立发行人前身为山东阳谷华泰化工有限公司,2000年 3月 23日,山东阳谷华泰化工有限公司在阳谷县工商行政管理局注册登记 , 并领取了注册号为3715212800043的《企业法人营业执照》。
注册资本 800万元,其中王传华出资 600万元,占注册资本 75%;尹月荣出资 100万元,占注册资本 12.5%,王文一出资 50万元,占注册资本 6.25%,王文博出资 50万元,占注册资本 6.25%。
2000年 3月,山东阳谷华泰化工有限公司成立时,阳谷景阳有限责任会计师事务所对截至 2000年 3月 17日的注册资本进行审验, 出具了阳谷景阳有限责任会计师事务所景阳会验字[2000]145号《验资报告》。
根据该验资报告,山东阳谷华泰化工有限公司注册资本为人民币 800万元,股东投入现金 800万元。
山东阳谷华泰化工有限公司成立时的股权结构如下:序号股东姓名出资额(元股权比例1 王传华 6,000,00075.00%2 尹月荣 1,000,00012.50%3 王文博 500,0006.25%4 王文一 500,0006.25%8,000,000100%(二历次股权变动1、2009年股权转让2009年 8月, 根据山东阳谷华泰化工有限公司股东会决议及股权转让协议,4-5-1股东王传华将其持有的 53.3333万元出资额对应的 6.67%的股权转让给张焱、陈毅敏、刘太平、贺玉广、王文杰、赵凤保、王传孔、李贻琦、许思俊、薛文光、董瑞国、李芝月、吕同臣、杜孟成、淡红卫、柳章银、郑崇纳、刘卫东、范来队、布伯虎、龙秀锦、王兴军、王春安、师利龙、杨淑华、陆福申、左勇、刘红、魏承磊、郑广泉、魏茂祥、崔振东、唐恒建、孔繁祚、闫瑞军 35位自然人股东, 其余股东放弃对本次转让股权的优先受让权。
阳谷华泰：审核报告 2011-02-26
审核报告
大信专审字［2011］ 第 2-0027 号
大信会计师事务有限公司
DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS
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目录
审核报告 ……………………………………
第 1页
资金情况汇总表……………………………… 第 2 页
会计师事务所营业执照、资格证书
实施审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们结合贵公司
的实际情况，实施了核查会计记录，重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，
我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附的汇总表所载资料与我们审计贵公司 2010 年度财务报表时所复核的会计
资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现重大不一致之处。
合并股东权益变动表和股东权益变动表、2010 年度的合并现金流量表和现金流量表，以及财
务报表附注（以下简称“财务报表”）的基础上，对后附的《山东阳谷华泰化工股份有限公司
2010 年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了审核。
按照中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关
2010 年期末 占用资金余
额
单位：人民币万元
占用形成 占用性
原因
质
控股股东、实际控 制人及其附属企业
小计
关联自然人及其控 制的法人
小计
其他关联人及其附 属企业
小计
上市公司的子公司 及其附属企业
小计 合计 法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
中国·北京
中国保险监督管理委员会关于华泰财产保险股份有限公司变更注册资本的批复
中国保险监督管理委员会关于华泰财产保险股份有限
公司变更注册资本的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)
•【公布日期】2010.07.20
•【文号】保监发改[2010]875号
•【施行日期】2010.07.20
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会关于华泰财产保险股份有限公司变
更注册资本的批复
（保监发改〔2010〕875号）
华泰财产保险股份有限公司：
你公司《关于华泰财产保险增加注册资本金及修改公司章程中相应内容的请示》（华保字〔2010〕104号）及相关补充材料收悉。
经审核，现批复如下：
一、同意你公司注册资本变更为3，042，600，000元人民币（股权结构见附件）。
二、请你公司对公司章程作相应修改，并按照有关规定办理变更手续。
附件：华泰财产保险股份有限公司股权结构表（略）
中国保险监督管理委员会
二○一○年七月二十日。
阳谷华泰：独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见
山东阳谷华泰化工股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见
我们作为山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关文件规定，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司内部制度的规定，基于个人独立判断的立场，就公司第四届董事会第十次会议相关事项发表如下独立意见：
一、关于会计政策变更的独立意见
公司依据财政部发布的《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会〔2019〕16号）相关规定和要求，对公司会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益的情况。
执行变更后的财务报表能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和财务报表产生重大影响。
本次会计政策变更的程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
我们同意公司本次会计政策的变更。
独立董事：张辉玉徐文英匡萍
二〇一九年十月二十二日。
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证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰公告编号：2010-014 山东阳谷华泰化工股份有限公司
第一届董事会2010年度第九次会议决议公告
山东阳谷华泰化工股份有限公司第一届董事会2010年度第九次会议于2010年12月2日上午在公司三楼会议室召开。
会议通知于2010 年11月22日以专人送达及电子邮件的方式通知全体董事，应参加会议董事7人，出席会议董事7名，其中独立董事3名，。
公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议由公司董事长王传华先生主持，以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《关于制定<董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的
议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
2、《关于制定<内幕信息知情人管理制度>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司《内幕信息知情人登记制度》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
3、《关于制定<外部信息知情人管理制度>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司《外部信息知情人管理制度》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
4、《关于制定<突发事件处理制度>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司《突发事件处理制度》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
5、《关于制定<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
6、《关于制定<征集投票权实施细则>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司《征集投票权实施细则》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
7、《关于制定<累积投票制度>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2010年第四次临时股东大会审议批准。
8、《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司章程第三章第二十八条：
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票之前，应当书面通知董事长或董事会特别委任的其他董事。
现修订为：
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票之前，应当书面通知董事长或董事会特别委任的其他董事。
”
本议案尚需提交公司2010年第四次临时股东大会审议批准。
9、《关于子公司开立募集资金专户的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司第一届董事会2010年第七次会议、2010年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于运用部分募集资金投资设立全资子公司的议案》，2010年12月1日，公司全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司完成了工商登记设立手续，并领取了营业执照。
子公司将设立募集资金专用账户管理，并将签订三方监管协议，签订后再行公告。
10、《关于提请召开2010 年度第四次临时股东大会的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本次股东大会定于2010年12月18日（星期六）上午9∶00召开。
详细内容请见2010年12月2日刊登于证监会指定的创业板信息披露网站。
特此公告
山东阳谷华泰化工股份有限公司
董事会
二〇一〇年十二月二日。