证券交易系统架构及应用90分
C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券从业人员远程培训答案90分
C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90单选题（共3题，每题10分）1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。
B• A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任• B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议• C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障• D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：D2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
• A.3• B.15• C.5• D.10我的答案：D3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。
• A.20%• B.30%• C.50%• D.80%我的答案：C多选题（共3题，每题10分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。
• A.统一两类机构的合规管理要求• B.坚持实践中行之有效的做法• C.明确普遍适用的合规基本原则• D.提高规定的可操作性• E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。
• A.审议批准合规管理的基本制度• B.审议批准年度合规报告• C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员• D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。
• A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施• B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见• C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况• D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。
系统架构设计师-数据库系统
系统架构设计师-数据库系统(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：17，分数：29.00)1.______不属于关系数据库管理系统。
A．Oracle B．MS SQL Server C．DB2 D．IMS（分数：1.00）A.B.C.D. √解析：题目给出的几种数据库管理系统中：Oracle、MS SQL Server、DB2较为常见，它们都属于关系型数据库管理系统。
而IMS不是关系数据库管理系统，它是IBM公司推出的层次型数据库管理系统。
2.数据的物理独立性是指当数据库的______。
A．外模式发生改变时，数据的物理结构需要改变B．内模式发生改变时，数据的逻辑结构不需要改变C．外模式发生改变时，数据的逻辑结构不需要改变D．内模式发生改变时，数据的物理结构不需要改变（分数：1.00）A.B. √C.D.解析：不同的数据库产品支持不同的数据模型，使用不同的数据库语言，建立在不同的操作系统上。
数据的存储结构也各不相同，但体系结构基本上都具有相同的特征，采用“三级模式和两级映射”。
数据库系统在三级模式之间提供了两级映象：模式/内模式映象、外模式/模式映象。
正因为这两级映射保证了数据库中的数据具有较高的逻辑独立性和物理独立性。
数据的独立性是指数据与程序独立，将数据的定义从程序中分离出去，由DBMS负责数据的存储，从而简化应用程序，大大减少应用程序编制的工作量。
数据的独立性是由DBMS的二级映像功能来保证的。
数据的独立性包括数据的物理独立性和数据的逻辑独立性。
数据的物理独立性：是指当数据库的内模式发生改变时，数据的逻辑结构不变。
由于应用程序处理的只是数据的逻辑结构，这样物理独立性可以保证，当数据的物理结构改变了，应用程序不用改变。
但是，为了保证应用程序能够正确执行，需要修改概念模式/内模式之间的映像。
数据的逻辑独立性：是指用户的应用程序与数据库的逻辑结构是相互独立的。
数据的逻辑结构发生变化后，用户程序也可以不修改。
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点一、金融市场体系1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
C18056S证券公司交易系统的架构和应用证券从业人员远程培训答案90分
C18056S 证券公司交易系统的架构和应用 90 分单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 集中交易关键技术中高速缓存可以为（）提供访问提速。
A.静态信息B. 订单信息C.客户信息D.登录信息我的答案：A2 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。
A.通信组播B.多活节点C.内存报盘D.内存订单管理我的答案：A多选题（共 5 题，每题 10 分）1 . 证券交易系统架构的交易事务需要保证（）？A.原子性B.一致性C.独立性D.永久性我的答案：ABCD2 . 交易系统的可靠性，需要哪几个方面进行保障？（）A.自动连接B.高可靠机制C.负载均衡D.低延时我的答案：BCD3. 集中交易技术架构主要由（）构成？A. 接入前置B. 业务路由C.业务逻辑D.事务执行我的答案： ABCD4. 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向 DevOps 模式，包括（）？A. 自动验证B.持续集成C.持续部署D.全面监控E.数据运营我的答案：ABCDE5 . 证券交易系统架构的关键特性包括（）？A. 交易事务B.可靠快速C.安全冗余D.超低延时我的答案：ABC判断题（共 3 题，每题 10 分）1 . 量化交易为了提升订单执行速度，可以不启用风控模块。
（）对错我的答案：错2 . 四层架构与三层架构相比，主要是将业务处理逻辑中的持久化服务逻辑拆分，可以有效提升关系型数据库的处理效率。
（）对错我的答案：对3 . 集中交易系统的外围模块相对业务范围单一，性能及可靠性要求可以适当降低。
（）对错我的答案：错。
完整的交易系统设计方案
一个做了10年股票的交易者问我：“为什么赢家总说交易中要拒绝暴利？”我笑着问他：是不是遇见真正的赢家了。
他说：遇见一个交易赢家比十年寒窗还难呀。
是这样的，在当下股票交易的赢家是＜1%的，当然，我说的是持续10-20年以上盈利的交易者，持续三五年、七八年赚钱的不在其列。
虚盘交易和实盘比就是多了杠杆，不要小瞧这个杠杆，他像给空间增加了一个维度一样，使虚盘的世界变得丰富多彩、奇幻无比。
赢家的座右铭：拒绝暴利凡是赢家都有这样的座右铭就是拒绝暴利。
其实辩证的看这句话，赢家不是拒绝暴利，而是拒绝贪婪；拒绝重仓、全仓的交易。
赢家在交易中首当其冲的，奉为玉律天条的是资金管理，只有其一，没有其二。
我们来看，赢家的操作一般都是做主要趋势，也可以理解为长期趋势，或者说是底部买入、顶部沽出长期持有，而你无论做什么趋势，行情的基本构成就是价格的随机波动，也可以理解为杂波和毛刺，更宽泛的理解为短期趋势。
我们来看下面一张图：红线代表着短期趋势，也可以理解为主要趋势的杂波和毛刺。
在一轮主要趋势中，涨跌一个轮回，上涨过程中有四次（不必然是四次，见绿色箭头）剧烈的回调，你如果重仓、全仓必是爆仓无疑；下跌过程有四次（不必然是四次，见红色箭头）反弹，每一次都是重仓、全仓交易者的葬身之地。
这短期趋势构成的回调、反弹有时异常凌厉，三五天就是10%以上的幅度，这样的调整在趋势行情中屡见不鲜，非常难于防范。
武汉的豆油大姐为什么声名远播，因为四万赚到一千万是历经劫难的，是出神入化，她能做到真是逆天了。
我们把绿色箭头称之为回调中的爆仓点，把红色箭头称之为反弹中的爆仓点。
交易是血雨腥风的世界，赢家之所以能屹立不倒在于从灵魂中知行合一的贯彻了资金管理；在于他们自身就是一个严格遵守资金管理的交易系统；他们是一个系统化的交易者。
输家总是变着方的想重仓,在交易中，90%以上的输家是一直抱有重仓、全仓的想法的。
其实重仓、全仓从来不是他们的目的，他们的目的是对暴利的不要命的追逐，他们时时刻刻不忘一年千倍、雪球效应。
证券交易所的交易系统高效便捷的交易平台
证券交易所的交易系统高效便捷的交易平台证券交易所的交易系统是金融市场中不可或缺的一部分，它承载着交易所的核心功能，提供高效便捷的交易平台。
交易所作为股票、债券等金融资产的交易场所，其交易系统的设计与运作对于市场的稳定运行和投资者的合法权益保护起着至关重要的作用。
一、系统架构证券交易所的交易系统通常由前端交易系统、交易核心系统和后端清算系统三部分组成。
前端交易系统提供给投资者进行交易的界面，包括交易终端、交易网站等；交易核心系统承载着交易的实际处理和撮合功能，负责实时处理订单、报价、成交等交易信息；后端清算系统则负责完成交易结算和资金清算等工作。
这种系统架构能够有效地分工合作，提高交易效率。
二、高效撮合引擎高效撮合引擎是交易系统的核心，通过快速撮合买卖双方的订单，确保交易的公平和高效。
撮合引擎采用先进的算法，能够根据订单的价格、数量等条件进行智能撮合，并根据交易所制定的优先级规则处理买卖双方的委托。
高效撮合引擎能够实现交易的秒级响应，大大提高了交易的速度和可靠性。
三、智能风控系统为了保障交易的安全和稳定，证券交易所的交易系统配备了智能风控系统。
该系统能够实时监测交易所的交易行为，及时发现异常交易和操纵市场的行为。
智能风控系统能够通过设置阈值和规则，对交易行为进行实时监控和风险预警，确保交易的公平和合规。
四、灵活的交易品种证券交易所的交易系统通常支持多种交易品种，包括股票、债券、期货等。
交易所的交易系统要能够满足不同品种的交易需求，提供相应的交易功能和流程。
同时，交易所的交易系统还应支持衍生品的交易，包括期权、期货等，以满足投资者的多样化需求。
五、完善的市场监管机制为了保证交易的公平和透明，证券交易所设立了完善的市场监管机制。
该机制由交易所自身和监管机构共同组成，通过监测和监管交易行为、发布市场公告、处罚违规行为等方式，维护市场秩序和投资者权益。
交易系统作为市场的基础设施，必须与市场监管机制紧密配合，确保交易的合规性和安全性。
C18052S证券交易系统架构及应用100分
C18052S证券交易系统架构及应用A100分单选题（共4题，每题10分）1 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（D ）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D2 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（ C）∙ A.多线程技术∙ B.异步读写技术∙ C.内存池技术∙ D.数据库备份技术我的答案： D3 . 在微服务架构当中，以下哪一点不是网关的作用？（ B）∙ A.流量限制∙ B.服务发现∙ C.负载均衡∙ D.消息转发我的答案： B4 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。
（ C）∙ A.1级∙ B.2级∙ C.3级∙ D.4级我的答案： B多选题（共3题，每题10分）1 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（BCD ）∙ A.REDIS∙ B.SQL SERVER∙ C.ORACLE∙ D.DB2我的答案： ABCD2 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（ ABCD）∙ A.股票交易∙ B.债券交易∙ C.资金管理∙ D.账户管理我的答案： ABCD3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（ ABC）∙ A.支持动态扩容∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发∙ D.服务响应的时间极短我的答案： ABCD判断题（共3题，每题10分）1 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。
（错）对错我的答案：错2 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。
（对）对错我的答案：对3 . 渠道接入架构当中，接入网关一般部署到互联网中。
（对）对错我的答案：对证券交易系统架构及应用B100分单选题（共4题，每题10分）1 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）∙ A.TCP协议∙ B.HTTPS协议∙ C.WebSocket协议∙ D.SSH协议我的答案： D2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。
证券交易系统目录模板
证券交易系统目录模板1. 引言1.1 背景介绍1.2 目的和重要性2. 系统架构2.1 总体架构概述2.2 模块划分2.2.1 前端界面模块2.2.2 交易管理模块2.2.3 资金管理模块2.2.4 风控管理模块2.2.5 数据存储与分析模块3. 功能需求3.1 用户注册与登录3.2 证券产品展示与搜索3.3 交易功能3.3.1 下单交易3.3.2 撤单交易3.3.3 成交确认3.4 资金操作3.4.1 充值3.4.2 提现3.4.3 资金查询3.5 风控功能3.5.1 交易限制3.5.2 风险预警3.6 数据存储与分析3.6.1 交易记录存储 3.6.2 数据统计与报表4. 性能需求4.1 响应时间4.2 吞吐量4.3 并发用户数4.4 数据存储容量4.5 系统可靠性5. 界面设计5.1 总体风格5.2 用户界面5.2.1 注册与登录界面 5.2.2 证券产品展示页面 5.2.3 交易界面5.2.4 资金管理界面5.3 管理员界面5.3.1 交易管理界面5.3.2 用户管理界面5.3.3 风控管理界面6. 数据存储与处理6.1 数据库选择和设计 6.2 数据存储方案6.2.1 用户数据6.2.2 证券产品数据6.2.3 交易记录数据6.3 数据处理与分析6.3.1 交易数据分析6.3.2 用户行为分析7. 系统安全7.1 用户身份认证7.2 数据传输加密7.3 权限管理7.4 漏洞修复与系统更新8. 系统测试8.1 测试目标和策略 8.2 单元测试8.3 集成测试8.4 交易模拟测试8.5 性能测试9. 部署与维护9.1 系统部署环境9.2 部署过程9.3 系统监控9.4 日志管理9.5 故障处理与升级10. 结论10.1 项目总结10.2 发展前景10.3 可能的改进方向通过以上目录模板的构建，我们可以更好地理解和规划证券交易系统的设计与开发。
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证券交易系统架构及应用90分
单选题（共4题，每题10分）
1 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（）
∙ A.多线程技术
∙ B.异步读写技术
∙ C.内存池技术
∙ D.数据库备份技术
我的答案： D
2 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）
∙ A.TCP协议
∙ B.HTTPS协议
∙ C.WebSocket协议
∙ D.SSH协议
我的答案： D
3 . 极速交易系统架构中，以下哪一个不是解决低延时的技术？（）
∙ A.内存池技术
∙ B.多线程技术
∙ C.WAL技术
∙ D.靠近交易所部署
我的答案： B
4 . 以下哪个不是微服务架构中的一个常用组件？（）
∙ A.服务注册中心
∙ B.网关
∙ C.消息总线
∙ D.配置中心
我的答案： C
多选题（共3题，每题 10分）
1 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（）
∙ A.支持动态扩容
∙ B.支持按服务成立独立小团队进行开发
∙ C.支持不同服务选择异构技术进行开发
∙ D.服务响应的时间极短
我的答案： ABC
2 . 极速交易系统的排队机作用有哪些？（）
∙ A.重演消息
∙ B.写WAL日志
∙ C.为消息定序
∙ D.执行交易逻辑
我的答案： ABC
3 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（）
∙ A.REDIS
∙ B.SQL SERVER
∙ C.ORACLE
∙ D.DB2
我的答案： BCD
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。
（）
对错
我的答案：错
2 . 渠道接入架构当中，接入网关一般部署到互联网中。
（）对错
我的答案：对
3 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。
（）对错
我的答案：错。