福建省2015年证券从业《金融市场》：资本市场概述考试试卷
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20151.[单选题]在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。
A)ST股B)基金C)股票、基金上市首日D)期货答案:C解析:目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
2.[单选题]投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A)自律管理B)科学管理C)廉洁自律D)规避监管答案:A解析:投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
3.[单选题]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。
A)资金募集和证券交付B)证券创设和证券交付C)证券创设、资金募集和证券交付D)资金募集和证券登记答案:D解析:证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
4.[单选题]以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A)中小板B)创业板C)主板D)新三板答案:D解析:新三板与柜台交易都属于场外市场。
5.[单选题]（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A)中国银监会B)中国银行间市场交易商协会C)中国人民银行D)商务部答案:B解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
2015年福建省基金从业资格：私募股权投资概述模拟试题
2015年福建省基金从业资格：私募股权投资概述模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率2、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9953、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记4、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料5、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．206、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型7、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所8、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
2015年上半年福建基金从业资格：最优资本结构试题
2015年上半年福建省基金从业资格：最优资本结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．42.企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票B.发行短期债券C发行长期债券D.购买政府债券3.封闭式基金买卖申报数量应当为____ 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_____ 万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10004.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因5.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销6.备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B .投资银行C.上市公司D.中国证监会7.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．308.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构9.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．1000010.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象11.股票具有的特征有__。
2015年福建省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题
2015年福建省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单2、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金3、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率4、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会5、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800006、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少7、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险8、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率9、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
2015年上半年福建省基金从业资格：单利与复利考试试卷
2015年上半年福建省基金从业资格: 单利与复利考试试卷本卷共分为2大题60小题, 作答时间为180分钟, 总分120分, 80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题, 每小题2分, 60分。
)1、以下关于公司型基金的正确表述是____A: 基金公司是独立的法人机构B: 基金公司不是独立的法人机构C: 在国际上一定不是上市基金D: 肯定是封闭基金2.下列选项中, 不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算B．资金清算C．信息披露D．投资咨询3.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A. 产品组合设计B. 售后服务C. 基金投资D. 基金销售4.根据(证券投资基金运作管理办法)规定, 股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%5.开放式基金的分红方式有__。
A. 赋予份额期权B. 现金分红方式C. 股利分红D. 红利再投资6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连, 规则变动, 这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性7、下列不属于基金利润来源的是__。
A. 存款利息收入B. 发放贷款利息收入C. 投资收益D. 公允价值上升带来的收益8、下列关于基金份额持有人大会的说法, 不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后, 基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的, 应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议9、目前, 我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
《2015年金融市场基础知识》真题
本题 1 分
第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家 控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股
本题 1 分
【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】
2
A
我国国有资产管理部 门或其授权部门持有 国有股，履行国有资产 的保值增值和通过国 家控股、参股来支配更 多社会资源的职责。
本题 1 分
第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数 的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30%
【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】
D 所有境外投资者对单
1 梦想不会辜负每一个努力的人
个上市公司 A 股的持 股比例总和，不超过 该上市公司股份总数 的 30%。
A
【你的答案】
【答案解析】
中国证券业协会章程规 定，中国证券业协会监 事由会员单位推荐，经 会员大会选举产生，监 事长由监事会在当选的 监事中选举产生。
本题 1 分
第 25 题 1988 年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。 A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式
本题 1 分
第 20 题在西方货币政策传导机制理论中，用 P→W→C→Y 表示财富传导机制的传导过程中， 其中的 C 表示的是（）。 A.股票价格 B.货币价格 C.财富 D.消费
【正确答案】
D
【你的答案】
【答案解析】
消费的英文是 Consume，C 表示消 费。
本题 1 分
第 21 题我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。 A.上海证券交易所；深圳证券交易所 B.深圳证券交易所；上海证券交易所 C.深圳证券交易所；深圳证券交易所 D.上海证券交易所；上海证券交易所
2015年福建银行从业资格考试真题卷
2015年福建银行从业资历考试真题卷•本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项挑选题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只要一个最契合题意）1.某企业2006年完成净赢利100万元，利息费用为10万元，税率为33%，2006年期初和期末财物总额分别为1500万元和2000万元，则该企业财物收益率为__。
A．6.10%B．5.67%C．5.00%D．4.71%参阅答案：A[解析]财物收益率＝[净赢利+(1－税率)×利息费用]÷均匀财物总额＝[100+(1－33%)×10]÷[(1500+2000)÷2]＝6.10%。
2.出资者买入一份看跌期权，若期权费为A，履行价格为X，则当标的财物价格为__，该出资者不赔不赚。
A．A－XB．X－AC．X+AD．A参阅答案：B[解析]买入看跌期权的盈亏平衡点为X－A，此刻出资者履行期权的收益刚好等于买入期权时付出的期权费。
3.我国国债发行的首要方法是__。
A．直接发行B．承购包销C．代销发行D．投标拍卖参阅答案：B[解析]一般说来，国债发行有四种方法：直接发行、代销发行、承购包销发行和投标拍卖发行。
承购包销是我国国债发行的首要方法。
4.运用原因法寻觅方针客户的特性不包括__。
A．得失心重B．较易成功C．简单挨近D．以量取质参阅答案：D[解析] D选项中以量取质是运用直接法开发客户的特色，而不是运用原因法寻觅方针客户的特性。
5.下列不归于股票直接发行优点的是__。
A．筹资时刻较短B．可节省证券发行本钱C．进步发行人的知名度D．发行人危险较小参阅答案：B[解析]股票直接发行的优点是进步发行人的知名度、筹资时刻较短、发行人危险也较小，股票直接发行的不足之处是发行人付出必定的发行费用，所以B选项以为“节省证券发行本钱”是过错的。
6.人的生命周期能够划分为四个阶段：少年成长时刻、青年成长时刻、中年稳健期、退休养老期，其间青年成长时刻的理财特征是__。
2015年下半年福建基金从业资格：权证考试试卷
2015年下半年福建省基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月2.基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险3.基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级4.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字5. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统6. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金7.场外认购LOF份额，应使用_。
A.上海人民币普通证券账户8.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户8.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础9.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
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福建省2015年证券从业《金融市场》：资本市场概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。
A．3%B．1.5%。
C．1%D．0.5%2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年B．8年C．10年D．20年3、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．2B．4C．6D．84、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债5、深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。
__ A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；106、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系7、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期8、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模9、有价证券之所以能够买卖是因为它__。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值10、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．50%B．10%C．20%D．60%11、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1B．2C．6D．1212、在美国发行的外国债券叫做__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券13、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%14、长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上B．3年(含)以上C．4年(含)以上D．5年(含)以上15、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%16、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性17、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元18、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%19、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近__年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A．1B．2C．3D．520、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部21、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A．1B．3C．5D．722、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.23623、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A．123.3B．125.08C．131.53D．136.524、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业25、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。
A．5年B．10年C．20年D．30年二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在我国，基金收益分配的方式中要有__。
A．现金分红B．债券分红C．分配基金单位D．分红再投资2、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有__。
A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B．自营业务部门是自营业务的执行机构C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列__条件。
A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有200万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．按规定购买职业责任保险或者职业风险基金4、自营买卖上市证券具有吞吐量大、__特点。
A．交易手续简单B．流动性强C．比较分散D．费时少5、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。
A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施C．建立完善的风险管理系统D．重要原始凭证保存期不少于20年6、决定基金运作费率高低的因素有__。
A．基金规模B．基金风险C．基金表现D．最低投资额7、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所8、关于国债，下列说法正确的有__。
A．中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债B．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债D．国债是政府债券市场上最主要的投资工具9、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段10、不属于限价委托的优点的是（）。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B．市价与限价一致时才有可能成交C．成交速度慢D．没有价格上的限制11、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有__等。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元12、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。
A．可行域内部任意可行组合B．可行域的左上边界上的任意可行组合C．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合D．可行域右上边界上的任意可行组合13、基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括__。
A．营业税B．消费税C．增值税D．所得税14、2005年5月9日是节后第一个工作日，假设投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，则以下说法正确的是__。
A．基金将从4月29日(周五)开始计算其权益B．基金将从4月30日(周六)开始计算其权益C．基金将从5月2日(周一)开始计算其权益D．基金将从5月9日开始计算其权益15、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是__。
A．交易所及时电话通知，给予提醒B．交易所将向监管部门专题汇报C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D．移交稽查部门立案调查16、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%B．4%C．5%D．6%17、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行__。
A．运行独立B．代码独立C．监察独立D．指数独立18、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。
A．基金份额总额达到校准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金份额持有人不少于1000人D．基金募集金额不低于3亿元人民币19、下述（）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
20、产业布局政策一般遵循的原则有__。
A．经济性原则B．合理性原则C．协调性原则D．平衡性原则21、下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例22、保证期货交易正常进行的规则包括__。
A．集中交易制度B．结算所和无负债结算制度C．限仓制度D．大户报告制度23、在使用VaR进行风险管理的过程中，应注意的问题有__。
A．VaR没有考虑不同业务部门之间的分散化效应B．VaR没有给出最坏情景下的损失C．VaR的度量结果存在误差D．VaR头寸变化造成风险失真24、电话自动委托的身份确认由__控制。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人25、下列__属于基金定期报告。
A．基金份额上市交易公告书B．年度报告C．半年度报告D．基金份额发售公告。