风险和机遇管理程序(2021版)
风险和机遇管理程序范文（二篇）
风险和机遇管理程序范文一、引言风险和机遇是任何组织在经营过程中都必须面对的重要因素。
管理好风险，抓住机遇是企业持续发展和增加竞争优势的关键。
本文旨在设计一个风险和机遇管理程序，使企业能够有效地识别、评估、应对和利用内外部的风险和机遇。
二、风险管理流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，企业需要全面地了解企业内外部环境，包括市场环境、监管环境、竞争环境等，找出可能对企业产生负面影响的因素。
识别风险的方法包括：通过SWOT分析，明确企业的优势、劣势、机遇和威胁；利用统计数据和历史数据，分析过去发生的类似事件所带来的风险；通过市场调研和竞争分析，找出竞争对手和市场动态所带来的风险等。
2. 风险评估风险评估是根据风险的发生概率和影响程度，对各个风险进行排序和评估。
评估风险的方法可以采用风险矩阵法，将风险按照概率和影响的高低进行划分，确定高风险事件的处理优先级；也可以采用定量评估方法，通过统计分析和模型计算出风险的数值，进行比较和排名。
3. 风险应对风险应对是在风险发生之前制定措施，以减少风险的发生概率或降低风险的影响程度。
通常包括以下几种方法：风险规避，即完全避免与该风险相关的活动；风险转移，即将风险转嫁给其他方；风险减轻，即采取措施减少风险的发生概率或影响程度；风险接受，即承担风险并做好应对准备。
4. 风险监测风险监测是持续地跟踪和监测风险的发生情况，及时调整风险管理措施。
可以采用风险指标体系，对监测的风险进行评估和报告；也可以定期召开风险管理会议，汇报风险情况，并及时调整风险管理策略。
三、机遇管理流程1. 机遇识别机遇识别是识别和把握外部环境中的机遇，以利用机遇为企业带来竞争优势。
企业可以通过市场调研、竞争分析、行业研究等方法，找出市场中的新机遇，包括市场扩大、行业规模增长、技术创新等。
2. 机遇评估机遇评估是对各种机遇进行分析和评估，确定哪些机遇对企业最有价值和可持续发展。
评估机遇的方法可以采用市场调研和竞争分析等，了解目标市场的需求和竞争对手的优势劣势；也可以采用定量评估方法，通过统计数据和市场模型计算出机遇的价值和可行性。
OC080000-2017 管理层内审检查表( 含审核记录)
②查阅《内部审核控制程序》，编号QP-012,其规定的内审时间间隔不超过12个月。
①当公司的内部环境、外部环境、相关方的需求等发生重大变化时，公司应对HSPM变更进行策划。应考虑变更的目的和任何潜在的后果、HSPM的完整性、资源的可获得性、责任和权限的分配与再分配。
②GJB9001-2017标准换版于2018年1月制订了换版工作计划，现已按计划完成了内审员新版标准培训，新版HSPM手册、程序文件的宣贯等工作。
②公司随时接受顾客的HSPM监督，通过根据产品特点编写产品规范，实施可靠性、环境性试验，来确保产品的可靠性和环境适应性满足客户要求；交付产品时提供符合规定要求的包装方式，产品使用说明等保障资料来确保产品保障性等。
③产品有关的通用HSPM特性包括：可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性、电磁兼容性。电阻、电容、吸波材料等均不涉及维修性、测试性、电磁兼容性。
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
检查事实记录
符合性
判断
4
HSPM及其过程
标准4.4
询问管理代表本公司HSPM识别了哪些过程？以确保HSPM有效运行？过程确定是否合理。
查：过程识别的相关文件。如：管理手册、过程流程图等。
①识别的过程包括：产品策划及开发、顾客要求识别与评审、采购及外供方管理、生产管理、产品放行等过程。各过程均有识别相关的风险和机遇，并针对风险和机遇制订了相关的应对措施。
2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险评价采用定性分析法,分为A级风险也称高关注风险;B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险,由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
风险和机遇管理程序
编制：审核：批准：颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日目录封面 (1)目录 (2)1.0 目的 (3)2.0 范围 (3)3.0 职责 (3)4.0 定义 (3)5.0 工作内容 (3)6.0相关文件： (6)7.0使用表单： (6)附件1：风险事件的严重性评分标准 (6)附件2：风险事件发生的可能性评分标准 (7)附件3：风险事件发生的可探测性评分标准 (7)附件4：风险等级划分标准： (8)文件修定履历表 (9)风险和机遇管理程序1.0 目的在建立质量＆环境＆职业健康安全管理体系时，为指导公司如何识别可能出现的风险和机遇，以及如何建立应对这些风险和机遇的措施，特制订本程序。
2.0 范围公司内识别和管理风险和机遇均适用。
3.0 职责3.1 风险和机遇管理小组：组织公司各部门进行风险的识别、评估和措施应对；3.2 各部门：负责本部门的风险和机遇识别，及采取对应的措施。
4.0 定义4.1 风险：不确定的影响。
4.2 风险分析：理解风险的性质和确定风险程度的过程.4.3 风险处理：修正风险的过程。
5.0 工作内容5.1 公司在建立质量＆环境＆职业健康安全管理体系时，应考虑内外部因素及相关方需求和期望，以及重要环境因素和合规义务要求，确定体系和过程中存在的风险和机遇，并建立对应的措施进行管理。
5.2 风险和机遇管理过程5.3 风险和机遇的评估5.3.1 风险和机遇识别5.3.1.1 风险和机遇识别的时机a)质量＆环境管理体系建立时；b)过程运作发生改变时；c)各种内外部因素发生变化时；d)相关方及相关方的需求发生变化时；e)重要环境因素发生变化时；f)合规义务发生变化时；g)有效性评价需要变更风险时。
5.3.1.2 风险和机遇识别的方法公司可根据自身特点，从下列方法中选择适合其目标、能力及所面临风险的工具和技术来识别风险和机遇：a) SWOT 分析法（强项、弱项、机遇、风险）；b) 环境（PESTLE）分析法(政治、经济、社会、技术、法律)；c) 询问法（如果，什么）；d) FMEA 分析（潜在失效分析）。
2022年风险和机遇评估分析表-风险管理表单模板
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇识别
严重度
发生
概率
RPN值
可接受风险值≤12
管理措施
责任部门
责任人
评估时间
时效
COP01
销售管理过程
风险：
1.受疫情影响对市场需要产品的发展趋势判断失误；会导致订单量一时性的减少
2.参与评审新产品新市场相关信息不够。
3.销售回笼不及时，导致财务及各方面成本增加，影响双方合作
物控部
2022/9/22
有效
SP11
标识和可追溯性过程
Байду номын сангаас风险：
1、标识误用、混用。
2、无法实现可追溯。
机遇：
1、可以防止非预期的不合格的发生，减少公司的不合格
4
1
4
一般风险
1、合理设计标识，将成品、半成品标识明显区别开来。
2、设置成品标识盒，达到定长方可打开成品标识盒，防 止成品标识的误用。相关文件：《标识和可追溯性》程序
所有部门
2022/9/17
有效
COP03
过程设计与开发过程
风险：
1.制作的样品未能迎合客户的需求
2.产品打样周期长，跟不上市场变化
机遇：
1.通过引进新的设备，工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
2.设计合理，为顾客节省了时间，成本，引导资源，使顾客满意
4
2
8
一般风险
1.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期
4
2
8
一般风险
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
IATF16949风险和机遇管理程序
文件制修订记录1.0目的建立规范、有效风险控制体系,识别、分析、评价风险并采取应对措施,提高风险防范能力,寻找发展机会,促进公司长期可持续发展。
2.0范围适用于质量有关的风险控制的管理。
3.0权责3.1 总经理：风险管一决策者,全力支持风险突发事件的处理,提供必要的资源,确保风险管理可以胜利实施。
3.2管理者代表：负责指导、协调、审核、处理重大风险,监督相关法律法规及风险控制措施在公司的执行,各风险管理文件的审批。
3.3 各部门：部门经理组织安排部门内部各风险点的识别、评估,督促相关风险控制措施的实施；部门各级人员根据部门经理的安排进行各风险点的识别、评估,并根据评估制定相关风险控制措施,执行风险控制措施,全力支持、配合风险突发事件的处理；3.4 品质体系部:负责各风险点的识别、评估的汇总与总结,向管理者代表汇报有关风险分析评估情况,监督风险控制措施负责进行风险的回顾分析。
4.0定义4.1风险：不确定性的影响。
影响是指偏离预期,可以是正面的或负面的；不确定性是一种对某个事件,甚至是局部的结果或可能缺乏理解或知识的信息的状态。
4.2 机遇：指有利的条件和环境。
机遇的出现可能意味着某种有利于实现预期结果的局面。
如：有利于公司吸引客户、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。
风险的正面影响可能提供改进机遇。
4.3 SOD评价法:是指用与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统质量风险的大小；这三种风险分别是S(Severity):严重度,是指风险发生的危害性；O(Occurrence):可能性,是指风险发生的可能性；D（Detection）:探测度,风险的可测量性。
4.4 RPN:是风险系数值,是衡量风险等级的指针；是S×O×D的乘积,即RPN=S ×O×D。
4.5 FMEA（Failure Mode and Effects Analysis）:潜在的失效模式及后果分析。
新版IATF16949风险和机遇应对措施管理程
**********有限公司风险和机遇应对措施管理程序受控状态：文件编号： QP34-2017版本： A/0发放编号：编写: 日期: 审核: 日期: 批准: 日期: 实施日期: 2017-01-01*********有限公司修订履历表1 目的完善质量管理体系，建立风险管理体系，确保我司在生产经营时对各种风险进行有效识别和评估，以便根据评估结果制订应急预案及商业风险防范业务持续计划,达到规避风险和降低损失的目的。
2 范围适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的控制。
3 职责3.1总经理负责定期对战略决策中存在的风险进行识别和评估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。
3.2 管理者代表负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况及有效性。
3.3 各部门负责本部门的风险和机遇的识别与评估，并制定和实施相应的措施以控制风险。
4 定义风险：不确定性的影响。
5工作程序5.1 公司在建立质量管理体系时，应考虑内外部因素及相关方要求，确定所有管理体系过程中可能出现的风险和机遇，并采取应对的措施。
5.2风险管理原则：科学评估、预防为主、及时响应、动态调整。
5.3风险和机遇管理过程：5.4风险识别5.4.1风险识别范围1）针对影响公司目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部因素，展开分析；2）相关方的需求和期望相对应的风险和机遇；3）针对公司质量管理体系过程存在的风险和机遇；4）针对设计和开发中与产品和制造过程相对应的风险和机遇。
5）风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
5.4.2风险识别过程1）战略风险由总经理负责定期（至少每年一次）对战略决策中存在的风险进行识别和评估，各部门参与战略风险的评估，收集与本部门有关的内外部因素。
具体按《经营计划和目标管理程序》要求执行。
IATF16949-2016体系管理质量手册(电机制造)
XXX电机制造有限公司质量手册IATF16949-2016版本号：编制日期：批准日期：颁布令本公司质量手册是依据IATF16949:2016规范的要求，结合我公司的实际情况编制，并符合国家有关法律、法规和各项政策的规定。
本公司质量手册阐述了本公司的质量方针和质量目标，描述了本公司质量管理体系及运行的总体要求和基本原则，质量管理体系所需过程及过程之间的相互关系及质量管理体系文件的相互引用。
本公司质量手册编制过程中，充分考虑质量管理八大原则，采用过程的方法，结合PDCA循环和基于风险的思维。
规范了本公司为实施质量管理，开展质量活动，质量控制，质量改进等采用的系统方法，是本公司开展质量管理活动的依据，是全体员工应遵循的质量法规和行为准则，是向顾客或第二方、第三方认证机构提供审核我厂质量管理体系的依据。
现批准IATF16949:2016《质量手册》（A版）从2021年10月1日起正式实施，各部门全体员工必须认真学习并严格遵照执行。
总经理：日期：管理者代表任命为了贯彻执行IATF16949:2016规范的要求，加强对质量管理体系运作的领导，提高工作的有效性，特任命技术总监为XXX电机制造有限公司管理者代表，其职责和权限是：——在最高管理者的领导下，组织贯彻执行工厂质量方针和质量目标。
——确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。
——组织内部质量体系审核，对质量管理体系运行情况进行协调和监控。
——向最高管理者报告质量管理体系的运行情况和工作业绩及改进需求。
——确保在整个组织内以顾客为焦点、满足顾客要求的意识得到建立和提高。
——负责本组织质量管理体系有关事宜的外部联络、沟通和协调。
总经理：日期：质量方针车品即是人品质量精益求精服务追求极致经营创新高效质量目标——整车下线合格率≧95%；——AUDIT分值≦1000；——客户满意度≧95%；公司概况1 范围本《质量手册》适用于XX牌电动四轮轿车产品设计开发、生产制造、销售服务全过程。
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( 安全管理 )
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风险和机遇管理程序(2021版)
Safety management is an important part of production management. Safety and production are in
the implementation process
风险和机遇管理程序(2021版)
1.目的：通過識別公司潛在風險及機遇，找出應對措施，提高公司過程業績，不斷滿足客戶及市場需求。
2.範圍：適用於本公司所有風險及機遇的識別與控制。
3.定義：無。
4.作業流程：
5.風險和機遇的應對措施管理工作流程
過程流程
內容描述
採用表單
生產部
行政部
採購部
客聯部
總經理
风险识别
風險識別時機：品質管制體系策劃、企業宗旨變化、戰略變化、內外部環境變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化。
《SWOT分析表》
财务风险
市场风险
经营风险
环境风险
质量风险
品質風險：直接產品品質風險、間接產品品質風險。
環境風險：又主要有自然、人文、政治、經濟以及其他。
經營風險：主要有原材料、員工、設備、供銷鏈、技術、管理、產品、法律、專利及產權。
市場風險：包括市場容量、競爭力、價格風險、促銷風險。
財務風險有融資/籌資風險、資金償還風險、資金使用、資金回
收、效益分配。
《SWOT分析表》
风险总估
风险分析
1.品質風險
1.1直接品質風險：產品品質問題，導致退貨、換貨、修理等風險。
1.2間接品質風險：產品使用過程，損壞了顧客的其它財產權或人身權，應負民事賠償責任。
2.環境風險
2.1產品銷售淡季與旺季，影響顧客的採購，也間接影響公司產品生產，考慮庫存。
2.2人文環境：主要體現在不同時間、不同地區、不同民族的人消費習慣不同。
2.3政策環境：國家宏觀經濟政策、經濟環境的變動，以及個地方的相關政策的變動會間接的影響到企業資金融入以及企業運營的
必要條件。
2.4經濟環境：利率的變動、匯率的變動、同夥膨脹或通貨緊縮等。
3.經營風險
3.1原材料供應：主要包括了原材料的價格、品質和送貨時間的變化、採購過程的欺詐為，採購人員的疏忽，導致原材料數量以及品質上的不達標等。
3.2員工風險：採購人員、服務人員，技術人員和其他生產管理人員，由於他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。
3.3設備：生產設備出現意外的故障，甚至損壞等。
3.4供銷鏈風險：主要包括供應商及顧客違約，以及供應或銷售管道不暢通等風險。
3.5法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。
4.市場風險
4.1市場容量：對市場容量的調查所採用的方法不合適，沒有準確的弄清市場物件對產品的用量，使得產品的產量大於實際需求，
而增加公司的投資風險。
4.2市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產品市場的競爭力高估或低估，引發期望值風險。
4.3價格風險：產品的價格風險受產品的成本、品質和聲譽、顧客消費等的影響。
促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質的懷疑等。
5.財務風險
5.1融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。
5.2資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩定性，增加償還風險。
5.3資金使用過程中的風險：主要表現為短期資金風險和長期資金投資風險。
5.4資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現率。
5.5收益分配過程中的風險：主要表現在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產生的風險。
《SWOT分析表》
风险总评估
對風險等級評價後，找出重要風險專案，確定應對的風險和機遇。
制定风险应对措施
風險應對措施包括風險規避、風險降低、風險接受等。
並制定可行實施方案。
《SWOT分析表》
风险措施评估价
對風險措施有效性進行評價，直到目標達成。
注：机遇在SWOT分析表中体现。
云博创意设计
MzYunBo Creative Design Co., Ltd.。