广东省2016年证券从业资格考试证券投资基金的收入风险与信息披露试题
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．19942、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费3、发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况4、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同5、基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告6、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制7、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。
下列不属于该须知中事项的是__。
A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择8、证券的风险性是指证券收益的（）。
A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性9、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36010、基金会计必须以__为会计核算主体。
A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产11、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；512、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% B．15% C．10% D．5%13、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险2、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格4、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利5、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3006、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券7、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限9、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
2016证券考试市场基础知识测试题：投资基金的收入
2016证券考试市场基础知识测试题：投资基金的收入小编为大家收集了2016证券市场基础知识的练习题，想要看更多证券相关内容可以收藏证券从业栏目，我们会以最快的速度更新相关内容。
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
[2010年5月真题]A.70%B.80%C.60%D.90%【答案】D【解析】按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于1次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
封闭式基金一般采用现金方式分红。
2.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。
[2010年3月真题]A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险【答案】B【解析】不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金的投资风险中的管理能力风险。
3.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C【解析】封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。
根据规定，基金利润分配应当采用现金方式。
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。
4.开放式基金所特有的风险是( )。
A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险【答案】D【解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券2.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券3.（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。
A．上市报告书(申请书)B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书5. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。
A．2B．3C．5D．76. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．107. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．2B．3C．1D．48. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖9. 证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内10. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。
广东省2016年下半年基金从业资格：基金的估值模拟试题
广东省2016年下半年基金从业资格：基金的估值模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券2.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40003.基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》4.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价7. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性D．广泛性9. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金10. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式11. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
广东省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》_个人投资者基金税收考试卷
广东省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：个人投资者基金税收考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。
A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人2、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。
A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月3、下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户4、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告5、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A．200%B．50%C．100%D．500%6、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A．25%B．30%C．35%D．40%7、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1B．3C．6D．98、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。
A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金9、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。
A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权10、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率11、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。
A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
广东省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金当事人考试试卷
广东省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金当事人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益2、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月3、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级4、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格5、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心6、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。
A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人7、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑9、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____ A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券10、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
广东省2016年上半年基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷
广东省2016年上半年基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划5. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券7. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司8. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题
2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、价值型股票基金与成长型股票基金（）。
A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低2、以下属于衍生金融工具的是__。
A．互换交易B．外汇C．货币D．债券3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权B．物权C．产权D．所有权4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性7、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
A．1%B．2%C．3%D．5%8、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.759、在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会10、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。
A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通11、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标12、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。
A．美元B．上市地货币C．港元D．人民币13、发行对象仅限于个人的国债是（）。
A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券14、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
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广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构2.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．1B．2C．3D．43.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。
A．3B．4C．5D．6是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A．合法原则B．合规原则C．效率原则D．“三公”原则5. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为%，假设当日基金单位净值为元，其可得净赎回金额为__元。
A．77500B．77035C．76570D．765006. 关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益7. 我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行8. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。
A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型9. __，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。
A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日10. 以下不是场外交易市场特征的是__。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易11. 下列费用中，（）不需要基金资产承担。
A．基金管理费B．信息披露费用C．基金托管费D．基金转换费12. 下列关于认股权证的表述中，正确的是__。
A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票13. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30B．13：00至15：30C．15：30至16：00D．13：00至15：0014. 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。
A．下跌B．无变化C．上升D．无法确定15. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A．基准利率B．回购协议利率C．大额可转让定期存单利率D．债务票面利率16. 我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制17. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外18. 上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10%B．20%C．25%D．30%19. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
A．互换B．期货C．期权D．远期20. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让权21. 我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。
A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B．要约收购的条件及收购要约的内容C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D．信息披露的一般原则规定及要求22. 股权类资产的远期合约不包括__。
A．单个股票的远期合约B．一揽子股票的远期合约C．股票价格指数的远期合约D．固定收益证券的远期合约23. __是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略24. 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称25. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A．基准利率B．回购协议利率C．大额可转让定期存单利率D．债务票面利率26.发行人申请首次公开发行股票，依法采取__方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A．承销B．主承销C．委托D．上市27.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．买入并持有策略B．投资组合保险策略：C．恒定分散策略D．动态资产配置策略28.基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会29.内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人30. 基金资产估值对象包括基金所拥有的__。
A．股票B．债券C．权证D．其他基金资产31. 以下不属于大势指标的是__。
B．ADRC．KDJD．OBOS32. 下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求33. 威廉指标是__。
A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的34. 根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。
A．没收非法所得B．罚款C．警告D．公示35. 下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。
A．收购公司B．收购股份C．公司合并D．购买资产36. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股D．红筹股37. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。
A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表38. 关于债券的含义，下面说法错误的是__。
A．投资者是借出资金的经济主体B．发行人只需要在一定时期归还本金C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D．发行人是借入资金的经济主体39. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者40. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。
A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则41. 企业年金的投资范围包括（）。
A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品42. __是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值43. 直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A．市盈率B．EV AC．NOPATD．MV A44. 封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短45. 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格46. 以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁47. 组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。
A．非系统性风险B．系统性风险C．敞口风险D．金融风险48. 收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。
收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5B．10C．15D．3049. 首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量50. H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。
A．1B．2C．3D．5。