全球价值链视角下我国中小企业自主创新能力提升研究_俞顺洪

全球价值链视角下我国中小企业自主创新能力提升研究俞顺洪（浙江行政学院，浙江杭州311121）摘要：我国中小企业嵌入全球价值链方式单一，这对自主创新的影响有积极的一面，如知识的转让和溢出；但是，当前全球价值链治理者的控制越来越强，我国中小企业面临“低端锁定”危险。

中小企业自主创新能力提升难既有经费不足、企业治理结构落后、创新人才缺乏等自身原因，也有政府提供的创新环境不佳等原因。

因此，从企业自身层面来说，要积极在全球价值链各环节进行创新；从政府层面而言，则要汇集创新要素，激活创新资源。

关键词：全球价值链；中小企业；自主创新能力中图分类号：F276.3文献标识码：A文章编号：2095－3283（2016）06－0115－04［作者简介］俞顺洪（1975－），男，汉族，浙江永康人，副教授，经济学博士，研究方向：国际贸易理论与政策。

［基金项目］2013年度浙江省哲学社会科学规划立项课题“浙江外贸中小企业自主创新能力提升研究———全球价值链视角”研究成果（项目编号：13NDJC099YB ）。

改革开放以来，我国的对外经贸活动一直奉行以“市场换技术”的战略思想，但结果却不甚理想：中国出口产品一直处于全球价值链的底端，技术含量低。

在当前资源环境约束、劳动力成本上升、世界经济下行带来外需不振和贸易保护主义盛行等背景下，提高中小企业的自主创新能力刻不容缓。

一、我国中小企业嵌入全球价值链的方式和收益（一）中小企业嵌入全球价值链的方式1．代工（OEM ）。

囿于资金、规模和技术，中小企业只能凭借低成本优势，通过代工从事劳动密集型产品的生产，处于全球价值链的最低端位置。

代工是我国中小企业最普遍参与全球价值链（GVC ）的方式。

例如，领带之乡嵊州，是世界最大的领带生产基地之一，生产商大部分都是从事代工的中小企业。

2．来料加工。

来料加工不需占用自身太多资金，产品也不愁销路，投资少，风险小，因此也颇受一些中小企业青睐。

聚集在义乌小商品市场的很多中小企业就属此类。

3．原始设计制造（ODM ）。

国外企业买走企业的产品设计样式，然后再委托给设计企业生产，最后以国外企业的品牌进行销售。

以这种方式嵌入的中小企业并不多。

浙江永强集团股份有限公司的发展，ODM 这种嵌入全球价值链的模式起了重要作用，浙江永强现已成为国内最大的休闲家具ODM 制造商，在国内、德国和美国都成立了设计研发机构。

4．原始品牌制造（OBM ）。

企业以自主品牌出口，这是企业嵌入全球价值链的最高级形式，但目前在我国中小企业中所占比例很小。

OBM 非常考验中小企业在全球价值链各环节的能力，研发投入大，技术、生产能力和营销渠道的要求都很高。

（二）中小企业在全球价值链中的收益1.利润。

全球价值链中，不同工序环节的价值增值能力差异明显，其利润分布也状如“微笑曲线”：两端的设计研发和销售及品牌服务环节利润最大，中间的生产制造环节利润最小。

代工、来料加工方式获利很小；ODM 以设计嵌入全球价值链，能赚取较高的利润；OBM 是企业嵌入全球价值链的最高级形式，所获取的利润也最高。

我国中小企业嵌入全球价值链的方式决定了其对全球价值链高端环节没有控制权和价格的主导权，只能获取微薄利润。

比如，浙江的纺织服装中小企业，绝大部分通过OEM 方式融入了全球价值链；产品以中低档布料及服装为主，在全球价值链中所获取的利润极少，大部分利润都被发达国家品牌的拥有者、批发商、分销商和零售商等瓜分掉了。

“一流的设备，生产二流的产品，最后卖三流的价格”，这是浙江企业参与全球价值链现状的生动写照。

2.技术。

中小企业参与全球价值链所获取的外溢技术有限。

（1）技术控制。

中小企业嵌入全球价值链方式决定了从价值链治理者中获取的技术有限，仅能够完成加工任务，很难通过学习获得自主创新能力的提升；而且，价值链治理者会对加工企业使用的技术和专利申请注册，防止该项技术的转移和渗透。

（2）低价压制。

代工和加工企业获取利润有限，没有足够的资金支撑去进行自主创新。

二、嵌入全球价值链对我国中小企业自主创新能力的影响（一）全球价值链嵌入方式与创新嵌入全球价值链对企业自主创新有积极影响的一面，比如知识的转让和溢出。

但是，负面影响更值得重视。

当前全球价值链治理者的控制越来越强，处于被治理地位的中小企业面临“低端锁定”危险。

中小企业在全球价值链中被治理地位表现在：当本土企业的创新符合跨国公司的利益时，跨国公司会鼎力支持，企业的创新水平提升很快；当本土企业的创新威胁到跨国公司的利益时，企业的创新活动就会受到跨国公司的阻挠。

发达国家的阻击和控制手段包括：1.知识产权保护和技术出口管制。

限制我国企业核心和关键技术、知识的获得和使用。

2.严苛的非关税壁垒措施。

迫使代工企业不断进口先进的设备以达到壁垒要求，代工企业陷入“OEM—微利化—自主创新能力缺失”的恶性循环当中。

3.高昂的专用性资产投资。

先期投入的巨额成本使得企业不敢贸然进行品牌和渠道创建。

（二）全球价值链模式与创新1.购买者驱动与企业自主创新购买者驱动全球价值链下，技术、专利和品牌是决定因素。

比如制鞋业，意大利厂商占据价值链顶端，靠的是研发设计和对销售渠道的控制；反观我国中小企业，则处于低端位置。

为了维持自身的高额利润，治理者会利用技术控制和低价策略对被治理者进行压制，阻止其在价值链上进行升级，我国企业自主创新能力提升有限。

2.生产者驱动与企业自主创新生产者驱动型全球价值链下，跨国公司对价值链各环节的质量会进行严格控制。

一方面，在技术方面会对我国中小企业予以帮助；中小企业经过消化吸收再创新后，自主创新能力得以提升。

另一方面，企业还是无法掌握核心技术，即使有也是碎片化的，不能转换为完整的技术能力。

企业的创新能力一直在工艺创新和产品创新的层次徘徊，难以转向高层次的创新活动。

三、全球价值链背景下中小企业自主创新能力提升的制约因素（一）自主创新要素不足1.创新经费不足。

长期以来，我国的研发投入低，尤其是对于中小企业来说，更是如此。

中小企业自主创新经费不足，主要有以下原因：（1）融资难问题迟迟没有得到解决。

当前政府的科技投入政策偏向高等院校、科研院所以及国有企业，中小企业从中受益较少，比如863计划、973计划、科技攻关计划、基础研究计划等项目，广大中小企业就很难获得。

中小企业只能依靠自有资金和融资从事创新。

由于资产质量、总体规模和抗风险能力方面的不足，中小企业很难得到国有商业银行的贷款，即使获得其授信，额度也小而且贷款成本也不低。

事实上，民间资本非常充裕。

中小企业难以融资的主要原因是适应中小企业需求的融资机制并没有确立。

调查发现，目前浙江中小企业资金来源主要是自有资金和民间借贷，融资风险和成本都很大。

（2）低端嵌入全球价值链带来的微利不利于创新资本的积累。

我国中小企业普遍以代工方式嵌入全球价值链，缺少品牌、核心技术以及营销网络等核心竞争力，获利低，只能以薄利多销来获得资本积累；企业获得的利润少，不利于企业研发资金积累和投入。

而且目前我国逐渐丧失劳动力低成本优势，跨国公司已经把很多工厂迁到东南亚一些成本更低的国家，如越南。

2.企业治理结构落后。

中小企业大多数是家族企业，缺乏制度化和科学化的组织机制，企业内部管理不规范。

企业管理者多从“成本—收益”短期利益角度考虑问题，追求短期市场利润最大化。

企业在技术管理和研发人员的激励机制方面存在缺陷，激励措施单一，缺乏长远规划；普遍缺少专门的技术开发部门。

3.创新人才缺乏。

首先，缺乏企业家。

中小企业在全球价值链上的升级要面临很多不确定性和风险，需要企业家做出正确的决策，包括市场机遇的把握、投入研发费用的多少、技术开发的方向、价值链攀升方式等。

我国中小企业主很多没有经过正规的高等教育和工商管理方面的培训，对先进的管理知识和经验所知不多，很多企业主更是安于现状，或者受房地产市场火爆的诱惑，转行赚快钱，没有考虑企业长远发展。

其次，缺乏研发人员和经营管理人才。

企业从ODM到OBM的升级，需要各种类型人才。

浙江省从事科研开发的科技人员虽然60%在企业，但绝大多数集中在大企业，在中小企业的很少。

目前，浙江中小企业中有高级技术职称的仅占0.40%，中级技术职称的仅占0.91%，初级技术职称的也仅占2.58%，技术人员占从业人员的比重不仅远低于发达国家，也低于国有企业平均水平。

浙江中小企业人才短缺与浙江省“劳动密集型、外向型”的“块状经济”特征有关。

生产不需要太多的技术，只需廉价的劳动力，对技术、经营管理人才重视不够。

很多中小企业一心只想着控制成本，没有想过通过提高待遇引进高端的研发、设计以及专业技术、管理人才提升创新能力增加利润。

因此，中小企业不仅存在人才引进难问题，还面临人才流失问题；中小企业的创新研发队伍普遍不稳定，创新的持续性得不到保证。

（二）全球价值链背景下自主创新的动力缺失“薄利多销”使得以代工方式嵌入全球价值链的中小企业在大规模生产的条件下可以获得可观的绝对收益，这无疑给众多OEM企业的自主创新带来不利影响。

固定的订单，一定的利润，不需要投入太多成本，这会给中小企业一定的惰性，不去思考自主创新的问题，久而久之会失去进行自主创新攀升价值链高端的动力。

因为自主创新需要大量资本投入，周期长，还面临很大的技术风险、市场风险和技术流失风险。

由于缺乏相关技术开发和管理经验，也无充裕的资金，中小企业没有能力应对自主创新巨大的风险。

尤其是在目前经济环境下，风险分担机制尚不健全，支持中小企业创新的相关法规和政策也不完善。

总之，中小企业无论是获利水平还是动力都无法为其自主创新活动提供有效的支撑，导致很多企业只顾眼前利益，只注重生产经营能力的建设，一味依靠引进设备和技术，凭借低成本和低价格取胜；对技术创新能力培育不够重视，不舍得在自主研发上投入。

对于引进的技术和设备，消化吸收也不尽如人意，缺乏主动消化变为自主创新能力的积极性。

（三）全社会创新环境不佳1.社会信用体系不完善。

信用体系不完善导致金融体系发展滞后和金融抑制，中小企业很难获得创新资本；同时，信用缺乏也使企业在国内销售和回款困难。

面向国际市场虽然利润微薄，但至少有稳定的回款保证，企业长期低的锁定全球价值链也乐此不疲。

2.知识产权保护制度不健全。

由于知识产权“违法成本低、维权成本高”的现象没有根本改变，创新人员无法获得稳定的利益回报，造成企业持续创新动力丧失。

企业想以品牌进行竞争，也会面临商标被仿冒而无法追诉、巨额前期投入无法回收等风险。

一般而言，中小企业不像大企业有专门的知识产权保护机构和配备专门人才，只能看着辛辛苦苦开发出来的技术被仿冒。

3.中小企业“不公平待遇”问题没有解决。

相对于国有企业，中小企业普遍面临获取资源难的问题。

我国中小企业Ｒ＆D经费来源多数为企业自筹，政府对其技术改造不够重视。