2007证券投资分析最新模拟试题6
2007年证券从业考试《证券投资分析》真题及答案2.doc
2007年证券从业考试《证券投资分析》真题及答案2一、单项选择1．证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A．有价证券B．股票C．股票及债券D．有价证券及其衍生品2．进行证券投资分析涉及到（）。
A．决定投资目标和可投资资金的数量B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D．预测证券价格涨跌的趋势3．下列哪项说法是正确的？（）。
A．投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B．基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C．投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D．组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4．从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：（）。
A．历史资料B．媒体信息C．内部信息D．实地访查5．在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场6．随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B．《证券法》C．《证券从业人员管理暂行条例》D．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7．在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：（）。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场供求均衡状态偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对价格与所反映信息内容偏离的调整8．证券投资分析的三个基本要素是：（）。
A．理论、信息和方法B．价、量、势C．信息、步骤、方法D．策略、信息、理论9．不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：（）。
A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派10．基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（）。
2007证券投资分析最新模拟试题7
一、单项选择题（每小题0.5分）1、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、ADRB、PSYC、BIASD、WMS%2、技术分析的优点是（）。
A、同市场接近考虑问题比较直接B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势C、应用起来相对相对简单D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长3、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、PSYB、BIASC、OBOSD、WMS%4、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）。
A、多因素模型B、特征线模型C、资本资产定价模型D、套利定价模型5、AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（）。
A、开盘价B、收盘价C、中间价D、最高价6、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则7、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值。
A、不等于B、等于C、肯定大于D、肯定小于8、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。
A、1B、2C、3D、59、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。
A、增长B、周期C、防御D、初创10、技术分析适用于（）。
A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域11、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
2007年证券投资分析最新模拟试题(2)
2007年证券投资分析最新模拟试题(2)2007年证券投资分析最新模拟试题(2) 点击：1079 来源：本站原创发布：2007-9-26第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分）1．市盈率的计算公式为（）．A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格2．用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．主营业务收入增长率3．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资．A．初创B．成长C．成熟D．衰退4．反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（）．A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．以上都不是5．当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求．A．松的B．紧的C．中性D．弹性6．（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况．A．ADLC．OBOSD．WMS%7．（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况．A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS%8．投资基金的单位资产净值是（）．A．经常发生变化的B．不断上升的C．不断减少的D．一直不变的9．反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）．A．多因素模型B．特征线模型C．资本资产定价模型D．套利定价模型10．表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）．A．PSYB．BIASC．RSID．WMS%11．反映资产总额周转速度的指标是（）．A．固定资产周转率A．扇形线B．百分比线C．通道线18．由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（）．A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合19．与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）．A．反转突破形态B．圆弧顶形态C．持续整理形态D．其他各种形态20．反映公司运用所有者资产效率的指标是（）．A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率21．（）是影响债券定价的外部因素．A．通货膨胀水平B．市场性C．提前赎回规定D．拖欠的可能性22．某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值．A．单利：12.4万元复利：12.6万元B．单利：11.4万元复利：13.2万元C．单利：16.5万元复利：17.2万元D．单利：14.1万元复利：15.2万元23．衡量普通股股东当期收益率的指标是（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率24．技术分析流派对待市场的态度是（）．A．市场有时是对的，有时是错的．B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否25．在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的．这是（）理论观点．A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论26．技术分析的缺点是（）．A．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B．预测的时间跨度相对较长C．对短线投资者的指导作用比较弱D．预测的精确度相对较低27．属于持续整理形态的有（）．A．菱形B．钻石形C．旗形D．W形态28．技术分析适用于（）．A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域29．年通长率低于A0%的通货膨胀是（）通货膨胀．A．温和的B．严重的C．恶性的D．疯狂的30．下列说法是正确的（）．A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益 31．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）．A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后32．长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）．A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力33．学术分析流派所使用判断的本质特性是（）．A．只具否定意义B．只具肯定意义C．可以肯定，也可以否定D．只作假设判断，不作决策判断34．可转换证券的（）是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值．A．市场价格B．转换平价C．转换价值D．理论价值35．证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）．A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称36．反映普通股获利水平的指标是（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率37．收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）．A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益38．使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）．A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．转折性的GDP变动39．某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为E年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?A．6.09%B．5.88%C．6.25%D．6.41%40．反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）．A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程41．反映股东权益的收益水平的指标是（）．A．股东权益周转率B．股东权益收益率C．普通股获利率D．资产收益率42．以下哪一个不是财政政策手段？A．国家预算B．税收C．国债D．利率43．以下哪一点不是税收具有的特征？A．强制性B．无偿性C．灵活性D．固定性44．根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）．A．下降B．上升C．不变D．不确定45．假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率.A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍46．心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）．A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整47．收入政策的总量目标着眼于近期的（）．A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配48．一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）．A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．有效型证券组合49．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率．A．大于B．小于C．等于D．不确定50．如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（）．A．不确定B．不变C．下降D．提高51．反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）．A．每股净收益B．每股净资产C．股东权益收益率D．本利比52．基本分析流派对待市场的态度是（）．A．市场有时是对的，有时是错的．B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否53．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长B．周期C．防御D．初创54．假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）．A．0.5元B．2元C．30元D．450元55．用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）．A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率56．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年．A．1B．2C．3D．557．可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）．A．之上B．之上C．相等的水平D．都不是58．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）．A．高B．低C．一样D．都不是59．心理分析流派所使用的数据具有（）的性质．A．只使用市场外数据B．只使用市场内数据C．兼用市场内外数据D．只使用现场访查数据60．基本分析内容主要包括（）．A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学61．假设某公司股票当前的市场价格是每股200元,该公司上一年末支付的股利为每股4元,市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%.如果该股票目前的定价是正确的,那么它隐含的长期不变股利增长率是多少?A．3.8%B．2.9%C．5.2%D．6.0%62．收入型证券的收益几乎都来自于（）．A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益63．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）．A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则64．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）．A．减少B．扩大C．不变D．不确定65．属于持续整理形态的有（）．A．菱形B．钻石形C．圆弧形D．三角形66．（）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索．A．PSYB．BIASC．RSID．WMS%67．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的B．相反的D．拱形的68．有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.A．单利：107.14元复利：102.09元B．单利：105.99元复利：101.80元C．单利：103.25元复利：98.46元D．单利：111.22元复利：108.51元69．某投资者E年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.A．单利：6.7万元复利：6.2万元B．单利：5.4万元复利：2.2万元C．单利：5.4万元复利：5.2万元D．单利：7.8万元复利：7.6万元70．BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）．A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价第二部分：多选题（在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分）1．技术分析流派的主要理论假设是（）．A．市场行为包含一切信息B．市场总是错误的C．价格沿趋势移动D．历史会重复E．市场是弱有效的2．影响行业兴衰的主要因素包括（）．A．技术进步B．生命周期D．产业组织创新E．社会习惯的变化3．在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论．这些结论包括（）．A．WMS是相对强弱指标的发展B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性C．WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑4．基本分析主要适用于（）．A．周期相对比较长的证券价格预测B．相对成熟的证券市场C．预测精确度要求不高的领域D．短期行情的预测5．在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析．A．区位内的比较优势B．区位内政府的产业政策C．区位内的其他相关经济支持D．区位内的自然条件和基础条件E．区位的地理位置6．证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）．A．经济学B．金融学C．财务管理学D．投资学E．统计学7．上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的．A．负债总额B．总资产C．资产负债率E．固定资产净值率8．目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）．A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派E．占星术分析流派9．以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）．A．ADRB．ADLC．OBOSD．WMS%10．技术分析的理论基础包括（）．A．价格沿趋势移动B．市场行为最基本的表现是成交价和成交量C．历史会重演D．市场行为包涵一切信息11．基本分析流派的主要理论假设是（）．A．劳动创造价值B．股票的价值决定价格C．股票的价格围绕价值波动D．证券市场是强式有效市场E．证券市场遵循随机游走假说12．上市公司配股增资后，下面的（）几个财务指标是下降的．A．资产负债率B．股东权益比率C．资本化比率D．资本固定化比率13．政府促进行业发展的手段主要有（）．A．补贴B．政府投资C．优惠税法D．限制外国竞争的关税E．保护某一行业的附加法规14．下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件？A．基金申购价格B．基金赎回价格C．基金资产总值D．基金的各种费用E．基金单位数量15．衡量公司经营效率的财务比率指标有（）．A．存货周转率和周转天数B．B*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）C．净资产倍率D．股东权益总额/固定资产总额16．三角形态是属于持续整理形态的一类形态．三角形主要分为（）．A．对称三角形B．等边三角形C．上升三角形D．下降三角形17．反映公司财务状况的指标有（）．A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率E．净资产倍率18．中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．规定金融机构流动性比率D．直接干预E．道义劝告19．收益率曲线的类型主要有（）．A．正向的B．相反的C．垂直的D．平直的E．拱形的20．下面（）属于影响债券定价的内部因素．A．债券期限长短B．票面利率C．提前赎回规定D．税收待遇E．流通性21．发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）．A．基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士B．基金管理人C．证券投资顾问D．企业战略分析师E．政府监管部门人士22．基本收益稳定性原则的内容包括（）．A．投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性B．投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性C．投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D．投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E．投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性23．证券投资分析师的主要职能包括（）．A．预测市场或个别证券走势B．分析证券投资证券的可行性C．担任上市公司财务顾问D．为主管部门、政府决策提供依据E．引导投资者进行理性投资24．反映公司资本结构的指标有（）．A．股东权益比率B．资产负债比率C．长期负债比率D．股东权益与固定资产比率E．股东权益周转率25．衡量公司盈利能力的指标有（）．A．销售毛利率B．销售净利率C．资产收益率D．股东权益收益率E．主营业务利润率26．基本分析的内容主要包括（）．A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．行情数据分析E．区域分析27．证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）．A．进行会员资格认证B．对会员进行职业道德、行为标准管理C．对证券投资分析师进行培训D．为会员内部交流及国际交流提供支持E．当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼28．财政政策的种类大致可以分为（）．A．扩张性B．紧缩性C．中性D．弹性E．偏松29．影响股票投资价值的因素包括：（）．A．公司净资产B．行业因素C．公司盈利水平D．公司股份分割E．公司资产重组30．按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）．A．准货币B．流通中现金C．狭义货币供应量D．广义货币供应量31．宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径．A．公司经营效益B．居民收入水平C．资金成本D．投资者对股价的预期32．在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准．常住居民是指（）．A．居住在本国的公民B．暂居本国的外国公民C．暂居外国的本国公民D．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民E．长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民33．下列形态属反转突破形态的是（）．A．双重顶（底）B．三重顶（底）C．头肩顶（底）D．圆弧顶（底）34．下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易．A．关联购销B．负担费用的转嫁C．资金占用D．信用担保E．合作投资35．上市公司增发新股后，下面（）几个财务指标是下降的．A．资本固定化比率B．股东权益比率C．资本化比率D．资产负债率E．固定资产净值率36．追求市场平均收益水平的投资者会选择（）．A．市场指数基金B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合E．市场指数型证券组合37．上市公司的资产重组方式主要有（）等类．A．公司扩张B．公司调整C．公司所有权转移D．公司控制权转移38．通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为．A．储蓄B．就业C．投资D．消费39．趋势的方向包括（）．A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．无趋势方向40．按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）．A．良好市场性原则B．有效市场原则C．资本增长原则D．基本收益的稳定性原则E．有利的税收地位41．按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型．A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．无趋势42．属于技术分析理论的有（）．A．随机漫步理论B．切线理论C．相反理论D．道琼斯理论43．反映投资收益的指标有（）．A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．本利比E．市盈率44．一国汇率会因该国的（）等的变化而波动．A．国际收支状况B．通货膨胀率C．就业率D．利率E．经济增长率45．分析行业一般特征的主要内容包括（）．A．行业经济结构的分析B．行业文化的分析C．行业生命周期的分析D．行业与经济周期关联程度的分析46．证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）．A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体E．不得泄露47．截至B000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）．A．取得业务许可的证券投资咨询机构超过AD0家B．取得业务许可的证券投资咨询机构超过B70家C．取得执业资格的证券投资咨询机构近B000名D．取得执业资格的证券投资咨询机构超过D000名E．以上都不对48．影响股票投资价值的内部因素有（）．A．投资者对股票价格走势的预期B．公司盈利水平C．行业因素D．公司股份分割E．公司资产重组49．根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分．A．经营活动的现金流量B．投资活动的现金流量C．销售活动的现金流量D．筹资活动的现金流量50．从程度上划分，通货膨胀有（）等几种．A．被预期B．未被预期C．温和的D．严重的E．恶性的51．国债的主要功能是（）．A．调节国民收入初次分配形成的格局B．调节国民收入的使用结构和产业结构C．调节社会总供求结构D．调节国际收支平衡E．调节资金供求和货币流通量52．垄断竞争型产品市场的特点包括（）．A．生产者众多且各种生产资料可以流动B．技术密集程度高C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力D．生产的产品同种但不同质E．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量53．经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响．经济指标一般分为（）．A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．超前性指标54．货币政策的运作可以分为（）等几类．A．松的B．紧的C．中性D．弹性55．增长型证券组合的投资目标是（）．A．追求股息和债息收益B．追求未来价格变化带来的价差收益C．追求资本利得D．追求基本收益E．追求股息收益、债息收益以及资本增值56．（）属持续整理形态．A．菱形B．旗形C．楔形D．三角形57．在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）．A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．股票价格水平58．符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）．A．收入和股息稳步增长B．收入增长率非常稳定C．低派息D．高预期收益E．总收益高，风险低59．受经济周期影响较为明显的行业有（）．A．耐用消用品B．钢铁C．生活必需品D．公用事业60．中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）．A．规定利率限额与信用配额B．信用条件限制C．道义劝告D．窗口指导E．直接干预第三部分：是非题（在下列题目中选择最适合的答案，每题0.E分）1．指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合．A．正确 B．错误2．处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者．A．正确 B．错误3．投资者构建证券组合时应考虑所得税率对投资收益的影响．A．正确 B．错误4．证券投资政策中，确定投资对象是指评价上市公司准备投资的项目．A．正确 B．错误5．股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比．A．正确 B．错误6．具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率．A．正确 B．错误7．世界各国证券投资分析是由自律性组织的会员均只能是个人会员．A．正确 B．错误8．营运资金是流动资产与流动负债之差，也可以反映公司短期债务偿还的能力．9．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少．A．正确 B．错误10．投资政策反映了投资者的投资风险，并最终反映在可能的投资组合所包含的金融资产的类型特征上．A．正确 B．错误11．一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大．A．正确 B．错误12．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证．A．正确 B．错误13．证券投资基本分析的理论基础主要来自于两个假设：“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”．A．正确 B．错误14．资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告．A．正确 B．错误15．结构分析是一种静态分析．A．正确 B．错误16．中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少．A．正确 B．错误17．有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长．A．正确 B．错误18．可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值．A．正确 B．错误19．股东权益收益率是反映投资收益的指标．A．正确 B．错误20．市盈率又称价格收益比率，其计算公式是每股收益除以每股价格．A．正确 B．错误21．债券的预期货币收入的来源就是息票利息．22．经济运行具有周期性，股票价格能同步反映经济周期的变化．A．正确 B．错误23．ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．A．正确 B．错误24．总量分析完全是一种动态分析．A．正确 B．错误25．当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格也呈上升走势．A．正确 B．错误26．高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣．A．正确 B．错误27．公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型．A．正确 B．错误28．如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高．A．正确 B．错误29．可转换证券有两种价值，即理论价值和转换价值．A．正确 B．错误30．政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者．A．正确 B．错误31．一笔未来的货币的当前价值必须等于其未来值．A．正确 B．错误32．利率水平提高，必然导致股价下跌．A．正确 B．错误33．内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率．A．正确 B．错误34．在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性．A．正确 B．错误。
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案
2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案D31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。
A证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。
A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。
A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属（）范畴A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六
证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中，（）是最重要的。
A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。
A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中十字星的出现表明（）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。
A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点来源：D．任意两点8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。
A．机构主力斗争的结果B．心理因素C．筹码分布D．持有成本10．趋势线被突破说明（）。
A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。
2007年证券从业考试证券基础知识最新模拟试题及答案
2007年证券从业考试证券基础知识最新模拟试题及答案2007年证券基础知识最新模拟试题及答案1. 证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（）。
(单项选择题)1: A：佣金 [错]2: B：手续费 [错]3: C：价差收益 [对]4: D：利差收益 [错]2. 债券按利率是否固定分类债券是（）的证明书。
(单项选择题)1: A：股票 [错]2: B：有价证券 [错]3: C：债 [对]4: D：基金 [错]3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
(单项选择题)1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 [错]2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错]3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算1: A:期权购入者 [错]2: B:期权买卖双方均要 [错]3: C:期权买卖双方均不 [错]4: D:期权出售者 [对]7. 股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。
(单项选择题)1: A：相对法 [对]2: B：综合法 [错]3: C：基期加权法 [错]4: D：计算期加权法 [错]8. 封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
(单项选择题) 1: A：出资比例 [对]2: B：类型 [错]3: C：购买日期 [错]4: D：购买价格 [错]9. 契约型基金契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。
(单项选择题)1: A：基金章程 [错]2: B：基金契约 [对]3: C：基金董事会 [错]4: D：基金监事会 [错]10. 《基金法》的主要内容我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。
(单项选择题)1: A：百分之三十以上 [错]2: B：百分之七十以上 [错]3: C：百分之十以上 [错]4: D：百分之五十以上 [对]11. 影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。
07年证券基础知识最新模拟试题及答案
2007年证券基础知识最新模拟试题及答案2007年证券基础知识最新模拟试题及答案(1) 1. 证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是。
(单项选择题) 1: A：佣金[错] 2: B：手续费[错] 3: C：价差收益[对] 4: D：利差收益[错] 2. 债券按利率是否固定分类债券是的证明书。
(单项选择题) 1: A：股票[错] 2: B：有价证券[错] 3: C：债[对] 4: D：基金[错] 3. 上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，。
(单项选择题) 1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算[错] 2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错] 3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算[对] 4: D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算[错] 4. 公司型基金公司型基金的资产是委托经营管理的。
(单项选择题) 1: D：基金托管人[错] 2: A：基金持有人大会[错] 3: B：董事会[错] 4: C：基金管理公司[对] 5. 《公司法》的主要内容依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于。
(单项选择题) 1: A：25％[对] 2: B：30％[错] 3: C：40％[错] 4: D：50％[错] 6. 金融期货与金融期权的区别通常,在金融期权交易中,需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题) 1: A:期权购入者[错] 2: B:期权买卖双方均要[错] 3: C:期权买卖双方均不[错] 4: D:期权出售者[对] 7. 股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的。
(单项选择题) 1: A：相对法[对]2: B：综合法[错] 3: C：基期加权法[错] 4: D：计算期加权法[错] 8. 封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的进行合理分配。
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一、单项选择题（每小题0.5分）1、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券 B.股票C. 股票及债券D.有价证券及其衍生品2、下列哪项说法是正确的？（ ）A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题3、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.勤勉尽职原则D.公正公平原则4、我国证券投资分析师自律组织是（）。
A。
中国证监会B。
中国总工会证券投资分析师分会C。
中国金融学会证券投资分析师专业委员会D。
中国证券业协会证券投资分析师专业委员会5、技术分析的缺点是（）A.考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.预测的时间跨度相对较长C.对短线投资者的指导作用比较弱D.预测的精确度相对较低6、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（ ）A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析7、证券投资的目的是：（ ）A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化8、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（ ）A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B博奕论C经济学、金融学、财务管理学及投资学等D金融资产的真实价值等于预期现金流的现值9、证券投资分析的三个基本要素是：（ ）A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论10、学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整11、某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为：（ ）A.资产剥离B.资产置换C.股权—资产置换D.资产配负债剥离12、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于：（ ）A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏13、下列哪些资金不能进入我国股票市场？A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金14、（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A.紧缩性B.扩张性C.中性D.弹性15、下列哪项传递机制是正确的？（ ）A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降16、严重通货膨胀是指年通胀率达（ ）的通货膨胀。
A.10%以下B.两位数C.三位数以上D.四位数以上17、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（ ）A.大得多B.小得多差不多 D.小18、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。
A.增长B.周期C.防御D.初创19、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
A.股东权益周转率B.主营业务收入增长率C.总资产周转率D.存货周转率20、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）。
A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较21、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）。
A.每股净收益B.每股净资产C.股东权益收益率D.本利比22、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是：（ ）A.总量分析和结构分析是互不相干的B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C.结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D.总量分析比结构分析重要23、反映公司运用所有者资产效率的指标是（）。
A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率24、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A.资本结构B.经营效率C.财务结构D.偿债能力25、属于典型的防守型行业的是：（ ）A.计算机行业B.汽车产业C.食品行业D.家电行业26、若流动比率大则下列说法中正确的是：（ ）A.营运资金大于零B.短期偿债能力绝对有保障C.速动比率大于1D.现金比率大于20％27、下列哪个行业不是政府重点管理的对象：（ ）A.公用事业B.广播电视C.金融部门D.交通运输28、公司负债的资本化程度可以由（ ）来表示A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率29、增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化（ ）A.净资产增加B.负债结构变化C.资产负债率不变D.公司资本化比率升高30、下列不属于投资收益指标的有（ ）A、股息发放率B、每股净收益C、资产收益率D、本利比31、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？（ ）A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期32、财务比率[（现金+短期证券+应收款净额）/流动负债]被称为：（ ）A.超速动比率B.主营业务收入增长率C.总资产周转率D.存货周转率33、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：（ ）A.用该行业的历年统计资料来分析B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较34、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是：（ ）A.资产负债表B.损益表C.利润表D.现金流量表35、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？（ ）A.现金分红B.送股C.配股D.增发新股36、反映股东权益的收益水平的指标是（）。
A.股东权益周转率B.股东权益收益率C.普通股获利率D.资产收益率37、下列各项中不属于股东权益范畴的是（ ）。
Ａ、资本公积 Ｂ、盈余公积 Ｃ、股本 Ｄ、净资产38、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是（）收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的39、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.A.单利：107.14元复利：102.09元B.单利：105.99元复利：101.80元C.单利：103.25元复利：98.46元D.单利：111.22元复利：108.51元40、某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。
则其转换升水（贴水）比率是：（ ）A.转换升水比率：20%B.转换贴水比率：20%C.转换升水比率：25%D.转换贴水比率：25%41、早晨之星通常出现在（）。
A.上升趋势中B.下降趋势中C.横盘整理中D.顶部42、道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家公司。
A.15B.30C.60D.10043、下面一般不宜作为趋势分析对象的是（ ）A、长期趋势B、中期趋势C、短期趋势D、中长期趋势44、依据三次突破原则的方法是（）。
A.速度线B.扇形线C.甘氏线D.百分比线45、出现在顶部的看跌的形态是（）。
A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形46、下列说法正确的是：（ ）A.证券市场里的人分为多头和空头两种B.压力线只存在于上升行情中C.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D.支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换47、下列对圆形底特征描述不正确的是（）。
A、底部成交量极小B、从反转过程来看，不论股价或成交量都呈圆形C、上升行情属于爆发性的，涨得急，结束也快D、上涨初期成交量急速放大48、下列不属于持续形态的是（）A、喇叭形B、矩形C、旗形D、三角形49、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.ADRB.PSYC.BIASD.WMS%50、AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（）。
A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价51、转换平价的计算公式是（）。
A.可转换证券的市场价格除以转换比率B.转换比率除以可转换证券的市场价格C.可转换证券的市场价格乘以转换比率D.转换比率除以基准股价52、股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：（ ）A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型53、以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（）。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%54、（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS%55、认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要（ ）A.快B.慢C.同步D.不确定56、下列对MACD的说法中正确的是（ ）A、 MACD由MA和DIF两部分构成B、在市场没有明显趋势时，失误的几率更高。
C、计算是引入单日的开盘价和收盘价D、使用MACD指标时更多的是看柱状的颜色和长短57、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）A.MACDB.BIASC.RSID.PSY58、外盘大于内盘，通常股价会（ ）A.上涨B.下跌C.盘整D.无法判断59、费波纳奇数列正确的排列是（ ）A.1,3,5,7...B.2,4,6,8...C.2,3,5,8...D.1,2,3,6...60、波浪理论的最核心的内容是以（ ）为基础的。
A.K线理论B.指标C.切线D.周期61、下列风险中不属于系统性风险的有（）。
A．政治政策性风险 B．汇率利率风险C．道德风险 D．信用交易风险62、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。
A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度63、如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（ ）A.免疫型B.被动型C.主动型D.增长型64、现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立。