2010年证券从业考试《基础知识》客观题习题(9).doc

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[错]1402.律师事务所律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。

[错]1403.律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。

[错]1404.基金当事人之间的关系基金托管人是基金投资收益的受益人。

[错]1405.基金当事人之间的关系基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。

[错]1406.基金当事人之间的关系基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。

[对]1407.证券投资基金的管理费证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。

[错]1408.证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。

[错]1409.证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。

[错]1410.债券投资的收益率债券的到期收益率又称最终收益率。

[对]1411.债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。

[对]1412.债券投资的收益率债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。

[对]1413.债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。

[错]1414.系统风险普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。

[错]1415.系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。

[对]1416.基金资产的估值基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。

[错]1417.基金资产的估值经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

[对]1418.基金资产的估值基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。

[错]1419.基金资产的估值基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。

[对]1420.基金资产净值基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。

[对]1421.基金资产净值开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。

[对]1422.基金资产净值基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。

[对]1423.基金资产净值基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。

[对]1424.基金资产净值基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。

[错]1425.证券投资基金的收入来源因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。

[对]1426.证券投资基金的收入来源基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。

[对]1427.证券投资基金的收入来源基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。

[错]1428.证券投资基金的收益分配证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。

[错]1429.证券投资基金的收益分配我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。

[错]1430.证券投资基金的收益分配我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。

[对]1431.基金投资风险我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10%。

[错]1432.基金投资风险由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。

[错]1433.基金投资风险与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。

[错]1434.基金信息披露基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。

[错]1435.基金信息披露公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。

[对]1436.基金信息披露编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。

1437.基金信息披露我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10%。

[错]1438.基金投资的范围与限制依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。

[错]1439.基金投资的范围与限制按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。

[错]1440.基金投资的范围与限制我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。

[错]1441.证券投资基金的收益来源我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。

[对]1442.证券投资基金的定义证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

[对]1443.证券投资基金的定义证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。

[错]1444.证券投资基金的定义证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。

[错]1445.证券投资基金的产生与发展1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。

1446.证券投资基金的产生与发展美国是证券投资基金的发源地。

[错]1447.证券投资基金的产生与发展英国将投资基金称作为共同基金。

[错]1448.证券投资基金的特点由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。

[错]1449.证券投资基金的特点由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。

[错]1450.证券投资基金的特点证券投资基金对投资的最低限额要求不高。

[对]1451.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。

[对]1452.证券投资基金的托管费及其他费用基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。

[对]1453.股票的定义与性质股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。

[对]1454.股票的定义与性质发起人的股票格式与其它股票是一样的。

[错]1455.股票的定义与性质股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

[对]1456.股票的定义与性质股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

[对]1457.股票的定义与性质发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

[对]1458.股票的定义与性质我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

[对]1459.股票的定义与性质最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。

[对]1460.股票的定义与性质股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。

[错]1461.股票的定义与性质股票与其代表的财产权是合为一体的。

[对]1462.股票的定义与性质股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。

[对]1463.股票的特征和分类股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。

[错]1464.股票的特征和分类投资股票的收益，主要来自两方面，一是来自股份公司的利润分配，二是来自股票流通中的差价收益。

[对]1465.股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。

[对]1466.股票的特征和分类股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。

[错]1467.记名股票与不记名股票对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。

[对]1468.记名股票与不记名股票记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受限制。

[对]1469.记名股票与不记名股票记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。

[错]1470.有面额股票与无面额股票无面额股票也称为比例股票或份额股票。

[对]1471.有面额股票与无面额股票有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。

[对]1472.有面额股票与无面额股票无面额股票都是没有投资价值的。

[错]1473.有面额股票与无面额股票目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。

[错]1474.有面额股票与无面额股票我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额，也可以低于票面金额。

[错]1475.有面额股票与无面额股票大多数国家的股票都是无面额股票。

[错]1476.有面额股票与无面额股票无面额股票的价值随股份公司资产的增减而相应增减。

[对]1477.金融期货的功能金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的[对]1478.金融期货的功能今天的期货价格就是未来的现货价格[错]1479.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。

[错]1480.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。

[对]1481.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。

[对]1482.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。

[错]1483.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。

[对]1484.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。

[错]1485.综合类证券公司综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。

[错]1486.综合类证券公司综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。

[对]1487.综合类证券公司根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

[对]1488.综合类证券公司综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。

[对]1489.综合类证券公司综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。

[错]1490.集中交易制度2002期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易[对]1491.基金持有人契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。

[错]1492.基金持有人基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。