2016年下半年广东省证券从业资格《证券投资基金》：道氏理论考试试题
广东省2016年下半年证券从业资格证《证券投资基金》：股票基金考试试题
广东省2016年下半年证券从业资格证《证券投资基金》：股票基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。
A．会议召开3日前至股东大会闭会时止B．会议召开3日前至股东大会开会时止C．会议召开5日前至股东大会开会时止D．会议召开5日前至股东大会闭会时止2、__是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A．固定资产B．流动资产C．递延资产D．无形资产3、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。
A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·nD．P=Min/(1+r)·n4、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请5、内部控制的实质是__。
A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动6、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关7、证券经纪商的收入来源是__。
A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利8、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制9、__为投资决策委员会主席。
证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：战术性资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变，于是只需要考虑各类资产的收益情况变化。
因此，战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。
2．几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
3．我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。
( )A．正确B．错误正确答案：A4．道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：这是道氏理论的核心思想，其理论含义就是任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。
5．加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：加强指数的核心思想是指数化投资管理与积极型股票投资战略相结合，但二者之间仍存在显著区别，即风险控制程度不同。
6．跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
7．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。
( )A．正确B．错误正确答案：A8．根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。
基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷六(精选)
基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷六（精选）[单选题]1.下列关于道氏理论的主要内容，（江南博哥）描述正确的是()。
A.股票价格是序列正相关的B.股票的变化表现为长期趋势和短期趋势两种趋势C.交易量在确定趋势中有一定的作用D.开盘价是最重要的价格参考答案：C参考解析：本题旨在考查道氏理论的内容。
股票价格是序列正相关的是过滤法则的基本假设，与道氏理论无关。
A项表述错误。
道式理论认为股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。
股票的变化表现为长期趋势、中期趋势和短期趋势三种趋势。
B项表述错误。
交易量在确定趋势中有一定的作用。
C项表述正确。
收盘价是最重要的价格。
D项表述错误。
故本题选C。
[单选题]2.β系数为()的资产的预期收益率等于无风险收益率A.-1B.1C.0D.2参考答案：C参考解析：β系数为零的资产的预期收益率等于无风险收益率[单选题]3.在报价驱动中，做市商的收入来源是()。
A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入参考答案：C参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
[单选题]4.关于衍生工具合约的执行方式，下列说法错误的是()。
A.远期合约可以自动抵消B.远期合约常进行实物交割C.期货合约可以对冲抵消D.期货合约通常用现金结算参考答案：A参考解析：远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消。
一般而言，远期合约和互换合约通常用实物进行交割。
期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常用现金结算，极少实物交割。
[单选题]5.假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中会降低公司净资产收益率的是()。
Ⅰ.降低公司的资产负债率Ⅱ.加快公司的总资产周转率Ⅲ.提高公司的销售利润率Ⅳ.提高公司的负债权益比A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，权益乘数=1÷（1-资产负债率），资产负债率降低，权益乘数变小，净资产收益率降低，权益乘数=负债权益比+1，提高负债权益比，权益乘数变大，净资产收益率提高。
证券从业资格证券投资基金考题试卷及答案
证券从业资格证券投资基金考题试卷及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上答案：D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：A.50％B.80%C.90%D.100%答案：C22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为______.A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元答案：B25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：A.1%B.2%C.5%D.7%答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：A.1B.2C.3D.4答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B28.基金管理公司的回报主要来源于：A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B29.基金管理公司董事会中应当至少有______以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以________为经营宗旨A.取信于市场、取信于社会”B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的________.A.50%B.60%C.80%D.70%答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的_______.A.10%B.30%C.20%D.40%答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的_______.A.50%B.40%C.30%D.20%答案：B34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________.A.70%B.80%C.90%D.60%答案：C35.什么是证券投资基金市场营销的中心_______.A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：A36.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和__________.A.顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由_______同时进行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：A.1.0‰B.1.5‰C.2.0‰D.2.5‰答案：C39.对基金信息披露质量的最低要求是：A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性答案：B40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：A.30日B.60日C.90日D.120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为_______.A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案：D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案：C45.资本资产定价模型的提出者是：A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说答案：C49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________.A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______.A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于.A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要.A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B57.下列针对有效市场假说的看法中，基本解析流派赞同哪一种：A.市场是强有效的B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D58.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：A.9%B.1.5%C.6%D.3%答案：A59.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D60.优先置产理论认为________.A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资答案：D61.关于免疫策略的叙述不正确的是：A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B.免疫策略可以消除任何债券风险C.免疫策略找用来消除利率变动的风险D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格答案：B62.夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______.A.全部风险B.不可控制风险C.市场风险D.股票市场风险答案：C63.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响.A.风格差异B.组合差异C.类型差异D.资产差异答案：C64.基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法.A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例答案：A65.特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度.A.收益高低B.资产组合C.风险分散D.行业分布答案：C二.多选题66.下列关于私募基金的说法，那些是正确的：A.募集对象固定B.可以上市交易C.监管机构一般实行审批制D.监管机构一般实行备案制E.不允许公开进行宣传答案：ADE67.关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：A.母基金之下可以设立若干个子基金B.各子基金独立进行投资决策C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用D.目前中国国内没有雨伞基金E.目前国内的系列基金即属雨伞基金答案：ABCE68.我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.天骥基金E.蓝天基金答案：CDE69.公司型基金与契约型基金的主要区别是：A.上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C.投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.D.赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人答案：BC70.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：A.遵守基金契约B.交纳基金认购款项及规定的费用C.承担基金亏损或者终止的有限责任D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E.出席或者委派代表出席基金持有人大会答案：ABCDE71.申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：A.设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员C.有便利、有效的商业网络D.有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的E.必须是具有基金托管资格的商业银行答案：ABCD72.出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：A.规定比例的投资人要求更换B.托管人要求更换C.监管机构要求更换D.基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上答案：ABCD73.按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：A.基金投资人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管人E.基金登记人答案：AC74.基金契约的主要内容包括：A.基金设立与基金投资目标B.基金投资决策C.基金信息披露D.基金终止规定E.基金当事人的权利与义务答案：ABCDE74.募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：A.承担全部募集费用B.30天内将所募集资金退还基金投资人C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基E.30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人答案：ABC75.基金清算小组成员由下列哪些人员组成：A.基金发起人、管理人、托管人B.具有从事证券法律业务资格的律师C.基金持有人D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师E.中国证监会指定的人员答案：ABDE76.开放式基金的注册登记业务指：A.基金登记B.存管C.清算D.交收E.交易答案：ABCD77.基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________.A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关服务E.基金管理公司投入的资本金规模答案：ABCD78.从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：A.隶属于保险公司的基金管理公司B.隶属于商业银行的基金管理公司C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D.独立存在、私人持股的基金管理公司E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司答案：CE79.基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：A.在制度上制衡大股东的力量B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C.切实保护基金投资者的合法权益D.提高投资决策水平提高管理水平答案：ABC80.基金管理公司内部控制的总体目标是：A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益E.确保基金持有者获得收益答案：ABC81.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：A.建立和完善独立董事制度B.建立有效的激励和约束机制C.强化基金托管人的职责D.建立发行与管理的分工制度E.公募发行基金份额答案：ABCD82.根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则B.使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡C.基金持有者结构分散D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用E.建立完善的内部监督和控制机制答案：ABDE83.发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：A.基金品种的设计B.签署基金成立的有关法律文件C.提交申请设立基金的主要文件D.申请的审核与批准E.基金的销售答案：ABCD84.基金会计的特殊性体现在_____等方面.A.会计主体是证券投资基金B.突破了会计确认的实现原则C.基金的会计披露内容更丰富D.采用公允价值计量属性E.逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值答案：ABCDE85.基金财务会计报告可以分为_______.A.年度财务会计报告B.半年度财务会计报告C.季度财务会计报告D.旬财务会计报告E.月度财务会计报告答案：ABCE86.在我国，基金的会计核算由_______负责.A.证券公司B.中国证券登记结算公司C.基金管理公司D.基金托管人E.商业银行答案：CD87.营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场.便构成了“4个P”，即:A.产品（product）、B.价格（price）C.促销（promotion）D.地点（place）E.员工（people）答案：ABCD88.营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策.每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划.产品或品牌计划应包括以下几个部分：A.计划实施概要B.市场营销现状C.威胁和机会D.目标和问题E.市场营销和战略答案：ABCDE89.证券投资基金的产品管理包括：A.产品的设计开发B.基金品牌管理C.基金产品线的延伸D.基金售后服务E.基金信息管理答案：ABC90.在海外，开放式基金的销售主要分为：A.直销式B.中介商代销式C.渠道分销D.银行直销E.保险公司包销答案：AB91.基金持有人费用包括_________.A.申购费用B.红利再投资费用C.转换费D.赎回费E.托管费答案：ABCD92.基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值.这些情况包括______.A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业B.基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资E.基金持有人要求暂停基金估值时答案：ABCD93.基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________.A.营业税B.消费税C.增值税D.印花税E.所得税答案：ADE94.基金收益分配方式一般有______.A.分配基金单位B.现金分红C.股票分红D.分红再投资E.暂不分红答案：ABD95.通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：A逆向选择 B.道德风险 C.基金投资风险 D.基金价格波动性E.基金折价现象答案：AB96.基金托管人的信息披露义务有：A.将基金契约报中国证监会审核批准B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C.复核开放式基金公开说明书D.编制并公告临时报告书E.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行答案：ABCDE97.下列哪些文件属基金定期报告：A.公开说明书B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告E.基金资产净值公告答案：BCDE98.基金监管目标中，降低系统风险是指：A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连E.完全消除风险答案：ABCD99.我国基金监管的手段包括：A.法律手段B.政治手段C.行政手段D.经济手段E.教育手段答案：ACD100.关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E.受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所答案：ABCDE101.根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：A.分公司B.营业部C.办事处D.代表处E.分理处答案：AC102.基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：A.实收资本不少于三亿元B.经营状况良好，无不良记录C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司D.最近三年连续盈利E.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
精选证券从业资格考试《证券投资基金》历年真题及答案解析单选题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金【】的特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险【答案解析】：答案为A。
将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的一种集合理财的特点。
2．【】是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议【答案解析】：答案为B。
招募说明书是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
3．E T F基金最早产生于【】。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大【答案解析】：答案为D。
E T F基金最早产生于加拿大，成熟于美国。
4．证券投资基金的主要投资方向是【】。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券【答案解析】：答案为D。
基金与股票、债券所筹资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
5．基金评价的角度不包括【】。
A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价【答案解析】：答案为D。
基金评价的三个角度分别是：对单个基金的分析和评价、对基金经理的分析和评价、对基金公司的分析和评价。
6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是【】。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金【答案解析】：答案为A。
货币市场基金的长期收益率较低，不适合进行长期投资。
7．增长型基金的基本目标为【】。
A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾【答案解析】：答案为B。
追求资本增值是增长型基金的基本目标。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案2016年证券投资基金试题及答案证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
下文为大家整理的是关于证券投资基金的考试题及答案，希望能帮助到大家!一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
.A.基念份额上市交易公告书B.基金成立公告C.基金合同D.招募说明书2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A.基金托管人B.中国证监会C.基金机构投资者D.基金管理公司3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( )。
A.日本B.中国C.美国D.欧洲4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。
A.审批制B.申报制 C核准制 D.注册制5.债券基金主要以( )为投资对象。
A.股票B.债券C.货币市场工具D.其他证券投资基金6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。
A.国际股票基金B.洲际型股票基金C.区域型股票基金D.单一国家型股票基金7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。
A.按复利计息B.按单利计息C.折现的利率D.贴现8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。
A.最低B.最高C.最小D.最优9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.4D.610.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报11.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
证券投资基金基础测试卷及答案
证券投资基金基础测试卷一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。
A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核C、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D、基金管理人每个工作日对基金资产估值2、《货币市场基金监督管理办法》第l0条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。
A、每日B、每周C、每月D、每年3、股权类产品的衍生工具不包括（）。
A、股票指数期货B、股票期货C、货币期货D、股票期权4、久期配比策略只要求负债的久期（）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。
A、大于B、小于C、等于D、没关系5、(2016年)某基金在持有期为1年、置信水平为95%情况下，所计算的风险价值为2%，则表明（）。
A、该基金1年内95%的置信水平下，损失不超过2%B、该基金对市场的敏感系数为2%C、该基金标准差为2%D、该基金的最大回撤为2%6、某债券投资者近年的年收益率由低到高分别是-16%、4%、5%、5%、6%、8%，则该投资者收益率的中位数和均值分别是（）和（）。
A、5%；5%B、12%；12%C、5%；2%D、2.5%；12%7、下列不属于我国QDII基金的发展历程的一项是（）。
A、2006年9月6日，国家外汇管理局发布了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》，明确了符合规定条件的基金公司可以申请办理境外证券投资业务。
B、2006年6月18日，巾国证监会发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》对市场准人、审批程序、境外投资顾问设置、资产托管以及资金运作等方面做出了具体详细的规定。
C、随后几年，QDII基金逐渐建立起自己的操作风格，整体上获得不错的收益。
历年证券从业《证券投资分析》考试真题及答案二
历年证券从业《证券投资分析》考试真题及答案二历年证券从业《证券投资分析》考试真题及答案（二）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列各项中，道氏理论认为( )最重要。
A.最低价B.最高价C.收盘价D.开盘价2.( )是技术分析的基础。
A.市场行为涵盖一切信息B.市场总是理性的C.证券价格随经济周期变化而波动D.价格历史不会重演3.技术分析理论认为，股价的移动是由( )决定的。
A.多空双方力量大小B.股价趋势的变动C.股份高低D.股价形态4.一般来说量价关系的趋势规律是( )。
A.价升量减，价跌量增B.价高量低，价低量高C.价高量高，价低量低D.价升量增，价跌量减5.证券投资技术分析主要解决的问题是( )。
A.何时买卖证券B.购买证券的数量C.构造何种类型证券组合D.购买何种证券二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.道氏理论认为市场的波动表现为三种趋势，包括( )。
A.短暂趋势B.长期趋势C.次要趋势D.主要趋势2.市场行为最基本的表现就是( )。
A.成交价B.成交量C.时间D.空间3.关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有( )。
A.当价格下跌时，成交量继续增加，价格的下跌趋势可能将会继续B.当价格上升时，成交量不再增加，价格的上升趋势可能将会改变C.当价格下跌时，成交量不再增加，价格的下跌趋势可能将会改变D.当价格上升时，成交量断续增加，价格的上升趋势可能将会继续4.证券投资技术分析方法的要素包括( )。
A.证券市场价格的波动幅度B.证券的交易量C.证券市场的交易制度D.证券的市场价格5.衡量一条支撑/压力线被突破的有效性标准包括( )。
A.成交量是否明显萎缩B.突破的幅度是否大C.成交量是否足够大D.停留时间是否长参考答案：一、单选题1.【答案】C【解析】道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。
世界上所有的证券交易所计算价格指数的方法大同小异，且都源于道氏理论。
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2016年下半年广东省证券从业资格《证券投资基金》：道氏理论考试试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率2、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。
A．日B．周C．月D．季3、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月4、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具5、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
托管费的来源有__。
A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳6、自除息日开始，__。
A．股利权从属于股票B．股利宣告发放C．股利权与股票相分离D．持有股票者享有领取股利的权利7、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金8、证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。
A．权益；权利B．权利；权益C．利益；权力D．权力；利益9、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券10、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。
A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算11、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例12、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__。
A．T日B．T+3日C．T+4日D．T+8日13、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。
A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行14、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例15、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1B．4C．2D．316、证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。
A．TB．T+1C．T+2D．T+317、中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量：A．成人量的1/3B．成人量的2/3C．成人量的3/4D．成人量的1/2E．成人量的3/518、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。
A．独立法人B．社团法人C．多级法人D．会员法人19、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人B．法院C．上级主管部门D．破产清算组20、净收入理论的基本假定不包括（）。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本高C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大21、证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。
A．rFB．βPC．[E(rM)-rF]D．[E(rM)-rF] βP22、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模B．发行规模和发行企业数量C．发行种类和发行企业数量D．发行速度和发行企业规模23、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。
A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．对等原则24、T+1规则最早见于__。
A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月25、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．426、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A．农业类指数B．工业类指数C．金融类指数D．综合类指数27、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。
A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构28、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A．六个月B．一C．十个月D．一年半29、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
它反映的是__的关系。
A．契约B．所有权使用权C．债权债务D．权利义务2、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。
A．B股B．A股C．基金券D．债券3、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A．风险控制B．严格授权C．明确责任D．权利制衡4、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。
A．经营风险B．信用风险C．财务风险D．利率风险5、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。
A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算6、下列不属于基金信息披露的作用的是__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率7、基金份额持有人享有的基本权利有__。
A．基金份额的转让权B．基金收益的享有权C．基金投资管理的决定权D．一定程度上对基金经营决策的参与权8、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。
A．30和5B．5和30C．7.5和5D．7.5和309、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。
A．银行存款B．股票C．在一级市场购买国债D．基金10、发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。
A．15%B．20%C．35%D．40%11、根据市场需要，__可以调整及时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．证券信息公司12、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是__。
A．公司债券的期限在1年以上B．公司股本总额不少于3000万元人民币C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件13、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A．15%B．25%C．30%D．40%14、在我国的权证交易中，禁止的事项有__。
A．禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B．内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益C．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D．权证发行人不得买卖自己发行的权证15、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．场内交易员B．营业部电脑系统C．营业部终端处理机D．交易所电脑主机16、下列说法错误的是__。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易17、根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．60B．91C．180D．36518、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大19、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．5%B．30%C．20%D．10%20、股票应载明的主要事项有__。
A．公司名称B．公司登记成立的日期C．股票种类D．股票的编号21、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议22、证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于__。
A．单个证券的方差B．投资比例C．证券之间的相关系数(协方差)D．离散标准差23、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系24、下列属于证券经纪商所发挥的作用是__。