廉政风险评估、防控一览表
乡镇廉政风险点排查及防控措施一览表
风险点
农村低保违规发放，存在 骗保、冒领低保金的风险 。
防控措施
加强低保对象的审核和监 管，完善审核流程，加强 信息公开和社会监督，加 大查处力度。
04
乡镇廉政风险点防控建议
加强权力运行制约监督体系建设
建立权力清单制度
明确乡镇干部的权力范围和职责，防止权力滥用。
加强重大决策的监督
对重大决策进行公示，接受群众监督，确保决策的公正性和透明 度。
加强培训和学习
通过定期组织培训和学习，提高乡镇干部的业务水平和能力素质 ，降低因能力不足而产生的风险。
建立考核机制
通过定期考核干部的工作表现，对表现优秀的干部给予奖励和晋 升机会，对表现不佳的干部进行约谈和整改。
03
乡镇廉政风险点案例分析
案例一：村干部违规审批宅基地案
案情简介
Байду номын сангаас01
某村干部在审批宅基地过程中，违反规定为亲友谋取利益，导
风险点
基层干部违规征地，存在侵害农民权益、激化社会矛盾的风险 。
防控措施
加强征地程序的规范和监督，严格依法依规征地，保障农民合 法权益，加强信息公开和社会监督。
案例三：农村低保违规发放案
01
02
03
案情简介
某农村地区存在低保金违 规发放问题，一些不符合 条件的对象被纳入低保范 围，导致低保金被滥用。
权力清单管理
建立权力清单管理制度，对清单进行动态管理，确保权力清单与实际工作相 符。
乡镇廉政风险点排查方法
全面梳理
对乡镇政府各部门的工作流程、制度等进行全面梳理，找出可能存在的廉政风险 点。
风险评估
对梳理出的廉政风险点进行评估，分析其可能造成的危害程度，确定重点防控对 象。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
马晓东
1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工作岗位
不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。
低
宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。
局长
马晓东
1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
局班子成员
2.4、公务接待，超出规定标准；
领导岗位
公务接待，超出规定标准。
低
执行公务接待不严格。
加强公务接待规定的学习和监督。
局班子成员
2.5、职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥；
领导岗位
职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥。
低
政治敏感性、工作责任性不强。
加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。
计划财务股人员
4.3、票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失；
财务管理岗位
票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失。
高
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务股人员
5.1、行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为；
行政审批岗位
行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为。
质认股人员
6.4、接受请托，违规为企业出具相关资质证明；
日常行政管理岗位
接受请托，违规为企业出具相关资质证明。
中
法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规的学习，开展宗旨教育活动，加强相关资质的管理。
局班子、办公室 、法规股、标准计量股、特设股、食品股、质认股人员
廉政风险排查防控一览表
强化网络电视管理工作，确保节目安全播出，让群众满意。
制度机制风险
对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
农经站
主要负责人
孙修安
在职人数
主要职责
主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
单位公章：
单位名称
姚李镇人民政府
主要负责人
端木长根
在职人数
主要职责
1、政府领导会议事项决策2、统筹安排全乡经济工作3、镇政府财务处置4、救灾救济5、机关物资采购处置6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议8、签订各项合同、协议书9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督11、防汛抗旱、水土保持、护林防火12、指导村民委员会换届选举13、禁毒工作14、铁路护路工作15、科普宣传16、农业技术推广17、安全生产18、农村义务教育19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作21、征兵、预备役工作22、应急救援23、计划生育24、卫生、防疫、基本医疗25、全镇社会性事务26、上级政府交办的其他事务
业务流程风险
接待群众中态度生硬或推诿扯皮
中
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
收受当事人的吃请或钱物，为亲朋好友或特定当事人谋取不正当利益
中
加强干部廉洁自律，主动接受社会各界监督，推行政务公开
制度机制风险
廉政风险防控措施一览表[范例】
廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
一级廉政风险点及防控措施汇总表
一级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。
二级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。
三级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。
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分管领导签字：
附件 4
风险点
主要领导签字：
防控措施
填表日期： 年 月 日（一式三份）
单位名称
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持.
廉政风险评估、防控一览表（单位风险）
单位职能
党风廉政 建设职责
风险类别
重大事项决策 风险内容形式
重要人事任免 风险内容形式
重大项目安排 风险内容形式
第二步，对照检查。 岗位职责或职位说明 书 党第风七廉步政，建组设织责审任查书。 工查作看流风程险点确定情况 查看防范措施，提出审 查意见、建议
第三步，自查风险点。 三类风险： 思想认识风险 制第度六机步制，通风过险整改，确 定岗三位类职风责险风点险的防范措 施。
第四步，完善防范制 度，制定三类风险点的 防范措施。
填表日期： 年 月 日（一式三份）
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附件 2
姓名
廉政风险评估、防控一览表（领导岗位风险）
职务
分管部门
一岗
岗位职责
双责 党风廉政建设职责
风险类别 思想认识风险内容及形式 岗位职责风险内容及形式 外部环境风险内容及形式
其它风险 责任人签字：
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下部岗位风险）
单位（部门）
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风 险点
自我防控措施
思想认识风险内 容及形式
岗位职责风险 内容及形式 外部环境风险 内容及形式
其它风险
责任人签字：
主管领导签字：
风险点 主管领导签字：
自我防控措施 填表日期： 年 月 日（一式三份）
附件 3
单位（部门）
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廉政风险评估、防控一览表（科室风险）
科室名称
科室负责人
业务 及 流程
风险类别 业务流程风险内容及形式 制度机制风险内容及形式 外部环境风险内容及形式
大额资金使用 风险内容形式
主要领导签字：
附件 5
风险点
防控措施 填表日期： 年 月 日（一式三份）
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持.
临渭区廉政风险防范管理工作流程图
第一步，确定工作对象。
重点掌握有审批权、审核
权、组织人事权及财务部门 的第领八导步干，部整理、完善、确 定要风求险：点采，取制个定人防、范部措门施和、 组完织善相规结章合制的度，方归式档查备找案。
要第求五：步自，己征定求、意大见家。 帮、召领开导座审谈会
个人述职述廉 听取问题意见 公开公示
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