大合集-2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规提高练习(可供参考)

大合集-2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习）1.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款2.证券公司应当()。

对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元4.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。

A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑5.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下6.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。

A.3B.7C.15D.307.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。

A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会8.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。

A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物9.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行10.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.3000万5000万B.5000万8000万C.8000万1亿D.1亿5亿1.B[解析]根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

2.A[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

3.B[解析]根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。

给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

4.D[解析]根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。

并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

5.B[解析]根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。

并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

6.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内。

报送月度报告。

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。

说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

7.D[解析]根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

8.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。

当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。

客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

9.A[解析]单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。

10.D[解析]根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.1ⅡⅣD.ⅡⅢ3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。

Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。

Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢ5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。

应当履行的职责包括()。

Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。

全面评估相关活动所涉及的风险Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.董事会中的职工代表的产生方式有()。

Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅡⅣD.ⅢⅣ8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。

Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ.撤销相关业务许可A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。

Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅣ10.证券账户名称应当注明的内容有()。

Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称A.ⅠⅡⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ11.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的A.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。

1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A.ⅠⅢB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。