供应商有害物质管理现场核查表1.0
合集下载
供应商现场评估检查表
供应商名称:物料类别
地 址:物料名称
审核日期:通过HSF □是 □否陪同人员:关键物料□是 □否评估人员:评定合作关系
项目标杆得分项目标杆得分5.无进行审核、不涉及、不适用用"N/A"表示。
关键质量特性CPK
值：测量系统分析R&R
值：关键零部件≥1.0非关键零部件≥0.8R&R值须≤30%（参考值）现场评审得分1.本评估表中适用性一栏”★“不适用于非关键零部件；”▲“表示必审项。
现场评估得分汇总
4.评审项目评定为3分为满分，评定2分的为建议项，可不需提供整改证据，评定1、0分，必须进行整改，并提供整改证据，必要时现场审核，必审项只要有扣分就必须进行整改。
评估人员: 审核: 审批: 广 东 新 宝 电 器 股 份 有 限 公 司 —内部级—
供应商现场评估检查表
3.HSF物料合格供应商的评定标准: 现场评审得分 ≥80分；HSF得分≥80分；CPK值≥1.0（非关键零部件0.8）。
2.非HSF物料合格供应商的标准: 现场评审得分≥80分；CPK值≥1.0（非关键零部件0.8）。
评估判定要求
□ 不合格 □ 推迟/改善 □ 合格
80分#DIV/0!HSF有害物质项目得分80分#DIV/0!Form No.08-046-C 保存期限：停止合作后保存二年。
危险化学品经营企业现场核查表一
被核查企业意见：
企业负责人（签字）：时间：年月日
核查部门意见：
（盖章）
时间：年月日
是否配备必要的消防及应急救援器材、设备并符合要求。
是否按照规定要求定期进行预案的演练。
5
安全设施
特种设备、安全设施、防雷防静电装置等检测、检验报告，建筑物消防安全验收相关文件等需要查阅的其他资料。
6
建设项目
新、改、扩建危化品建设项目的，是否有危化品建设项目安全设施竣工验收审查表，是否与提交的申请材料一致。
危险化学品经营企业现场核查表（一）
批发（无仓储）经营企业
企业名称（盖章）
联系人
经营场所地址
联系电话
序号
核查内容
核查要点
核查结果
1
营业执照
企业营业执照注册地址、经营范围与企业实际状况是否相符。
2
经营许可证
原经营许可证载明内容是否与企业实际状况相符，是否在有效期内。申报内容是否与现状一致。
3
经营场所
经营地址是否与申请及注册地址一致。
3
经营场所
经营地址是否与申请及注册地址一致。
经营场所产权证明（或租赁协议）载明内容是否与现场相符。
危化品作业场所，以及仓库、储罐是否经消防部门批准。
4
安全生产规章制度
和岗位操作规程
检查制度和操作规程文本，是否与提交的申请材料中的目录清单一致，是否定期进行修订、完善。
经营剧毒化学品的，应建立剧毒化学品的“五双”管理制度。
7
安全评价
是否依法每3年开展安全评价。
安全评价报告中提出的隐患和问题是否进行了整改。
评价报告是否根据GB50156等标准规范，对加油站及其总图布置、工艺设施、加油储油装置等进行安全评价，有明确评价结论。
企业负责人（签字）：时间：年月日
核查部门意见：
（盖章）
时间：年月日
是否配备必要的消防及应急救援器材、设备并符合要求。
是否按照规定要求定期进行预案的演练。
5
安全设施
特种设备、安全设施、防雷防静电装置等检测、检验报告，建筑物消防安全验收相关文件等需要查阅的其他资料。
6
建设项目
新、改、扩建危化品建设项目的，是否有危化品建设项目安全设施竣工验收审查表，是否与提交的申请材料一致。
危险化学品经营企业现场核查表（一）
批发（无仓储）经营企业
企业名称（盖章）
联系人
经营场所地址
联系电话
序号
核查内容
核查要点
核查结果
1
营业执照
企业营业执照注册地址、经营范围与企业实际状况是否相符。
2
经营许可证
原经营许可证载明内容是否与企业实际状况相符，是否在有效期内。申报内容是否与现状一致。
3
经营场所
经营地址是否与申请及注册地址一致。
3
经营场所
经营地址是否与申请及注册地址一致。
经营场所产权证明（或租赁协议）载明内容是否与现场相符。
危化品作业场所，以及仓库、储罐是否经消防部门批准。
4
安全生产规章制度
和岗位操作规程
检查制度和操作规程文本，是否与提交的申请材料中的目录清单一致，是否定期进行修订、完善。
经营剧毒化学品的，应建立剧毒化学品的“五双”管理制度。
7
安全评价
是否依法每3年开展安全评价。
安全评价报告中提出的隐患和问题是否进行了整改。
评价报告是否根据GB50156等标准规范，对加油站及其总图布置、工艺设施、加油储油装置等进行安全评价，有明确评价结论。
有害物品工作安全检查清单表格模板(可修改)
10
已为有害物品的操作、维护和应急响应人员制定专门培训和任职资格评估体系，专门培训应包括救援人员的实战演习培训，培训记录有保存
11
已建立物料安全数据表，并可方便地获得
12
有害物品使用地和存储地应配备应急设施（例如急救设施、洗眼站、紧急喷淋装置、溢漏处理工具包、溢油分散剂工具包等）
6
有害物品存储在合适的存储室/区/柜中，物资的接受、分发、库存检查都符合流程要求
7
所有有害物品管线都应清晰标注管线内的材料的名称和材料的流向，以方便人员识别
8
已针对有害物品可能引起的事件制定应急响应计划、形成应急响应计划书面文件、定期审查应急响应计划并每年进行应急响应计划演习
9
所有有害物品已都按照当地法律、法规、国际准则或标准批准的方式处理
有害物品工作安全检查清单表
检查时间
地点
工作内容
工作人员
负责人
检查员
序号
检查项目
满足
不满足
待整改项
1
已识别制造、存储、运输、使用和处理有害物品引起的风险，已进行风险评估，并已制定全面的风险控制措施和应急响应计划
2
已制定有害物品管理程序和流程
3
已严禁采购违禁物质
4
有害物品已进行分类和登记
5
有害物品已贴上适当的标签，注明相关信息，包装都符合法律法规要求
已为有害物品的操作、维护和应急响应人员制定专门培训和任职资格评估体系，专门培训应包括救援人员的实战演习培训，培训记录有保存
11
已建立物料安全数据表，并可方便地获得
12
有害物品使用地和存储地应配备应急设施（例如急救设施、洗眼站、紧急喷淋装置、溢漏处理工具包、溢油分散剂工具包等）
6
有害物品存储在合适的存储室/区/柜中，物资的接受、分发、库存检查都符合流程要求
7
所有有害物品管线都应清晰标注管线内的材料的名称和材料的流向，以方便人员识别
8
已针对有害物品可能引起的事件制定应急响应计划、形成应急响应计划书面文件、定期审查应急响应计划并每年进行应急响应计划演习
9
所有有害物品已都按照当地法律、法规、国际准则或标准批准的方式处理
有害物品工作安全检查清单表
检查时间
地点
工作内容
工作人员
负责人
检查员
序号
检查项目
满足
不满足
待整改项
1
已识别制造、存储、运输、使用和处理有害物品引起的风险，已进行风险评估，并已制定全面的风险控制措施和应急响应计划
2
已制定有害物品管理程序和流程
3
已严禁采购违禁物质
4
有害物品已进行分类和登记
5
有害物品已贴上适当的标签，注明相关信息，包装都符合法律法规要求
供应商现场安全检查表
没有管理操作规程
---正在起草中 --
22 急停 23 压力设备 24 25 焊接工位安全 管理规程
焊接工位安全管 没人遵守，员工不了 理规程执行 解规程
26 PPE 焊接 27 焊接设备 28 磨光机 29 变位机 30 可燃物 机加工安全管 31 理规程 32
无PPE规定，或有规 规定不详细 定管理人员不执行 导线连接凌乱，破损 -线漏电，破损，随意 -摆放,防护面罩完整 无变位机安全保养， -防跌落，地线连接 焊接区域有可燃物 -没有管理操作规程 正在起草中 --
只有大纲，不具可操 作性 -有安全操作规程，不 完善 基本遵守，员工熟悉 规程 有安全操作规程，不 完善，现场看板展示 -详细的安全操作规定，规程源 自SFMEA，现场看板展示 严格遵守，员工理解熟记
有详细规定，执行不 有详细规定，并严格 有详细规定，现场看 有详细规定，现场看板展示 彻底 执行 板展示，并严格执行 并严格执行 ---导线连接有序，完整 -有保养计划，但没保 养记录 -只有大纲，不具可操 作性 --
Score
加权后
评分说明 0 0 0.0 0.0
0
0.0
0 0
0.0 这5项在 任何区域 发现违规 0.0 即扣分 0.0
0
0 0 0 0 0 0 0 0 0
0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 不高于第 11项得分 不高于第 7项得分
0
0.0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
无明火审批制度，有 明火 无静电防护 地面长期污水，管线 无序，漏水；抛丸区 地面钢丸堆积，抛丸 机工作时钢丸外溢
没有管理操作规程
---正在起草中 --
22 急停 23 压力设备 24 25 焊接工位安全 管理规程
焊接工位安全管 没人遵守，员工不了 理规程执行 解规程
26 PPE 焊接 27 焊接设备 28 磨光机 29 变位机 30 可燃物 机加工安全管 31 理规程 32
无PPE规定，或有规 规定不详细 定管理人员不执行 导线连接凌乱，破损 -线漏电，破损，随意 -摆放,防护面罩完整 无变位机安全保养， -防跌落，地线连接 焊接区域有可燃物 -没有管理操作规程 正在起草中 --
只有大纲，不具可操 作性 -有安全操作规程，不 完善 基本遵守，员工熟悉 规程 有安全操作规程，不 完善，现场看板展示 -详细的安全操作规定，规程源 自SFMEA，现场看板展示 严格遵守，员工理解熟记
有详细规定，执行不 有详细规定，并严格 有详细规定，现场看 有详细规定，现场看板展示 彻底 执行 板展示，并严格执行 并严格执行 ---导线连接有序，完整 -有保养计划，但没保 养记录 -只有大纲，不具可操 作性 --
Score
加权后
评分说明 0 0 0.0 0.0
0
0.0
0 0
0.0 这5项在 任何区域 发现违规 0.0 即扣分 0.0
0
0 0 0 0 0 0 0 0 0
0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 不高于第 11项得分 不高于第 7项得分
0
0.0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
无明火审批制度，有 明火 无静电防护 地面长期污水，管线 无序，漏水；抛丸区 地面钢丸堆积，抛丸 机工作时钢丸外溢
没有管理操作规程
有害化学品专项检查表
有害化学品专项检查表检查表编号：[编号]
检查人员信息
- 检查人员姓名：[检查人员姓名]
- 检查人员职务：[检查人员职务]
检查日期：[检查日期]
检查对象信息
- 检查对象名称：[检查对象名称]
- 检查对象地址：[检查对象地址]
- 经营范围：[经营范围]
检查内容
检查结论
根据本次检查结果，对检查对象存在的问题，给出以下结论：
1. 需要改进的情况：（填写存在的问题）
2. 是否完成整改：（填写是否已完成整改，是或否）
整改要求
针对每个需要改进的情况，给出相应的整改要求和建议：
1. 改进情况一：（填写改进要求和建议）
2. 改进情况二：（填写改进要求和建议）
...
备注
（填写其他需要说明的内容，如特殊情况、建议意见等）注：此检查表仅用于内部参考，不作为法律解释依据。
样本 供应商有害物质审核表
★12.2 提供给中大用于美泰的产品的物料是否可以达到中大的环保要 求，在制程中是否有添加中大环保标准禁止使用的物质？
全部产品或是部分产品达到中大环保标准的要求，如果是部分 ★12.3 产品达到，来料、半成品、成品是否有进行隔离与区分？是否 有指定机台、用具？ 供应商对于批号的定义是否是：使用相同批次的原材料在同一 ★12.4 生产条件下连续生产（中间如需停机，停机时间不超过24小 时）出来的产品视为同一个批次。
第3页/共3页
综合评价：
问题点描述(以下问题点请于7天内回复)： 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 供应商确认审核结果： 不合格供应商的处理决定： 中大审核员确认：
环保组：
采购部：
总经理或董事：
备注：当需要取消供应商资格时，需要总经理或董事加签，在改善期由环保组及采购部签署。 F-GP-01-06
供应予中大用于孩之宝产品上的物料是否可以达到SRS-018、 SRS-082、SRS-046的要求? 是否全厂生产的物料均能达到孩之宝的要求?如果有部分达不 到的,是否有进行生产隔离与制程控制? 中大对此供应商提供的孩之宝物料的监测结果是否合格及稳 定？
12.美泰要求（只适用于美泰用料的供应商）
12.1 美泰物料指定供应商是否有签订保证书给中大公司?
第1页/共3页
供应商有害物质管理审核表
供应商名称： 主 要 产 品:
地址： 1.有害物质管理体系的建立、培训、内审
序号
★1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6
审核类型： 审核日期： 审 核 员:
5分 4分 3分 2分 1分 0分 N/A
首次审核
年审,第(
)次
核对内容
是否有制定有害物质管理手册?相关流程是否具有文件 支持? 是否有指定负责有害物质管理的机构/人员,是否有制定 架构图及职责？ 是否有制定有害物质管理方针及目标,并定期进行评审? 是否有制定环保培训计划并记录？环保培训及宣导是否 依据工作需要落实到所有員工？ 是否有制定有害物质管理体系内部审核计划并实施？是 否有对内审问题进行改善? 内审员是否具有审核资格？
全部产品或是部分产品达到中大环保标准的要求，如果是部分 ★12.3 产品达到，来料、半成品、成品是否有进行隔离与区分？是否 有指定机台、用具？ 供应商对于批号的定义是否是：使用相同批次的原材料在同一 ★12.4 生产条件下连续生产（中间如需停机，停机时间不超过24小 时）出来的产品视为同一个批次。
第3页/共3页
综合评价：
问题点描述(以下问题点请于7天内回复)： 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 供应商确认审核结果： 不合格供应商的处理决定： 中大审核员确认：
环保组：
采购部：
总经理或董事：
备注：当需要取消供应商资格时，需要总经理或董事加签，在改善期由环保组及采购部签署。 F-GP-01-06
供应予中大用于孩之宝产品上的物料是否可以达到SRS-018、 SRS-082、SRS-046的要求? 是否全厂生产的物料均能达到孩之宝的要求?如果有部分达不 到的,是否有进行生产隔离与制程控制? 中大对此供应商提供的孩之宝物料的监测结果是否合格及稳 定？
12.美泰要求（只适用于美泰用料的供应商）
12.1 美泰物料指定供应商是否有签订保证书给中大公司?
第1页/共3页
供应商有害物质管理审核表
供应商名称： 主 要 产 品:
地址： 1.有害物质管理体系的建立、培训、内审
序号
★1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6
审核类型： 审核日期： 审 核 员:
5分 4分 3分 2分 1分 0分 N/A
首次审核
年审,第(
)次
核对内容
是否有制定有害物质管理手册?相关流程是否具有文件 支持? 是否有指定负责有害物质管理的机构/人员,是否有制定 架构图及职责？ 是否有制定有害物质管理方针及目标,并定期进行评审? 是否有制定环保培训计划并记录？环保培训及宣导是否 依据工作需要落实到所有員工？ 是否有制定有害物质管理体系内部审核计划并实施？是 否有对内审问题进行改善? 内审员是否具有审核资格？
有害物质调查表
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
厂商有害物质管理稽核表 HSF audit checklist
18. 新供应商的选定标准是否明确？有无制定对 供应商的HSPM管理系统的评价标准? Do you have clear standard to choose new supplier? Do you have procedure to do supplier HSPM management system judgment? 19. 是否按照材料风险等级定义供货商风险等 级？是否按照风险等级制定不同频率的稽核次 数？ Does you define the supplier`s risk grade according to the risk grade of material? Make the number of times of checking of different frequency according to the risk grade? 20. 对供应商HSPM管理系统实施评价的人是否有 经过相关培训?对供应商HSPM管理系统实施评价 的人是否有认证制度证明其有资格胜任? Does the person who judge the supplier HSPM management excution be qualied and be trained? Do you have the procedure to prove the person`s qualification? 21. 是否按照供货商稽核计划进行实地稽核？推 迟或者取消的是否有记录和理由？ Do you make an on-side audit for the supplier HSPM management system by schedule ?if delay or cancel the audit plan , have remark the reason? 22. 是否依据评价结果对供货商进行必要的纠正 与取消? 是否及时追踪供货商的改善回复？ Do you ask your supplier to correct or cancel according to the result?Do you have tracking the correct report for supplier ,in time ? 23. 是否有相对应的程序文件对于HSF不合格品 的判定有明确的定义？ Do you have an compliant proceduce which contain the detailed meaning of judge the "Non-HSF" product? 24. 对于禁用/限用物质因素所产生的不合格品 之处理，是否有明定处理流程，管理办法? To deal with the unaccepted product caused by forbidden substance, do you have clear procedure and management? 25. 禁用/限用物质因素所产生的不合格品之管 理，是否具备有矫正措施及预防发生之流程管理 系统，避免不合格品流入生产线或出货? The management of unaccepted product which is caused by forbidden substance, do you have the system of correct action and provent management to avoid such product passing to production line or shippment? 26. 对于不合格品采取隔离管理，并对处理过 程，是否皆有数据可随时备查? Do you use isolating management to deal with unaccepted product? And keep the record of the course in case of checking?
供应商(有害物质管理体系QC080000)评鉴表
供应商（有害物质管理体系QCo80000）评鉴表
序号
评鉴内容
评分
备注（评审说明）
5
4
3
2
0
1
是否建立环境管理体系或QC080000管理体系？
2
是否建立环境管理或QC080000管理体系方针、目标？
3
该厂商是否及时提供产品物质安全资料表MSDS?
4
是否有订定环境关联物质管理办法？
5
是否有内部环境关联物质技术标准及执行？
是否有制定环保产品的检测计划？
23
成品的追溯记录是否清楚完整？
24
环保产品是否有划分区域进行管制？
25
成品的包装是否有适当的标示？
26
成品环保标签是否符合客户要求？
27
28
评鉴日期:
14
余料重新入库有无环保标示？
15
是否有制定环保制程管制流程？
16
无禁用物质制程有无记录可寻？
17ห้องสมุดไป่ตู้
制程物料有无作环保标示？
18
制程二次料有无作环保管制？
19
产品在制造过程中是否会产生禁用物质？
20
制程中使用之物料有无定期作环保测试？
21
无禁用物质制程各工位盛装产品之容器是否清洁？有无被污染的可能？
22
6
关联法规和客户的要求事项的文件是否受到管制？
7
SGS资料是否有履历存档，便于查阅？
8
是否有制定消减计划，且该计划在客户记录的环保期限内？
9
是否有要求其供应商订定环境关联物质管理办法？
10
是否有与供应商签定环保协约？
11
厂商入料是否附重金属测试报告？
序号
评鉴内容
评分
备注（评审说明）
5
4
3
2
0
1
是否建立环境管理体系或QC080000管理体系？
2
是否建立环境管理或QC080000管理体系方针、目标？
3
该厂商是否及时提供产品物质安全资料表MSDS?
4
是否有订定环境关联物质管理办法？
5
是否有内部环境关联物质技术标准及执行？
是否有制定环保产品的检测计划？
23
成品的追溯记录是否清楚完整？
24
环保产品是否有划分区域进行管制？
25
成品的包装是否有适当的标示？
26
成品环保标签是否符合客户要求？
27
28
评鉴日期:
14
余料重新入库有无环保标示？
15
是否有制定环保制程管制流程？
16
无禁用物质制程有无记录可寻？
17ห้องสมุดไป่ตู้
制程物料有无作环保标示？
18
制程二次料有无作环保管制？
19
产品在制造过程中是否会产生禁用物质？
20
制程中使用之物料有无定期作环保测试？
21
无禁用物质制程各工位盛装产品之容器是否清洁？有无被污染的可能？
22
6
关联法规和客户的要求事项的文件是否受到管制？
7
SGS资料是否有履历存档，便于查阅？
8
是否有制定消减计划，且该计划在客户记录的环保期限内？
9
是否有要求其供应商订定环境关联物质管理办法？
10
是否有与供应商签定环保协约？
11
厂商入料是否附重金属测试报告？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
福建********有限公司
供应商有害物质管理现场核查表
供应商名称：审核日期：
核查内容
评定
备注
有书面的文件规范工厂对有害物质的管理控制
提供与材料清单对应的材料（包括辅料）的SGS报告
IQC的检验验证及标识可追溯性-----必须有ROHS标识；
材料仓库有标识与可追溯性----必须有ROHS标识，独立
的货架，先进先出，禁止混合储存；
生产制程：提供QC工程图；工艺文件：每道工序有工艺文件规定；ROHS工序：确保不会产生任何污染，或设置专线；
半成品，成品仓库必须有ROHS标识，工程变更的控制：SGS报告应每年定期审核，任何材料，材料供应商或过程的变更都应有书面文件，客户同意；
其它项目
FM-Q-PG-241/0
供应商有害物质管理现场核查表
供应商名称：审核日期：
核查内容
评定
备注
有书面的文件规范工厂对有害物质的管理控制
提供与材料清单对应的材料（包括辅料）的SGS报告
IQC的检验验证及标识可追溯性-----必须有ROHS标识；
材料仓库有标识与可追溯性----必须有ROHS标识，独立
的货架，先进先出，禁止混合储存；
生产制程：提供QC工程图；工艺文件：每道工序有工艺文件规定；ROHS工序：确保不会产生任何污染，或设置专线；
半成品，成品仓库必须有ROHS标识，工程变更的控制：SGS报告应每年定期审核，任何材料，材料供应商或过程的变更都应有书面文件，客户同意；
其它项目
FM-Q-PG-241/0